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美國聯邦監管機構指認,美國亨氏公司遭收購的消息14日宣佈前,設在瑞士的一個賬戶捲入相關內幕交易。美國證券交易委員會15日獲得法庭指令,凍結這一瑞士賬戶並阻止賬戶內資產轉移。
這一賬戶涉嫌13日進行交易,繼而在亨氏遭收購的消息次日公佈後賺取170萬美元。證交會說,仍不清楚交易者身份,他們“冒險押賭”亨氏的股票價格將上漲。
美國著名投資人沃倫·巴菲特旗下伯克希爾—哈撒韋公司和巴西3G資產公司14日宣佈,同意以280億美元價格收購這家美國食品業巨頭。亨氏股價應聲大漲接近20%。
證交會認爲,交易者一定依據內幕消息事先獲知收購即將宣佈。收購宣佈後,交易者購買的看漲期權獲得將近1700%的賬面收益。
看漲期權允許投資者在不承諾買入股票的情況下押賭某隻股票。投資者可以在晚些時候以既定價格將之買入。
證交會在遞交給聯邦法庭的訴狀中寫道,上述瑞士賬戶在買入亨氏看漲期權前,已接近6個月未交易與亨氏相關的證券。
證交會官員丹尼爾·霍克說:“在併購或收購交易宣佈前馬上發生異常、高度可疑的期權交易,是嚴重的危險信號,顯示交易者可能依據機密非公開信息不正當行事。”
可疑賬戶屬於美國高盛集團位於蘇黎世的一個分支。高盛發言人蒂法妮·高爾文說,高盛正“配合證交會調查”。
美聯社16日報道,伯克希爾—哈撒韋公司的代表,以及在亨氏收購案中代表伯克希爾—哈撒韋公司和3G公司的公關機構均未迴應此事。亨氏一名發言人說,證交會並未就此事知會亨氏,因此不予置評。
證交會在訴狀中未說明,亨氏及其新老闆有何過錯。
這是美國證交會不到半年來第二次對3G公司的收購採取行動。2012年9月,證交會獲得法庭指令,凍結美國富國銀行旗下一家股票經紀機構的資產。這家機構涉嫌獲得3G公司2010年收購快餐連鎖企業漢堡王的內幕消息,並據此交易。
這同樣是伯克希爾—哈撒韋公司的收購目標兩年內第二次掀起風波。
2011年3月,伯克希爾—哈撒韋公司達成協議收購化工企業盧布裏佐爾公司。不到三週後,伯克希爾—哈撒韋公司披露,巴菲特的干將戴維·索科爾辭職;索科爾在買入盧布裏佐爾股票的同時敦促巴菲特收購這家企業。證交會今年年初對索科爾展開調查。