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到目前為止,海南省已先後查處了以證券期貨投資為名進行違法犯罪活動案件5起,共取締和搗毀非法證券期貨機構4家。這5宗案件和被取締的非法機構分別為:
1999年10月被證監會海口特派辦、省公安廳和工商部門依法取締的香港誠信投資公司,其主要非法活動是在海口市龍珠大廈,利用合法證券營業部為大中客戶提供遠程交易委托終端的服務手段,進行非法代理股票業務;
2000年1月25日,『海口長流新區諮詢代理公司』在非法開闢的證券交易場所進行非法證券交易活動時,被證監會海口特派辦和工商部門一舉取締。該公司借為客戶投資理財之名,以9倍以上的高額透支為誘餌,誘騙投資者進行場外股票交易。僅1999年12月1日至15日,該公司非法收益就達76624元;
2000年9月中旬,有關部門根據舉報,再次對『海口長流新區諮詢代理公司』從事非法股票交易業務進行了查處和取締。經查,該公司系未年檢而被注銷的無營業執照的非法公司,以1:10的比例透支給投資者的『優惠條件』為誘餌,采取『空買空賣』等手段,先後侵吞投資者資金107萬元人民幣;
2000年12月19日,公安機關依法查處『海南忠誠投資發展有限公司』違法進行股票非法交易活動案;
2001年10月17日,查處『海南中承投資諮詢有限公司非法進行股票期貨交易案』。僅今年8月8日至10月16日,該非法機構進行非法經營證券、恆生指數的交易金額高達3055040元。
據介紹,被查處的這幾家非法證券期貨交易機構,大多租用酒店或寫字樓作為非法營業場所,利用有線電視或在證券公司開戶遠程終端,接收股市行情信息,建成一個模擬股市交易系統,然後僱用經紀人,以為投資者提供信息和1至10倍於本金的融資等種種誘騙性條件,誘惑投資者到其非法交易場所炒股。投資者一旦上鉤,不法分子便迫使、利誘經紀人采用空買空賣、頻繁交易、追漲殺跌、鼓動融資等手段誤導投資者。特別是每當股市行情上漲時,往往出現停電、死機、系統紊亂等故障,使投資者無法解脫。此外,不法分子還隨意制定風險值指標,當投資者風險值低於一定比例時,即投資者的實有資金因所買投票下跌已經虧損,並與投資者的融資數額(實際上只有投資者賬戶加的虛擬數字)相等時,不法分子通過衝銷,投資者的資金就順理成章地落進不法分子的腰包。(完)
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