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天津紅日藥業股份有限公司首次公開發行股票並在創業板上市網下配售結果公告
保薦機構(主承銷商):國都證券有限責任公司
重要提示
1、本次天津紅日藥業股份有限公司(以下簡稱『發行人』)首次公開發行不超過1,259萬股人民幣普通股A股(以下簡稱『本次發行』)的申請已獲中國證券監督管理委員會證監許可[2009]1038號文核准。
2、本次發行采用網下向詢價對象詢價配售(以下簡稱『網下發行』)和網上資金申購定價發行(以下簡稱『網上發行』)相結合的方式。根據初步詢價結果,發行人和保薦機構(主承銷商)協商確定本次發行價格為60.00元/股,發行數量為1,259萬股,其中,網下向配售對象配售數量為251.80萬股,佔本次發行總量的20%;網上以資金申購方式定價發行數量為1,007.20萬股,佔本次發行總量的80%。
3、本次發行的網下發行工作已於2009年10月15日結束。參與網下申購的配售對象繳付申購資金已經深圳鵬誠會計師事務所審驗,並出具了驗資報告;本次網下發行過程已經北京市康達律師事務所見證,並出具了專項法律意見書。
4、根據2009年10月14日公布的《天津紅日藥業股份有限公司首次公開發行股票並在創業板上市發行公告》(以下簡稱《發行公告》),本公告一經刊出亦視同向參與網下申購獲得配售的所有配售對象送達獲配通知。
一、網下申購情況
本次發行的保薦機構(主承銷商)根據《證券發行與承銷管理辦法》(證監會令第37號)的要求,按照在中國證券業協會登記備案的配售對象名單,對參與網下申購的配售對象的資格及匯款資金賬戶進行了逐一核查和確認。
根據網下發行電子平臺最終收到的資金有效申購結果,保薦機構(主承銷商)做出最終統計如下:
經核查,在初步詢價階段提交有效報價的94個股票配售對象中,有94個股票配售對象按《發行公告》的要求及時足額繳納了申購資金,為有效申購;有效申購資金為1,252,800萬元,有效申購數量為20,880萬股;0個股票配售對象未按《發行公告》的要求及時足額繳納申購資金,為無效申購。
二、網下配售結果
本次網下發行總股數251.80萬股,有效申購獲得配售的比例為1.20593869731801%,認購倍數為82.92倍,最終向股票配售對象配售股數為2,517,958股,配售產生42股零股由保薦機構(主承銷商)包銷。股票配售對象的最終獲配數量如下:
序號 | 配售對象名稱 | 有效申購數量 (萬股)
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最終獲配數量 (萬股)
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1 | 渤海證券股份有限公司自營賬戶 | 200 | 2.4118 |
2 | 長城證券有限責任公司自營賬戶 | 250 | 3.0148 |
3 | 長江證券股份有限公司自營賬戶 | 250 | 3.0148 |
4 | 第一創業證券有限責任公司自營賬戶 | 100 | 1.2059 |
5 | 創業1號安心回報集合資產管理計劃(網下配售資格截至2012年4月16日) | 100 | 1.2059 |
6 | 東北證券股份有限公司自營賬戶 | 250 | 3.0148 |
7 | 東吳證券有限責任公司自營賬戶 | 250 | 3.0148 |
8 | 國聯證券股份有限公司自營賬戶 | 250 | 3.0148 |
9 | 國泰君安證券股份有限公司自營賬戶 | 250 | 3.0148 |
10 | 國信證券股份有限公司自營賬戶 | 250 | 3.0148 |
11 | 紅塔證券股份有限公司自營賬戶 | 250 | 3.0148 |
12 | 宏源證券股份有限公司自營賬戶 | 250 | 3.0148 |
13 | 華泰證券股份有限公司自營賬戶 | 250 | 3.0148 |
14 | 南京證券有限責任公司自營賬戶 | 250 | 3.0148 |
15 | 山西證券股份有限公司自營賬戶 | 250 | 3.0148 |
16 | 上海證券有限責任公司自營賬戶 | 100 | 1.2059 |
17 | 招商證券現金牛集合資產管理計劃(網下配售資格截至2014年1月15日) | 220 | 2.6530 |
18 | 中金短期債券集合資產管理計劃 | 250 | 3.0148 |
19 | 中信萬通證券有限責任公司自營賬戶 | 250 | 3.0148 |
20 | 中信證券股份有限公司自營賬戶 | 250 | 3.0148 |
21 | 齊魯證券有限公司自營賬戶 | 250 | 3.0148 |
22 | 中天證券有限責任公司自營賬戶 | 250 | 3.0148 |
23 | 財富證券有限責任公司自營賬戶 | 100 | 1.2059 |
24 | 安信證券股份有限公司自營賬戶 | 250 | 3.0148 |
25 | 安信理財1號債券型集合資產管理計劃(網下配售資格截至2017年5月21日) | 250 | 3.0148 |
26 | 太平洋證券股份有限公司自營賬戶 | 250 | 3.0148 |
27 | 江南證券有限責任公司自營賬戶 | 110 | 1.3265 |
28 | 湘財證券有限責任公司自營賬戶 | 250 | 3.0148 |
29 | 華鑫證券有限責任公司自營賬戶 | 250 | 3.0148 |
30 | 中山證券有限責任公司自營賬戶 | 250 | 3.0148 |
31 | 英大證券有限責任公司自營投資賬戶 | 150 | 1.8089 |
32 | 中國民族證券有限責任公司自營投資賬戶 | 250 | 3.0148 |
33 | 大通證券股份有限公司自營投資賬戶 | 250 | 3.0148 |
34 | 中國建設銀行股份有限公司企業年金計劃(網下配售資格截至2012年2月24日) | 100 | 1.2059 |
35 | 寶鋼集團財務有限責任公司自營賬戶 | 250 | 3.0148 |
36 | 東航集團財務有限責任公司自營賬戶 | 120 | 1.4471 |
37 | 上海電氣集團財務有限責任公司自營賬戶 | 250 | 3.0148 |
38 | 上海汽車集團財務有限責任公司自營賬戶 | 250 | 3.0148 |
39 | 五礦集團財務有限責任公司自營賬戶 | 250 | 3.0148 |
40 | 國機財務有限責任公司自營賬戶 | 250 | 3.0148 |
41 | 中國電力財務有限公司自營賬戶 | 250 | 3.0148 |
42 | 全國社保基金七零二組合 | 100 | 1.2059 |
43 | 大成價值增長證券投資基金 | 250 | 3.0148 |
44 | 漢盛證券投資基金 | 250 | 3.0148 |
45 | 漢興證券投資基金 | 250 | 3.0148 |
46 | 富國天博創新主題股票型證券投資基金 | 250 | 3.0148 |
47 | 富國天利增長債券投資基金 | 250 | 3.0148 |
48 | 富國天益價值證券投資基金 | 250 | 3.0148 |
49 | 富國天豐強化收益債券型證券投資基金 | 250 | 3.0148 |
50 | 富國優化增強債券型證券投資基金 | 250 | 3.0148 |
51 | 廣發增強債券型證券投資基金 | 250 | 3.0148 |
52 | 中海分紅增利混合型證券投資基金 | 100 | 1.2059 |
53 | 海富通精選證券投資基金 | 100 | 1.2059 |
54 | 華安穩定收益債券型證券投資基金 | 200 | 2.4118 |
55 | 華安強化收益債券型證券投資基金 | 250 | 3.0148 |
56 | 華夏紅利混合型開放式證券投資基金 | 250 | 3.0148 |
57 | 華夏債券投資基金 | 250 | 3.0148 |
58 | 華夏復興股票型證券投資基金 | 250 | 3.0148 |
59 | 華夏成長證券投資基金 | 250 | 3.0148 |
60 | 華夏行業精選股票型證券投資基金(LOF) | 250 | 3.0148 |
61 | 華夏平穩增長混合型證券投資基金 | 120 | 1.4471 |
62 | 華夏希望債券型證券投資基金 | 250 | 3.0148 |
63 | 摩根士丹利華鑫資源優選混合型證券投資基金 | 250 | 3.0148 |
64 | 南方避險增值基金 | 250 | 3.0148 |
65 | 南方隆元產業主題股票型證券投資基金 | 250 | 3.0148 |
66 | 南方恆元保本混合型證券投資基金 | 250 | 3.0148 |
67 | 上投摩根雙息平衡混合型證券投資基金 | 250 | 3.0148 |
68 | 興業趨勢投資混合型證券投資基金(LOF) | 250 | 3.0148 |
69 | 興業可轉債混合型證券投資基金 | 250 | 3.0148 |
70 | 全國社保基金六零一組合 | 250 | 3.0148 |
71 | 全國社保基金一零九組合 | 250 | 3.0148 |
72 | 銀河銀信添利債券型證券投資基金 | 250 | 3.0148 |
73 | 銀河銀泰理財分紅證券投資基金 | 250 | 3.0148 |
74 | 招商安本增利債券型證券投資基金 | 150 | 1.8089 |
75 | 招商先鋒證券投資基金 | 250 | 3.0148 |
76 | 招商安心收益債券型證券投資基金 | 250 | 3.0148 |
77 | 工銀瑞信增強收益債券型證券投資基金 | 250 | 3.0148 |
78 | 工銀瑞信信用添利債券型證券投資基金 | 130 | 1.5677 |
79 | 交銀施羅德增利債券證券投資基金 | 250 | 3.0148 |
80 | 交銀施羅德保本混合型證券投資基金 | 250 | 3.0148 |
81 | 建信穩定增利債券型證券投資基金 | 250 | 3.0148 |
82 | 建信收益增強債券型證券投資基金 | 250 | 3.0148 |
83 | 益民創新優勢混合型證券投資基金 | 250 | 3.0148 |
84 | 華商收益增強債券型證券投資基金 | 130 | 1.5677 |
85 | 北方國際信托股份有限公司自營賬戶 | 100 | 1.2059 |
86 | 天津信托有限責任公司自營賬戶 | 250 | 3.0148 |
87 | 廈門國際信托有限公司自營賬戶 | 250 | 3.0148 |
88 | 雲南國際信托有限公司自營賬戶 | 250 | 3.0148 |
89 | 結構化新股投資集合資金信托計劃3期(網下配售資格截至2010年6月13日) | 250 | 3.0148 |
90 | 結構化新股投資集合資金信托計劃6期(網下配售資格截至2010年6月13日) | 250 | 3.0148 |
91 | 昆侖信托有限責任公司自營投資賬戶 | 250 | 3.0148 |
92 | 新華信托股份有限公司自營賬戶 | 250 | 3.0148 |
93 | 杭州工商信托股份有限公司自營賬戶 | 100 | 1.2059 |
94 | 中泰信托有限責任公司自營投資賬戶 | 100 | 1.2059 |
合 計 | 20,880 | 251.7958 |
注:(1)上表中的『最終獲配數量』是以本次發行網下配售中的配售比例為基礎,再根據《發行公告》規定的零股處理原則進行處理後的最終配售數量。
(2)表中股票配售對象可通過其網下發行電子平臺查詢應退申購多餘款金額。如有疑問請股票配售對象及時與保薦機構(主承銷商)聯系。
三、持股鎖定期限
網下股票配售對象獲配的股票自本次發行中網上定價發行的股票在深圳證券交易所上市交易之日起鎖定3個月後方可上市流通,上市流通前由中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司凍結。
四、凍結資金利息的處理
配售對象申購款(含獲得配售部分)凍結期間產生的利息由中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司按《關於繳納證券投資者保護基金有關問題的通知》(證監發行字[2006]78號)的規定處理。
五、保薦機構(主承銷商)聯系方式
上述股票配售對象對本公告所公布的網下配售結果如有疑問,請與本次發行的保薦機構(主承銷商)聯系。具體聯系方式如下:
聯系電話:010-84183133、84183268
傳真:010-84183221
聯系人:李文、蘇國棟、許捷、薛虎
天津紅日藥業股份有限公司
2009年10月19日
國都證券有限責任公司
2009年10月19日
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