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先後成立兩個公司,並創辦相應網站,以銷售炒股軟件“操盤寶典”爲名,非法開展證券投資諮詢業務。由西城檢察院承辦的北京第一例由於開展非法證券投資諮詢業務被追究刑事責任的張欣非法經營案日前作出判決,張欣以非法經營罪被判處有期徒刑一年,並處罰金人民幣五萬元。
倆公司全無資質
2007年初,張欣和朋友陳杰在北京成立了國頌金鼎信息科技有限公司,但是效益並不好。爲了能夠更好地發展,張欣等人開發了“操盤寶典”炒股軟件,並創辦了“天生我財”網,進行財經資訊發佈、“操盤寶典”的銷售和向客戶推薦股票等業務。
之後張欣將原網站更名爲中國金融投資網(以下簡稱“中金投”),併成立了天工精華軟件技術有限公司,通過網站以及在電視中播放節目,擴大“操盤寶典”的影響力。但先後兩家公司都未經過證監會批准,並不具備證券投資諮詢資質。然而,在“操盤寶典”軟件銷售的名義下,張欣等一班人馬卻一直經營着股票諮詢的業務。
由於部分用戶通過使用“操盤寶典”投資股票時確實得到了一定的收益,因此很多人便想與分析師進行進一步溝通,爭取在股市中獲利更多。而有些人很容易對節目裏的專家產生信任感,因此也有很多人通過電視節目上的客服電話聯繫“中金投”。
客戶賠錢公司獲利
爲了留住客戶,天工精華的業務員便向客戶介紹“中金投”爲專業證券投資諮詢機構,證券分析師經驗豐富,對股票分析很準,向客戶推薦的股票保賺不賠等等,諮詢服務費從幾千元到十幾萬元有很多檔次。由於主動打電話過來的客戶已經是對“中金投”產生了一定的“信任感”,因此在業務員的遊說下,很快便會繳納相關諮詢服務費。而“中金投”也是“誠信經營”,只要客戶交了服務費後,業務員便很快根據客戶所繳服務費的等級推薦相應的股票。
按照“中金投”推薦股票入市的客戶有賠有賺,假若客戶購買股票後賺了錢,一般會主動和“中金投”聯繫,要求繼續推薦,這時業務員便會建議客戶做更高級別的服務。而假如客戶賠了錢,打電話要求退款時,業務員便根據不同情況遊說客戶做更高級的服務,通過更高級的諮詢挽回損失。
公司解散證據被銷燬
2009年初,隨着羣衆的舉報,天工精華和“中金投”引起了北京市證監局的注意。隨着對其工商、銀行賬戶資料的調取和一段時間的暗訪,證監局確認天工精華涉嫌非法經營證券投資諮詢業務。5月底,證監局的工作人員兩次找到張欣進行談話。
預感形勢不妙的張欣很快解散了天工精華公司,並銷燬了所有文件。由於怕證監局調取公司平時經營情況和分析師評股的材料,張欣特意叮囑下屬常春把儲存這些資料的電腦取出硬盤後全部處理掉。
要想確定犯罪數額只能通過曾向其賬戶匯款的客戶爭取,天工精華主要面向的普通散戶投資者分佈於全國各地,除極個別客戶外,大多數受害人被騙金額很小,不過幾千元,而且許多受害人出於種種原因對檢察機關的工作並不配合。
最終,前後耗時近三年的張欣非法經營案終於在日前依法做出了判決。
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