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繼美國紐約的對衝基金巨擘帆船集團(Galleon Group)創辦人拉賈拉特南等6人被捕後,前日美國華爾街再有14人因疑涉內幕交易而遭起訴,當中有律師、企業高管和金融從業人員。案情還揭發一個有著『007』電影元素的陰謀網絡,包括大包現鈔、一次性手機、綽號『八爪女』的頭目及諸多暗語。
據香港《文匯報》報道,到目前為止,最少已有20人卷入這宗對衝基金內幕交易案,初步估計非法獲利金額約為2,000萬美元,但美國證券交易委員會(SEC)相信,有關金額或高達5,300萬美元。
前天被起訴的14人,部分與帆船集團案有關。在長達24頁的刑事起訴書上指出,初步相信這個團伙的核心人物是32歲的曼哈頓男子戈弗,他在2007年和2008年,先後任職於對衝基金公司Schottenfeld Group和帆船集團,其後自行成立交易公司Incremental Capital。
根據美國聯邦調查局數據顯示,戈弗2008年在帆船集團工作的9個月期間,向知情者購買上市公司並購計劃的內幕消息,進行證券交易獲利。律師庫蒂洛則在一家上市公司宣布收購技術公司3Com前,把這個內幕消息告訴另外一名律師戈德法布,而後者又告訴了戈弗。當局相信庫蒂洛提供的信息,最少涉及4宗重大交易。
據報道,前天被起訴的人中有5人已經認罪,並協助檢方立案。
華爾街這樁規模最大對衝基金內幕交易案中,案情與一般商業犯罪案件最大分別之處是,涉案人士都用代號掩飾身份,活動時使用暗語,以逃避執法部門追捕。集團主腦戈弗被其它成員稱作『八爪女』,因為他的手臂伸到諸多內幕消息來源中。而《八爪女》正是1983年007系列電影的片名。
案情指,戈弗與兄弟還討論過用一次性手機給綽號『希臘人』的人打電話,此人的身份至今仍未確定。另外,當局亦監聽到他們和一位代號『老鼠』的人通電話。
起訴書還指,集團成員還大量使用暗語來逃避法眼,例如『蝙蝠電話』代表預先繳費的電話。據稱戈弗會給線人提供預付的一次性手機,將傳遞信息時被抓到的可能性降到最低。戈弗有次將一次性手機用完後折成兩半,並咬斷了手機的SIM卡。另外,被告口中的『閑錢』,代表接力傳送大包現金。聯邦探員曾見到戈弗從拿?相信裝滿現金的白色袋子,進入作為中間人的律師戈德法布家。
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