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今年以來,隨著股市回暖,非法證券活動又有所抬頭。為維護轄區證券市場的安全穩定運行,保護投資者利益,深圳證監局貫徹『打早打小打苗頭』的原則依靠地方政府,在當地政府相關部門密切協作配合下,構建了多層次、全方位的整治非法證券活動聯合執法網絡,成效顯著。
該局提供的數據顯示,今年以來成功偵破了深圳金信通網絡技術有限公司、深圳華訊財通科技有限公司等一批涉嫌非法證券活動案件,完成了華美達、金股之王等多起非法證券活動案件的審判工作。
3起案件已宣判
非法證券活動涉及面廣,迷惑性強,手段隱蔽,社會危害性大。根據深圳證監局提供的案例,去年以來,在該局轄區內,共有3起非法諮詢案件被法院判決,相關當事人被判處有期徒刑和處以罰金。
2008年12月,深圳中級人民法院對華美達投資諮詢公司26位被告以非法經營罪判處1-3年有期徒刑並處罰金,在華美達案中,就是通過其設立的『華美達—中國金融資訊網』,利用論壇、手機短信、電話等招攬客戶,發送股票信息指導操作並約定分成。
此外,2009年6月,羅湖法院對中天私募判決,案件顯示該非法諮詢由只有初中文化水平的主犯指揮,一幫80後的年輕人以分析師和私募人士的名義,虛構深圳(香港)中天私募基金、前沿私募基金,並在互聯網上設立網站,安裝網絡電話,並利用網站和打電話的方式向投資者稱能提供證券投資信息,如果客戶按照被告人提供的信息炒股獲利,則分享客戶利潤的30%。
但後來市場大跌,分享利潤的模式無法繼續,則又要求被害人繳納投資金額的10%保證金,但當被害人要求退保證金時,被告以找借口或者不接電話,更換場所等方式逃避,拒絕返還,通過這種方式共騙取20餘人共63萬元。
2009年7月,深圳市羅湖區人民法院對深圳市金股之王科技有限公司非法從事證券諮詢業務案件進行一審判決,以非法經營罪判處有關被告人2-3年有期徒刑並處罰金1-2萬元。
金股之王案則是以銷售證券分析軟件為名,在電視、互聯網站進行媒體宣傳的方式吸收客戶,通過電話、手機短信向已購買公司軟件的客戶提供股票及買賣點的形式,從事非法證券投資諮詢業務。
重拳再查6宗
雖然深圳證監局一直對非法諮詢保持高壓態勢,但是非法諮詢確實屢禁不絕,陷入一種『不斷教育不斷打擊不斷受騙』的怪圈。
今年以來,該局聯合當地公安等有關部門再次重拳打擊非法諮詢,查處了多宗非法諮詢案件,涉及資金數千萬元。
5月,對金信通網絡技術有限公司涉嫌以售賣軟件為名非法從事證券諮詢活動進行了現場打擊,涉嫌非法證券經營金額近千萬元。
7月,對深圳壹富投資公司涉嫌利用網絡非法從事證券業務經營活動進行打擊,涉嫌非法證券經營金額近百萬元。同月,對深圳中馳投資有限公司涉嫌以推薦股票、配售股票等名義進行詐騙活動進行了打擊。
9月,對深圳市華訊財通科技有限公司涉嫌以售賣軟件為名非法從事證券業務經營活動進行打擊,涉嫌非法證券經營金額上千萬元。同月,對深圳市勝泰投資策劃有限公司及有關人員涉嫌以售賣軟件為名行使詐騙活動進行了現場打擊。該月,還對某涉嫌非法經營證券、期貨及詐騙的場所進行聯合調查。
深圳證監局有關負責人表示:上述一系列行為,均嚴重違反了《證券法》第122條『未經國務院證券監督管理機構批准,任何單位和個人不得經營證券業務』的規定,情節嚴重觸犯《刑法》的,還將被依法追究刑事責任。
他還表示,在實際工作中將一如既往地貫徹『打早打小打苗頭』的原則,對非法證券活動毫不姑息、絕不手軟,始終保持高壓態勢。
此外,深圳證監局還提醒廣大投資者:遠離非法諮詢,增強自我保護!投資者可通過登錄中國證券業協會網站www.sac.net.cn,或撥打深圳證監局信訪舉報電話0755-83263315,查詢合法證券經營機構信息,維護自身權益。
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