|
||||
針對券商資管創新,監管部門的政策是否會進一步收緊?答案或許可以從近期監管部門的動作中探尋出蛛絲馬跡。
昨日證券時報稱,上海一家券商資管部門陷入一場涉案金額高達10億元的騙局。令人玩味的是,這則消息是監管部門在抽查券商資管業務時主動通告的。接到通告的上海券商資管部門相關人士告訴《金證券》記者,監管部門此舉警示意味強烈,留給券商靈活運用小集合和定向計劃的時間已經不多了,新的政策可能即將落地。
抽查人員主動提及
證券時報稱,上海一家券商資管部門遭遇一場金額高達10億元的騙局。據瞭解,這家券商因爲過度追求通道業務規模增長,未對相關項目信息以及投資人背景做翔實調查,輕信了項目介紹人,將10億元匯入介紹人所設的銀行賬戶。幸運的是,隨後相關部門發現了異常,銀行及時凍結了這筆資金,未對該券商造成損失。
該消息並未提及到底是哪家券商,也未細緻介紹騙局的具體情況,引發衆多市場人士猜想。昨日,《金證券》記者採訪多位券商資管人士後發現,更讓人關注的是消息的來源方。
據上海一家券商資管人士介紹,這則消息是監管部門主動通報的。該人士告訴《金證券》記者,“近期證監會對資管業務增長比較快的12家券商進行了抽查,抽查過程中抽查人員對券商資管業務負責人講到了這一情況,後來小範圍座談的時候抽查人員又提到了這個事情,相當於口頭通報,沒有點名。”
在他看來,監管部門此舉無疑是敲山震虎。因爲自2012年5月份券商創新大會召開之後,券商資管業務就取得了爆炸性的增長。目前的114家證券公司中,有85家開展了資管業務,截至2012年年底,整體規模已達到了1.89萬億元。
連線兩家疑似券商
“監管部門的忠告是好的,但也有誇大的意味,實際金額並沒有那麼多,對券商影響也不大。”上述上海資深券商資管人士說。據瞭解,在該騙局中,項目介紹人通過僞造虛假身份,假借某國有大型商業銀行工作人員的身份,吸引該券商入局,券商在手續不全的情況下即進行了打款行爲。
《金證券》記者從券商業內獲悉,遭遇騙局的券商總部就在上海,其旗下資管產品中有一個1號產品常年淨值在4-5毛錢。根據同花順提供的券商資管產品業績表現數據,符合條件的只有海通證券和上海證券。
昨日,記者致電上海證券進行求證,上海證券首席投資顧問蔡鈞毅連忙否認,直言公司資管規模並不大,發展也不快,10億元的資金騙局如果是上海證券的話,資管部門可能就要“爆倉”了。
隨後,記者又連線海通證券,海通證券對外公關人員的辦公電話無人接聽。後記者再次與海通證券兩位研究員進行了溝通,其均表示“不清楚”。同花順最新數據顯示,截至昨日,海通證券資管產品數量爲156只,僅次於國泰君安。海通證券資管產品規模合計314.68億元,自去年以來增長迅速。
通道創新空間在縮小
上海證券首席投資顧問蔡鈞毅稱,10億規模騙局只可能發生在資管規模比較大、發展又比較激進的券商身上。重要的不是誰是騙局中的主角,而是監管部門主動公佈這一案例的態度。
“讓我感覺特別明顯的是,券商資管創新及其他金融創新的風控在收緊。從長期看這對券商資管創新是有好處的,短期可能要面臨新一輪的轉型。”蔡鈞毅對《金證券》說。
據瞭解,2013年初,券商資管產品規模一舉突破2萬億元。不過,今年3月份之後,券業資管產品規模的增速開始放緩,月度新增規模已由此前的5000億元降至3000億元。
來自北京的券商人士表示,券商最初的想法就是鋪攤子,雖然資管業務不賺錢,但要先把規模做上去,“證監會是鼓勵創新的,但並不希望是單一通道業務的創新,而是擁有核心業務的創新”,他認爲,未來一段時間,券商在資管業務創新上的空間會被縮小,關於券商創新的新政策可能會出來。記者胡春春