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新華網北京9月11日電(記者趙曉輝、陶俊潔)中國證監會主席助理吳利軍11日說,內幕交易在證券違法違規案件中發案率持續幾年保持最高,必須引起高度重視,上市公司高管人員要提高內幕信息管控能力。
吳利軍是在中國證監會和中國上市公司協會聯合主辦的上市公司控股股東、董事長研修班上作上述表示的。
吳利軍說,近幾年來,內幕交易在證券違法違規案件中發案率一直最高,而且涉及大量上市公司高管人員,各方面影響大,損失也大。必須引起高度重視,提高上市公司高管人員加強內幕信息管控能力十分必要。
吳利軍表示,針對當前內幕交易出現了併購重組、年報高送轉等環節容易發案,涉案人員層級較高、金額巨大,以及內幕交易案件向組織化方向發展等新的情況和特點,監管部門感到,必須採取措施,從各個方面加強防控工作。
他說,一方面要始終堅決果斷地依法查處打擊;另一方面,更要從完善相關制度、加強教育警示、抓好事先預防入手,各方齊抓共管,強化綜合防控。上市公司及其控股股東作爲內幕信息產生的源頭,加強內幕信息保密和管控,對於阻斷、預防、降低內幕交易違法犯罪行爲的發生,具有非常重要的現實性和緊迫性。
吳利軍提出,解決內幕交易問題,要突出源頭管理,加強綜合防控。既要加強執法查處和犯罪監管,更要從內部入手,發揮好上市公司和大股東積極性,從源頭有針對性地強化有效管控。
他要求,上市公司高管既要做到對內幕信息不利用、不傳播、不向無關人員泄露,又要強化對內幕信息保密管理和知情人登記制度的落實和督促檢查,同時要保證重大信息的及時、準確、完整披露,最大限度壓縮內幕信息的流轉時間,最大限度減少違法犯罪的可乘之機。
據介紹,來自滬深交易所179家2011年8月以來新上市公司的董事長、總經理、高管以及控股股東代表共215人蔘加了本次研修活動。