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維護證券期貨市場秩序,保護投資者合法權益,中國證監會近期統一部署系統各單位聯合行動,集中開展防范、打擊內幕交易重點工作。針對這次工作的重點內容和戰略部署,本報記者17日采訪了中國證監會有關部門負責人。
集中部署全員行動
據該負責人介紹,在今年證券期貨監管系統召開的多個重要會議上,證監會領導明確提出把防范、打擊內幕交易作為當前稽查執法的一項重點工作,並進行了集中部署,要求全系統進一步提高內幕交易線索的發現能力,優先保證內幕交易案件的查辦,提高刑事打擊力度,增強執法協作,加強宣傳教育,構建綜合防控體系,有效遏制內幕交易多發態勢。
在證監會的集中部署下,證券期貨監管系統各單位圍繞重點中作目標全面動員,迅速行動,優化資源配備,制定了有效打擊內幕交易的工作流程和工作計劃。稽查部門和交易所召開專題會議,深入分析當前市場環境下,特別是並購重組過程中內幕交易行為的趨勢特點,確定監控策略和打擊重點。部分派出機構還聯合地方政府有關部門,在轄區內組織召開專題會議,動員、部署防范打擊內幕交易工作。
有效組織快速查處
『證監會稽查系統在內幕交易案件查處過程中,有效組織,協同配合,快速查處,形成了一條運轉高效的稽查執法流水線,打擊內幕交易的效率和效果不斷提高』該負責人表示。
具體來說,在立案階段,證監會稽查局建立了內幕交易線索的分類管理機制,進一步密切了與交易所之間的溝通協調,一旦發現案件線索,迅速分析處理,及時啟動調查程序。7、8兩個月,共受理內幕交易線索22起,佔全部線索的68%;立案調查內幕交易案件19起,佔今年內幕交易立案總量的54%,立案速度顯著加快。
同時,在案件的調查過程中,證監會稽查局、稽查總隊、派出機構『三位一體、合理分工、密切協作』,提效率、重質量,全力以赴,優先確保內幕交易案件辦理。7、8兩個月,共完成內幕交易案件調查25起。
調查結束後,對涉嫌違反行政法規的內幕交易案件,行政處罰委員會優先安排審理,縮短審理時間,確保案件盡早審結。對涉嫌犯罪的內幕交易案件,與公安部保持密切溝通。今年1-8月,行政處罰委員會審結內幕交易案件8起,共對14名個人、2家機構做出行政處罰,移送公安機關案件14起。
執法協作刑事追責
該負責人向記者介紹說,為進一步加大打擊內幕交易力度,證監會積極與公安、司法、紀檢監察、國資等相關部委開展協作,加大內幕交易案件的刑事追責力度,構建內幕交易綜合防控體系。
據了解,證監會與公安部密切配合,定期溝通移送案件辦理進度,召開執法聯席會,推動內幕交易刑事案件的偵辦。雙方7月在重慶聯合召開了證券犯罪案件偵辦工作會議,部署涉案地公安機關進一步加大對內幕交易犯罪案件的查辦力度,集中打擊。
同時,證監會還與公安、司法機關召開專題會議,研究內幕交易案件的證據標准、認定規則等重要問題,積極推動相關司法解釋的出臺。
教育預防綜合治理
在重拳打擊內幕交易的同時,證監會還進一步加大案情披露和宣傳力度,警示教育市場參與各方。今年以來,先後通報了9起內幕交易案、一起利用未公開信息交易案的查處結果。
同時,證監會還牽頭成立了由證監會、監察部、法制辦、國資委、公安部等五部門組成的內幕交易專項治理小組,在制度層面研究解決上市公司並購重組中的內幕信息管理問題,提出綜合治理內幕交易的方案,進一步完善多部門的聯動監管機制,構建內幕交易綜合防控體系。
『資本市場的穩定健康發展,離不開公開、公平、公正的市場秩序,離不開法制、透明的市場環境。』上述負責人強調,隨著嚴厲打擊內幕交易重點工作的深入開展,必將有效遏制內幕交易這一市場頑疾。
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