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2009年IPO開閘,不僅為券商帶來了豐厚的承銷收入,基金、券商和QFII等機構也紛紛參與『打新』。僅基金公司今年7月以來的申購新股賬面收益就高達34.5億元,隨著鎖定期限陸續到期,基金的浮盈有望兌現。
基金蜂擁申購新股
自2009年7月萬馬電纜、桂林三金登陸A股市場以來,下半年共有72只新股發行上市。通過對首發融資機構獲配情況進行統計,基金是申購最為踴躍的機構投資者,共計網下申購3931筆,平均每只新股有54筆基金申購。
隨著新股重新開始發行,投資者壓抑許久的炒新熱情得到了釋放,桂林三金等新股的首日漲幅攀昇至市場高點時的水平。雖然此後新股的首日表現有所不同,不過總體上看,中小盤新股的收益依然非常可觀。
統計顯示,按照基金獲配股份數量計算,基金共計認購新股股份13.69億股,參考發行價格,基金認購新股的資金合計89.39億元。而截至12月1日,基金獲配股份的市值合計達到了123.91億元(遵循謹慎性原則,對於已經鎖定期滿的股票,按照到期日收盤價計算),與認購成本相比增加了34.52億元,獲利比例達到了38.62%。
當然,由於基金參與網下配售,按照規定需要鎖定3個月,對於尚未解禁的股份,盈利還只是賬面上的數字。
債基『打新』熱情勝於股基
從基金的類型來看,由於股票型基金規定了較高的股票倉位,因此參與一級市場申購的資金不多,而債券型基金追求穩定收益,對於新股申購的熱情往往很高。尤其是今年以來股票市場逐步回暖,股票型基金普遍提高了持股倉位,使得債券型基金在一級市場的認購佔比得到了提昇。
統計顯示,認購新股資金合計超過8000萬元的基金共有14只,其中9只為債券型基金。工銀瑞信增強收益債券型基金參與了9只新股的認購,合計認購股份3073.81萬股,認購資金合計1.82億元;華夏基金管理有限公司旗下的華夏希望債券型基金和華夏債券投資基金均參與了5只新股的認購,認購股份超過2000萬股,認購資金合計分別為1.73億元和1.40億元。
當然隨著新股首日的大漲,以及後期股價的走高,債券型基金的收益也普遍較高。工銀瑞信增強收益債券型基金的賬面浮盈為3073.81萬元,華夏希望債券型基金和華夏債券投資基金的浮盈分別為2845.84萬元和2369.03萬元。
此外,許多債券型基金『打新』還采取了多點開花的戰略。在今年以來72只新股中,工銀瑞信增強收益債券型基金、工銀瑞信信用添利債券型基金均參加了54只新股的認購,可謂是大面積撒網。富國天利增長債券投資基金、建信穩定增利債券型基金、中海能源策略混合型證券基金和德盛增利債券投資基金也分別參與了42只新股的認購。
鎖定到期或見真金白銀
截至12月1日,2009年已有16只新股上市滿3個月,參與網下認購的基金持股也將隨之到期解禁。而這些基金『打新』的浮盈也將變成實盈。
統計顯示,16只新股的基金認購股份合計13.08億股,認購資金65.90億元,而按照到期日收盤價計算,基金持股市值約79.54億元,盈利約13.64億元。
中國建築是為基金創造財富最多的新股,中國建築共獲得245只基金的認購,認購資金合計49.69億元,而截至10月底到期解禁,基金持股市值達56.94億元,基金盈利7.25億元。
世聯地產則是基金獲利比例最高的新股。世聯地產獲得了74只基金的認購,認購資金合計3128.42萬元,而截至11月底到期解禁,基金持股市值已經高達9824.01萬元,獲利2.14倍。
市場人士指出,由於基金認購新股的成本較低,在年末面臨淨值排名壓力的情況下,不可避免會出現落袋為安的套現行為。不過,由於各只基金認購的股份數量都很小,個別基金的減持不會對二級市場造成明顯的影響。
2009年以來基金認購部分中小板新股的情況
2009年以來參與新股認購次數較多的基金
獲配機構 認購新股次數 認購金額(萬元) 持股獲配股份 最新市值(萬元) 數量(萬股)
工銀瑞信增強收益債券型基金 54 8605.05 14245.23 346.56
工銀瑞信信用添利債券型基金 54 6876.43 11364.63 281.09
富國天利增長債券投資基金 42 6808.07 10508.73 255.14
建信穩定增利債券型基金 42 4039.07 7918.94 161.23
中海能源策略混合型基金 42 3626.07 7325.01 171.01
德盛增利債券證券投資基金 42 3237.28 6259.24 140.79
東方龍混合型開放式基金 39 2475.17 4686.85 112.21
富國天益價值證券投資基金 38 3671.69 7251.21 157.72
工銀瑞信精選平衡混合型基金 37 3446.47 6387.40 149.48
富國天豐強化收益債券型基金 36 4792.32 7672.20 185.66
2009年以來認購新股資金規模較大的基金
獲配機構 認購新股家數 認購金額(萬元) 持股獲配股份 最新市值數量(萬元)(萬股)
南方避險增值基金7 26288.61 30160.58 5321.93
工銀瑞信增強收益債券型基金9 18214.45 21288.25 3534.85
華夏希望債券型基金5 17305.06 20150.90 3617.68
建信收益增強債券型基金6 15551.45 18207.81 3308.16
博時主題行業股票基金4 14501.57 16638.88 2971.11
華夏債券投資基金5 14037.75 16406.78 2836.03
華夏回報證券投資基金4 12258.43 14201.59 2478.83
交銀施羅德增利債券基金5 10727.05 12370.26 2108.37
興業趨勢投資混合型基金(LOF) 4 10079.77 11539.19 1968.60
工銀瑞信信用添利債券型基金8 9473.93 11160.60 1871.30
博時價值增長2 9366.97 10822.03 2245.13
鎖定期限到期新股的基金認購情況
股票代碼 股票簡稱 上市日期 參與認購基金 認購基金鎖定到期日 持股市值(萬元) 基金數量資金金額(萬元)
601668中國建築7月29日245 496943.37 569463.81
601788光大證券8月18日197 105575.39 121301.51
601107四川成渝7月27日201 15879.94 30965.89
002275桂林三金7月10日67 5622.15 7149.79
002278神開股份8月11日88 5065.58 8118.90
002283天潤曲軸8月21日71 4526.25 6692.39
002277家潤多7月17日69 4514.14 6838.06
002287奇正藏藥8月28日124 3152.82 6449.81
002281光迅科技8月21日95 3141.56 6770.05
002285世聯地產8月28日74 3128.42 9824.01
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