重要提示
1、富國天博創新主題股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)由漢博證券投資基金(以下簡稱“漢博基金”)轉型而成。依據中國證監會2007年4月18日證監基金字[2007]108號文覈准的漢博證券投資基金基金份額持有人大會決議,漢博基金由封閉式基金轉爲開放式基金、調整存續期限、終止上市、調整投資目標、範圍和策略、修訂基金合同,並更名爲“富國天博創新主題股票型證券投資基金”。自2007年4月27日漢博基金終止上市之日起,《富國天博創新主題股票型證券投資基金基金合同》生效,《漢博證券投資基金基金合同》失效。
2、本基金是契約型開放式股票型基金。
3、本基金的基金管理人爲富國基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”或“公司”),基金託管人爲中國建設銀行股份有限公司,註冊登記機構爲中國證券登記結算有限責任公司。
4、本基金自2007年5月9日至2007年5月18日開放集中申購,期間不開放贖回,稱爲“集中申購期”。
本基金集中申購期內,實行規模上限申購。本基金集中申購設定規模目標上限爲100億份基金份額。
在基金正常集中申購日日間內不停止銷售,但如當日申購結束後發現累計申購申請超過集中申購規模上限,基金管理人將於次日在指定媒體上公告提前結束申購受理,並自公告日起不再接受申購。若當日申購結束後發現累計申購申請接近申購規模上限,基金管理人將於次日在指定媒體上公告提前結束髮售,無論是否達到集中申購規模目標,公告當日爲集中申購的最後一個申購日。
若集中申購期間內申購申請全部確認後本基金集中申購的總份額不超過100億份(含100億份)基金份額,則所有的有效申購申請全部予以確認。若集中申購期間內申購申請全部確認後本基金集中申購總份額超過100億份,將對集中申購期內最後一個申購日之前的有效申購申請全部予以確認,對最後一個申購日有效申購申請採用“末日比例確認”的原則給予部分確認,未確認部分的申購款項將依法退還給投資者。
本基金管理人在集中申購期間不得調整集中申購規模上限,基金開放日常申購贖回後,基金申購規模不受上述集中申購規模上限的限制。
5、本基金集中申購期銷售對象爲中華人民共和國境內的自然人、法人及其他組織(法律法規禁止購買證券投資基金者除外),合格境外機構投資者,以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。
6、本基金集中申購申報價格爲基金份額面值1.00元。本次集中申購期間,本基金將只開通場外集中申購業務,暫不開通“上證基金通”基金場內申購業務,場外集中申購代碼爲“519035(前端),519036(後端)”,簡稱爲“富國天博”。
7、投資者可使用中國證券登記結算有限責任公司開放式基金賬戶(以下簡稱“開放式基金賬戶”),通過各銷售機構櫃檯系統進行集中申購(稱爲“場外集中申購”)。場外集中申購通過直銷機構和發售代理機構進行,直銷機構爲基金管理人,發售代理機構爲中國建設銀行股份有限公司、中國農業銀行、交通銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、上海浦東發展銀行股份有限公司、上海銀行、中國郵政儲蓄銀行、海通證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券有限責任公司、聯合證券有限責任公司、東方證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、湘財證券有限責任公司、長城證券有限責任公司、平安證券有限責任公司、中信金通證券股份有限公司、中銀國際證券有限責任公司、東海證券有限責任公司、興業證券股份有限公司、國海證券有限責任公司、國信證券有限責任公司、國元證券有限責任公司、華泰證券有限責任公司等。
8、已通過場外銷售機構辦理過開放式基金賬戶註冊或註冊確認手續的投資者,可直接辦理本基金場外集中申購業務;已有上海證券賬戶的投資者,可通過場外銷售機構以其上海證券賬戶申請註冊開放式基金賬戶;尚無上海證券賬戶的投資者,可直接申請賬戶註冊,中國證券登記結算有限責任公司將爲其配發上海基金賬戶,同時將該賬戶註冊爲開放式基金賬戶。已有基金管理人直銷交易賬戶的投資者也可通過直銷機構直接使用直銷交易賬戶辦理場外集中申購。
9、投資者在集中申購期提交申購申請的,適用費率具體如下:
集中申購金額(含申購費)
前端集中申購費率
100萬元以下
1.0%
100萬元(含)—500萬元
0.8%
500萬元(含)以上
1000元/筆
持有時間
後端集中申購費率
1年以內(含)
1.6%
1年—3年(含)
0.8%
3年—5年(含)
0.4%
5年以上
0
10、集中申購以金額申請。投資者申購基金份額時,需按銷售機構規定的方式全額交付申購款項。直銷機構接受首次申購申請的最低金額爲單筆50,000元(含申購費),追加申購的最低金額爲單筆20,000元(含申購費);各代銷機構接受申購申請的最低金額爲單筆1,000元(含申購費)。投資者可以多次申購,累計申購金額不設上限。
11、對於T日交易時間內受理的集中申購申請,註冊登記機構將在T+1日就申請的有效性進行確認。但對申請有效性的確認僅代表確實接受了投資者的集中申購申請,集中申購份額的計算需由註冊登記機構在集中申購期結束後確認,投資者可以在基金集中申購期結束後,到其辦理集中申購業務的銷售網點查詢確認情況。
集中申購款項在集中申購期間存入專門賬戶,在集中申購期結束前任何人不得動用,期間產生的利息在集中申購期結束後折算爲基金份額歸投資者所有。集中申購期結束後,基金管理人應在3日內聘請會計師事務所進行集中申購款項的驗資。驗資結束日爲基金份額拆分日,基金管理人將通過基金份額拆分,使得驗資結束當日基金份額淨值爲1.000元,再根據當日基金份額淨值計算投資者集中申購應獲得的基金份額,並由註冊登記機構根據基金管理人進行投資者集中申購份額的登記確認。
份額拆分後,基金份額總額與持有人持有的基金份額數額將發生調整,但調整後的持有人持有的基金份額佔基金份額總額的比例不發生變化。份額拆分對持有人的權益無實質性影響。
基金管理人將就集中申購的份額確認情況、基金份額拆分結果進行公告。
12、本公告僅對本基金集中申購期基金份額發售的有關事項和規定予以說明。投資者欲瞭解本基金的詳細情況,請詳細閱讀刊登在4月30日《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》上的《富國天博創新主題股票型證券投資基金招募說明書》。
13、本基金的招募說明書及本公告將同時發佈在本公司網站(www.fullgoal.com.cn)、中國建設銀行股份有限公司網站(www.ccb.com)、中國農業銀行網站(www.abchina.com)、交通銀行股份有限公司網站(www.bankcomm.com)、招商銀行股份有限公司網站(www.cmbchina.com)、上海浦東發展銀行股份有限公司網站(www.spdb.com.cn)、上海銀行網站(www.bankofshanghai.com)、中國郵政儲蓄銀行網站(www.cpsrb.com)、海通證券股份有限公司網站(www.htsec.com)、國泰君安證券股份有限公司網站(www.gtja.com)、中信建投證券股份有限公司網站(www.csc.com.cn)、聯合證券有限責任公司網站(www.lhzq.com)、東方證券股份有限公司網站(www.dfzq.com.cn)、廣發證券股份有限公司網站(www.gf.com.cn)、中國銀河證券股份有限公司網站(www.chinastock.com.cn)、湘財證券有限責任公司網站(www.xcsc.com)、長城證券有限責任公司網站(www.cc168.com.cn)、平安證券有限責任公司網站(www.pa18.com)、中信金通證券股份有限公司網站(www.bigsun.com.cn)、中銀國際證券有限責任公司網站(www.bocichina.com)、東海證券有限責任公司網站(www.longone.com.cn)、興業證券股份有限公司網站(www.xyzq.com)、國海證券有限責任公司網站(www.ghzq.com.cn)、國信證券有限責任公司網站(www.guosen.com.cn)、國元證券有限責任公司網站(www.gyzq.com.cn)、華泰證券有限責任公司網站(www.htsc.com.cn)。客戶亦可通過本公司網站下載基金申請表格和了解基金集中申購相關事宜。
14、各銷售機構集中申購業務的辦理網點、辦理日期和時間等事項參照各銷售機構的具體規定。
15、在集中申購期間,除本公告所列的發售代理機構外,如增加其他銷售機構,或已有銷售機構增加新的代銷網點,將及時公告。
16、基金管理人可根據基金銷售情況適當延長或縮短集中申購期,但最長不超過1個月,並及時公告。
17、對未開設銷售網點的地方的機構客戶,請撥打本公司的客戶服務電話95105686、4008880688諮詢購買事宜。對申購金額在500萬元以上的客戶,本公司提供上門服務。
18、基金管理人可綜合各種情況對發售安排做適當調整。
19、基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
20、本基金投資於證券市場,基金淨值會因爲證券市場波動等因素產生波動,投資者在投資本基金前,應全面瞭解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對申購基金的意願、時機、數量等投資行爲作出獨立決策,獲得基金投資收益,亦承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由於基金投資人連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,本基金的特定風險,等等。
21、基金的過往業績並不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績並不構成新基金業績表現的保證。
一、本次發售基本情況
(一)基金名稱
富國天博創新主題股票型證券投資基金。(本次集中申購只開通場外集中申購業務,暫不開通“上證基金通”場內集中申購業務,場外集中申購代碼爲:519035(前端),519036(後端))
(二)基金運作方式和類型:契約型開放式,股票型基金。
(三)存續期限:不定期。
(四)基金份額面值:每基金份額面值爲1.00元人民幣。
(五)基金髮售對象
中華人民共和國境內的自然人、法人及其他組織(法律法規禁止購買證券投資基金者除外),合格境外機構投資者,以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。
(六)基金份額發售機構
包括直銷機構和發售代理機構,直銷機構爲基金管理人,發售代理機構爲中國建設銀行股份有限公司、中國農業銀行、交通銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、上海浦東發展銀行股份有限公司、上海銀行、中國郵政儲蓄銀行、海通證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券有限責任公司、聯合證券有限責任公司、東方證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、湘財證券有限責任公司、長城證券有限責任公司、平安證券有限責任公司、中信金通證券股份有限公司、中銀國際證券有限責任公司、東海證券有限責任公司、興業證券股份有限公司、國海證券有限責任公司、國信證券有限責任公司、國元證券有限責任公司、華泰證券有限責任公司等。
1、直銷機構:富國基金管理有限公司
(1)富國基金管理有限公司上海投資理財中心
地址:上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈5層
郵政編碼:200120
電話:(021)68597070
傳真:(021)68597979
聯繫人:林燕珏
(2)富國基金管理有限公司北京投資理財中心
地址:北京市海淀區西直門北大街60號首鋼國際大廈9009室
郵政編碼:100088
電話:(010)82292390
傳真:(010)82292350
聯繫人:金毅
(3)富國基金管理有限公司深圳投資理財中心
地址:深圳市福田區福華一路國際商會大廈A座1305室
電話:(0755)82931141
傳真:(0755)82931353
聯繫人:儲慧莉
(4)富國基金管理有限公司客戶服務中心
地址:上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈5層
郵政編碼:200001
電話:95105686、4008880688
傳真:(021)68597979
在集中申購期間,客戶可以通過本公司客戶服務中心電話進行發售相關事宜的問詢、開放式基金的投資諮詢及投訴等。直銷客戶還可以通過本公司客戶服務中心電話查詢匯入資金的到賬情況。
2、中國建設銀行股份有限公司
中國建設銀行股份有限公司在除西藏以外的全國各省、自治區、直轄市(港澳臺除外)近14000多個指定網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:
在集中申購期間,投資者可以撥打建設銀行客戶服務電話:95533或撥打各城市營業網點諮詢電話。
3、中國農業銀行
中國農業銀行在以下37個一級分行遍佈全國所有省、市、自治區的20000多個基金代銷營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:
廣東、深圳、河北、浙江、江蘇、河南、上海、山東、湖北、福建、新疆兵團、北京、安徽、四川、遼寧、雲南、甘肅、廣西、湖南、陝西、江西、重慶、黑龍江、大連、廈門、寧波、青島、新疆、貴州、西藏、山西、吉林、海南、青海、天津、內蒙古、寧夏。
在集中申購期間,投資者可以撥打中國農業銀行客戶服務電話:95599或撥打各城市營業網點諮詢電話。
4、交通銀行股份有限公司
交通銀行股份有限公司在以下125個城市的基金代銷營業網點爲投資者辦理開戶和基金申購業務:
北京、天津、包頭、石家莊、鹿泉、唐山、秦皇島、太原、晉城、瀋陽、鞍山、撫順、丹東、錦州、營口、遼陽、長春、吉林、延吉、哈爾濱、阿城、黑河、齊齊哈爾、大慶、上海、南京、徐州、揚州、儀徵、泰州、靖江、南通、鎮江、丹陽、常州、杭州、富陽、建德、桐廬、蕭山、餘杭、臨安、溫州、嘉興、海寧、湖州、紹興、上虞、嵊州、諸暨、新昌、輕紡城、合肥、蕪湖、蚌埠、淮南、安慶、福州、福清、南昌、景德鎮、新餘、九江、濟南、淄博、濰坊、煙臺、威海、濟寧、泰安、鄭州、洛陽、武漢、武昌、宜昌、黃石、長沙、岳陽、廣州、順德、南海、珠海、汕頭、東莞、中山、佛山、揭陽、南寧、柳州、桂林、海口、瓊山、三亞、重慶、江津、成都、都江堰、自貢、攀枝花、貴陽、遵義、昆明、玉溪、楚雄、曲靖、西安、蘭州、烏魯木齊、大連、寧波、慈溪、奉化、餘姚、廈門、青島、深圳、無錫、江陰、宜興、蘇州、崑山、常熟、張家港、吳江、太倉。
在集中申購期間,投資者可以撥打交通銀行股份有限公司客戶服務電話:95559或撥打各城市營業網點諮詢電話。
5、招商銀行股份有限公司
招商銀行股份有限公司在以下33個城市的423個網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:
深圳、上海、武漢、北京、瀋陽、廣州、成都、蘭州、西安、南京、無錫、蘇州、重慶、大連、杭州、寧波、溫州、紹興、南昌、長沙、福州、泉州、青島、天津、濟南、煙臺、烏魯木齊、昆明、合肥、廈門、哈爾濱、鄭州、東莞。
在集中申購期間,客戶可以撥打招商銀行股份有限公司客戶服務統一諮詢電話:95555或撥打各城市營業網點諮詢電話。
6、上海浦東發展銀行股份有限公司
上海浦東發展銀行股份有限公司在以下44個主要城市的366家指定營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:
上海、北京、杭州、寧波、南京、溫州、蘇州、重慶、廣州、深圳、昆明、蕪湖、天津、鄭州、大連、濟南、成都、西安、瀋陽、武漢、青島、嘉興、紹興、蕭山、臨安、餘杭、餘姚、慈溪、台州、溫嶺、瑞安、樂清、南通、無錫、江陰、崑山、常熟、合川、太原、長沙、哈爾濱、南寧、烏魯木齊、長春。
在集中申購期間,投資者可以撥打浦發銀行客戶服務熱線:95528或撥打各城市營業網點諮詢電話。
7、上海銀行
上海銀行在以下2個城市的170家營業網點爲投資者辦理開戶與集中申購業務:上海、寧波。
在集中申購期間,投資者可以撥打上海銀行客戶服務熱線:962888或撥打各城市營業網點諮詢電話。
8、中國郵政儲蓄銀行
中國郵政儲蓄銀行在35個城市近4500多個網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:
北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、大連、瀋陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、寧波、合肥、福州、廈門、南昌、濟南、青島、鄭州、武漢、長沙、廣州、深圳、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊。
在集中申購期間,投資者可以撥打中國郵政儲蓄銀行客戶服務熱線:11185或撥打各城市營業網點諮詢電話。
9、海通證券股份有限公司
海通證券股份有限公司在以下48個主要城市的90家營業部爲投資者辦理開戶和集中申購業務:
深圳、武漢、瀋陽、大連、上海、杭州、蕭山、北京、長春、吉林、遼源、青島、廣州、汕頭、濟南、煙臺、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、紹興、寧波、蘇州、無錫、常州、揚州、福州、海口、昆明、貴陽、遵義、新餘、長沙、重慶、成都、威海、天津、鄭州、石家莊、太原、西安、營口、鞍山、哈爾濱、大慶、烏魯木齊。
在集中申購期間,投資者可以撥打海通證券股份有限公司客戶服務電話:(021)962503或撥打各城市營業網點諮詢電話。
10、國泰君安證券股份有限公司
國泰君安證券股份有限公司在以下28個省、市、自治區99個主要城市的161家營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:
北京、通州、懷柔、天津、石家莊、任丘、太原、晉城、呼和浩特、濟源、赤峯、瀋陽、大連、長春、吉林、樺甸、舒蘭、哈爾濱、齊齊哈爾、深圳、平湖、廣州、汕頭、順德、海口、瓊海、儋州、福州、閩清、永泰、廈門、泉州、南寧、南昌、九江、廬山、潯陽、鷹潭、餘江、貴溪市、宜春、萍鄉、高安、撫州、南豐、上海、南京、無錫、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、寧波、紹興、衢州、台州、天台、仙居、合肥、濟南、臨沂、青島、鄭州、滎陽、武漢、荊州、襄樊、宜昌、長沙、常德、桃源、衡陽、衡陽縣、株洲、株洲縣、成都、金堂、瀘州、納溪、貴陽、清鎮、昆明、麗江、箇舊、芒市、文山、重慶、石柱、華巖、奉節、巫山、西安、蘭州、敦煌市、嘉峪關、酒泉、張掖、烏魯木齊。
在集中申購期間,投資者可以撥打國泰君安證券股份有限公司諮詢電話:400-8888-666或撥打各城市營業網點諮詢電話。
11、中信建投證券有限責任公司
中信建投證券股份有限公司在以下22個省、市,69個主要城市的123家營業網點辦理爲投資者辦理開戶和集中申購業務:
北京、上海、天津、重慶、深圳、廣州、南海、清遠、潮州、揭陽、海口、瀋陽、大連、鞍山、錦州、長春、大安、哈爾濱、阿城、武漢、黃石、荊州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、長沙、株洲、張家界、上饒、郴州、貴陽、成都、邛崍、簡陽、瀘州、廣元、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江寧、常州、泰州、興化、蘇州、連雲港、杭州、寧波、福州、福清、廈門、南昌、吉安、贛州、瑞金、南康、濟南、淄博、煙臺、青島、石家莊、辛集、保定、西安、蘭州、金昌、昆明。
在集中申購期間,投資者可以撥打中信建投證券股份有限公司諮詢電話:(010)65186758、400-8888-108(免長途費)或撥打各城市營業網點諮詢電話。
12、聯合證券有限責任公司
聯合證券有限責任公司在以下16個主要城市的38個分支機構辦理爲投資者辦理開戶和集中申購業務:
深圳、廣州、海口、上海、南京、儀徵、北京、濟南、南昌、十堰、長沙、成都、哈爾濱、瀋陽、牡丹江、長春。
在集中申購期間,投資者可以撥打聯合證券有限責任公司客戶服務統一諮詢電話:961102(深圳)、(0755)25125666(深圳以外其他地區)或撥打各城市營業網點諮詢電話。
13、東方證券股份有限公司
東方證券股份有限公司在以下8個城市的37個指定網點辦理爲投資者辦理開戶和集中申購業務:
上海、北京、深圳、廣州、成都、長沙、撫順、杭州。
在集中申購期間,投資者可以撥打東方證券股份有限公司客戶服務電話:(021)962506或撥打各城市營業網點諮詢電話。
14、廣發證券股份有限公司
廣發證券股份有限公司在以下63個城市133家營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:
廣州、北京、武漢、濟南、煙臺、青島、鄭州、天津、長春、太原、上海、杭州、寧波、無錫、南京、紹興、南通、深圳、海口、珠海、汕頭、佛山、中山、湛江、昆明、重慶、成都、南寧、蘭州、西安、福州、廈門、順德、東莞、肇慶、清遠、惠州、梅州、台山、韶關、普寧、南海、高明、南海、開平、新會、江門、羅定、雲浮、南雄、英德、高要、廉江、錦州、遼陽、溫州、漳州、福清、莆田、寧德、東泉、泉州、東營等。
在集中申購期間,投資者可以撥打廣發證券股份有限公司開放式基金諮詢電話:(020)87555888或撥打各城市營業網點諮詢電話。
15、中國銀河證券股份有限公司
中國銀河證券股份有限公司在以下61個城市的167家營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:
北京、天津、石家莊、秦皇島、太原、晉中、臨汾、呼和浩特、包頭、瀋陽、長春、哈爾濱、上海、南京、蘇州、揚州、杭州、嘉興、紹興、湖州、德清、金華、蘭溪、台州、溫州、麗水、合肥、馬鞍山、福州、南昌、煙臺、鄭州、武漢、襄樊、宜昌、荊門、長沙、廣州、佛山、順德、汕頭、湛江、中山、廉江、南寧、海口、重慶、江津、成都、昆明、西安、蘭州、西寧、烏魯木齊、大連、寧波、廈門、青島、濟南、深圳、東莞。
在集中申購期間,投資者可以撥打中國銀河證券股份有限公司諮詢電話:(010)68016655或撥打各城市營業網點諮詢電話。
16、湘財證券有限責任公司
湘財證券有限責任公司在以下省、市、自治區21個主要城市的31家證券營業部、17家證券服務部的營業網點辦理對所有投資者的開戶和集中申購業務:
上海、杭州、南京、成都、武漢、深圳、廣州、瀋陽、北京、福州、哈爾濱、天津、長沙、海口、西安、合肥、烏魯木齊、濟南、貴陽、昆明、岳陽。
在集中申購期間,投資者可以撥打湘財證券有限責任公司客服熱線:(021)68865020或撥打各城市營業網點諮詢電話。
17、長城證券有限責任公司
長城證券有限責任公司在以下20個主要城市的24家營業網點辦理爲投資者辦理開戶和集中申購業務:
北京、瀋陽、大連、深圳、廣州、海口、南昌、上海、南京、蘇州、杭州、青島、鄭州、武漢、長沙、昆明、重慶、西安、南寧、成都。
在集中申購期間,投資者可以撥打長城證券有限責任公司開放式基金業務諮詢熱線諮詢:(0755)82288968或撥打各城市營業網點諮詢電話。
18、平安證券有限責任公司
平安證券有限責任公司在以下14個省、市、自治區15個主要城市的22家營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:
北京、上海、深圳、廣州、青島、成都、大連、海口、杭州、南京、天津、武漢、重慶、烏魯木齊、珠海。
在集中申購期間,投資者可以撥打平安證券有限責任公司諮詢電話:(0755)95511或撥打各城市營業網點諮詢電話。
19、中信金通證券股份有限公司
中信金通證券有限責任公司在以下12個城市37家營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:
杭州、北京、上海、深圳、金華、義烏、湖州、臨安、諸暨、溫嶺、嘉興、海寧。
在集中申購期間,投資者可以撥打中信金通證券有限責任公司諮詢電話:(0571)96598或撥打各城市營業網點諮詢電話。
20、中銀國際證券有限責任公司
中銀國際證券有限責任公司在以下省、市、自治區16個主要城市的19家營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:
上海、天津、大連、瀋陽、哈爾濱、北京、重慶、杭州、海口、三亞、成都、武漢、鄭州、深圳、廣州、南京。
在集中申購期間,投資者可以撥打中銀國際證券有限責任公司諮詢電話:(021)68604866或撥打各城市營業網點諮詢電話。
21、東海證券有限責任公司
東海證券有限責任公司在以下城市的23家營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:
北京、上海、深圳、長沙、南京、青島、洛陽和常州。
在集中申購期間,投資者可以撥打東海證券有限責任公司諮詢電話:400-888-8588或撥打各城市營業網點諮詢電話。
22、興業證券股份有限公司
興業證券股份有限公司在以下省、市、自治區18個主要城市的23家營業部爲投資者辦理開戶和集中申購業務:
北京、上海、福州、深圳、廣州、武漢、杭州、南京、成都、西安、哈爾濱、濟南、廈門、漳州、泉州、三明、南平、龍巖等。
在集中申購期間,投資者可以撥打興業證券股份有限公司客服熱線:(021)68419974或撥打各城市營業網點諮詢電話。
23、國海證券有限責任公司
國海證券有限責任公司在以下12個城市24家營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:
北京、上海、深圳、成都、廣州、南寧、柳州、桂林、北海、玉林、貴港、梧州。
在集中申購期間,投資者可以撥打國海證券有限責任公司客服熱線:4008888100(全國)、96100(廣西)或撥打各城市營業網點諮詢電話。
24、國信證券有限責任公司
國信證券有限責任公司在以下省、市、自治區21個城市的26家營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:
深圳、北京、上海、廣州、佛山、珠海、天津、成都、綿陽、福州、長春、大連、哈爾濱、煙臺、長沙、武漢、西安、南京、杭州、蕭山、義烏。
在集中申購期間,投資者可以撥打國信證券有限責任公司諮詢電話:800-810-8868或撥打各城市營業網點諮詢電話。
25、國元證券有限責任公司
國元證券有限責任公司在以下19個城市的36家營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:
合肥、蕪湖、蚌埠、淮南、淮北、馬鞍山、銅陵、安慶、滁州、阜陽、宿州、六安、巢湖、宣城市、北京、上海、深圳、廣州、黃山。
在集中申購期間,投資者可以撥打國元證券有限責任公司諮詢電話:400-8888-777或撥打各城市營業網點諮詢電話。
26、華泰證券有限責任公司
華泰證券有限責任公司在以下省、市、自治區23個主要城市的34家營業網點辦理對所有投資者的開戶和集中申購業務:
南京、蘇州、無錫、常州、江陰、張家港、泰州、揚州、淮安、鹽城、徐州、鎮江、南通、上海、武漢、天津、北京、深圳、廣州、瀋陽、泉州、紹興、成都。
在募集期間,投資者可以撥打華泰證券有限責任公司諮詢電話:(025)84579897或撥打各城市營業網點諮詢電話。
(七)集中申購時間安排
本基金的集中申購期爲2007年5月9日至2007年5月18日,具體業務辦理時間以各銷售機構的規定爲準。基金管理人可根據基金銷售情況適當延長或縮短集中申購期,但最長不超過1個月。
(八)“末日比例確認”的處理方式
爲了基金日後平穩投資運作和建倉的需要,本基金管理人在集中申購期內對申購總量實行限量。
1、集中申購期內申購申請不超過100億份(含100億份)的情形:若集中申購期內申購申請全部確認後本基金集中申購的總份額不超過100億份(含100億份),則所有的有效申購申請全部予以確認。
2、集中申購期內申購申請高於100億份的情形:若集中申購期內申購申請全部確認後本基金集中申購的總份額超過100億份,將對集中申購期內最後一個申購日之前的有效申購申請全部予以確認,對最後一個申購日有效申購申請採用“末日比例確認”的原則給予部分確認,未確認部分的申購款項退還給投資者。
末日申購申請確認比例的計算如下:
集中申購期末日申購申請確認比例=(100億元-集中申購期內申購末日之前有效申購申請金額)/末日有效申購申請金額
按照上式計算的確認比例,投資者在集中申購期末日提交的有效申購申請將部分予以確認。
計算結果以四捨五入的方法保留到小數點後2位。
投資者集中申購期內申購費按照有效確認申購申請金額對應的費率計算。
集中申購期申購申請確認比例將於集中申購期結束日起的2個工作日內予以公告。
舉例如下:
例一:某投資者投資10,000元申購本基金。假設集中申購期內有效申購金額不足100億元,該筆申購將按照100%比例全部確認,對應申購費率爲1%,在集中申購期間產生利息3.00元,基金集中申購價格每份1.000元。則其可得到的申購份額爲:
淨申購金額=10,000/(1+1.0%)=9,900.99元
申購費用=10,000-9,900.99?=99.01元
申購份額=(9,900.99+3.00)/1.000=9,903.99份
即:投資者投資10,000元申購本基金,可得到9,903.99份基金份額(含利息折份額部分)。
例二:某投資者投資10,000元集中申購本基金,假設集中申購期內有效申購申請金額超過100億元。若該筆申購申請發生在集中申購末日之前,該筆申購將按照100%比例予以確認,投資者得到的申購份額同例一。
若該筆申購申請發生在集中申購末日,且本次集中申購末日之前有效申購申請金額達到80億元,申購末日的有效申購申請金額爲30億元,投資者得到的申購份額確認比例爲(100-80)/30=66.6667%,對應集中申購費率爲1.0%,申購末日利息爲2元,基金集中申購價格每份1.000元。則其可得到的申購份額爲:
有效申購申請確認金額=10,000×66.6667%=6,666.67元
淨申購金額=6,666.67/(1+1.0%)=6.600.66元
申購費用=6,666.67-6.600.66=66.01元
申購份額=(6.600.66+2)/1.000=6,602.66份
未確認金額=10,000-6,666.67=3,333.33元
即:投資者投資10,000元申購本基金,可得到6,602.66份基金份額。未確認金額3,333.33元將於本基金集中申購結束後退回投資者賬戶。若投資者在集中申購期間多次申購該基金,其有效申購申請將按照單筆有效申請確認比例計算單筆有效申購申請份額。
(九)集中申購費用
1、投資者在集中申購期提交申購申請的,適用費率具體如下:
集中申購金額(含申購費)
前端集中申購費率
100萬元以下
1.0%
100萬元(含)—500萬元
0.8%
500萬元(含)以上
1000元/筆
持有時間
後端集中申購費率
1年以內(含)
1.6%
1年—3年(含)
0.8%
3年—5年(含)
0.4%
5年以上
0
2、集中申購費用計算公式和收取方式
A.場外集中申購前端收費模式
淨集中申購金額=集中申購金額/(1+前端集中申購費率)
前端集中申購費用=集中申購金額-淨集中申購金額
集中申購份額=(淨集中申購金額+集中申購期間利息)/集中申購驗資結束當日基金份額淨值
場外集中申購份額的計算保留到小數點後2位,小數點2位以後的部分四捨五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
B.場外集中申購後端收費模式
集中申購份額=(集中申購總金額+集中申購期利息)/集中申購驗資結束當日基金份額淨值
場外集中申購份額的計算保留到小數點後2位,小數點2位以後的部分四捨五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
當投資人提出贖回時,後端申購費用的計算方法爲:
後端集中申購費用=贖回份額×1.00元×後端集中申購費率
例三:某投資者在集中申購期投資5,000元申購富國天博創新主題股票型證券投資基金,集中申購期產生利息爲2元,如果其選擇交納前端集中申購費用,則其可得到的基金份額計算如下:
淨集中申購金額=5,000/(1+1.0%)=4,950.49元
前端集中申購費用=5,000-4,950.49=49.51元
集中申購份額=(4,950.49+2)/1.00=4,952.49份
即投資者在集中申購期投資5,000元申購富國天博創新主題股票型證券投資基金,如果選擇交納前端集中申購費用,可得到4,952.49份基金份額。
例四:某投資者在集中申購期投資5,000元申購富國天博創新主題股票型證券投資基金,集中申購期產生利息爲2元,如果其選擇交納後端集中申購費用,則其可得到的基金份額計算如下:
集中申購份額=(5,000+2)/1.00=5,002份
即投資者在集中申購期投資5,000元申購富國天博創新主題股票型證券投資基金,如果選擇交納後端集中申購費用,可得到5,002份基金份額,但其在贖回時需根據其持有時間按對應的後端集中申購費率交納後端申購費用。
二、發售方式及相關規定
(一)投資者可以使用開放式基金賬戶,進行場外集中申購。
(二)集中申購以金額申請。投資者申購基金份額時,需按銷售機構規定的方式全額交付申購款項。直銷機構接受首次申購申請的最低金額爲單筆50,000元(含申購費),追加申購的最低金額爲單筆20,000元(含申購費);各代銷機構接受申購申請的最低金額爲單筆1,000元(含申購費)。投資者可以多次申購,累計申購金額不設上限。
三、投資者開戶
投資者可通過開放式基金賬戶辦理場外集中申購。其中:已通過場外銷售機構辦理過開放式基金賬戶註冊或註冊確認手續的投資者,可直接辦理本基金場外集中申購業務;已有上海證券賬戶的投資者,可通過場外銷售機構以其上海證券賬戶申請註冊開放式基金賬戶;尚無上海證券賬戶的投資者,可直接申請賬戶註冊,中國證券登記結算有限責任公司將爲其配發上海基金賬戶,同時將該賬戶註冊爲開放式基金賬戶。已通過基金管理人直銷交易賬戶購買過富國天惠精選成長混合型證券投資基金的投資者也可通過直銷機構直接使用直銷交易賬戶辦理場外集中申購。
四、個人客戶場外集中申購的程序
(一)直銷網點
如果個人客戶申購金額在50,000元(含50,000元)以上,可以選擇到本公司上海投資理財中心和北京投資理財中心辦理。
1、業務辦理時間:
2007年5月9日至2007年5月18日9:00-16:00(週六、週日正常營業)。
2、個人客戶辦理開戶申請時,應親赴直銷網點,並提供下列資料:
(1)客戶有效身份證件(身份證、軍官證、士兵證、文職證、中國護照等)原件及複印件;
(2)指定銀行賬戶的證明原件及複印件;
(3)填妥的《開放式基金賬戶業務申請表》。
注:“指定銀行賬戶”是指:在本直銷網點申購基金的客戶需指定一銀行賬戶作爲客戶贖回、分紅等資金結算匯入賬戶。此賬戶可爲客戶在任一商業銀行的存款賬戶,賬戶名稱必須與客戶名稱嚴格一致。賬戶證明是指銀行存摺、借記卡或信用卡等。
3、集中申購資金的劃撥程序:
(1)個人客戶開戶後,在辦理集中申購手續前,應將足額資金通過銀行系統匯入富國指定的銀行賬戶(以下五個賬戶可任選其一):
1)戶名:富國基金管理有限公司投資理財中心
開戶行:中國建設銀行上海市分行營業部
賬號:31001550400050010860
2)戶名:富國基金管理有限公司投資理財中心
開戶行:中國工商銀行上海市分行營業部
賬號:1001202919025735568
3)戶名:富國基金管理有限公司(客戶)
開戶行:中國農業銀行上海市分行第二營業部
賬號:034923-00879010180
聯行號:103290028025
4)戶名:富國基金管理有限公司投資理財中心
開戶行:交通銀行上海分行第一支行
賬號:310066726018150011325
5)戶名:富國基金管理有限公司投資理財中心
開戶行:招商銀行上海市分行營業部
賬號:60892143006
(2)匯款時,客戶必須注意以下事項:
1)客戶必須在“匯款人”欄中完整填寫其在富國直銷系統開戶時登記的客戶名稱;
2)客戶應在“匯款用途”欄中準確填寫其在富國直銷系統的交易賬號;
3)客戶匯款時,可提示銀行櫃檯人員務必準確完整地傳遞匯款信息,包括匯款人和用途欄內容;
4)匯款完成後,客戶應儘快將加蓋銀行業務受理章的匯款單回單聯傳真至富國基金管理有限公司上海投資理財中心。
4、個人客戶辦理集中申購申請時,應提供以下資料:
(1)有效身份證件原件;
(2)填妥的《開放式基金交易業務申請表》。
(二)中國建設銀行股份有限公司
1、受理開戶和集中申購的時間:
2007年5月9日至2007年5月18日9:30-17:00(週六、週日營業)。
2、開戶程序及所需材料:
(1)事先辦妥或持有中國建設銀行本地19位儲蓄卡並存入足額開戶和申購資金;
(2)投資者到網點提交以下材料,辦理開戶手續,開立中國建設銀行龍卡證券卡及富國基金管理有限公司的基金賬戶:
1)本人有效身份證件原件(包括:居民身份證、軍官證、士兵證、警官證、文職證等);
2)本人的中國建設銀行當地19位儲蓄卡;
3)填妥的“個人證券卡開戶/銷戶申請表”。
(3)如已開立證券卡,可直接持證券卡及本人有效身份證件原件到網點開立富國基金管理有限公司的基金賬戶;如已開立基金賬戶,可直接辦理申購業務。
(4)開戶同時可辦理集中申購手續,需填妥並提交“證券買入(基金認購/申購)委託單”。
3、集中申購程序及所需材料:
(1)本人有效身份證件原件;
(2)證券卡;
(3)填妥的“證券買入(基金認購/申購)委託單”。
4、注意事項:
(1)請個人投資者本人到中國建設銀行指定的代銷網點辦理開戶和集中申購手續;
(2)有關詳細的辦理手續,請查閱代銷網點擺放的《中國建設銀行證券業務系統個人客戶操作指南》。
(三)中國農業銀行
1、受理開戶和申購的時間:
2007年5月9日至2007年5月18日9:00-16:00(週六、週日不營業)
2、開戶及申購程序:
(1)開立中國農業銀行的交易賬戶
個人投資者申請開立中國農業銀行的交易賬戶時應提交下列材料:
1)填妥的《中國農業銀行開放式基金業務申請表(個人)》;
2)本人有效身份證件原件;
3)中國農業銀行金穗借記卡;
4)與中國農業銀行簽訂的《中國農業銀行開放式基金交易協議書》(一式兩份)。
(2)提出集中申購申請
個人投資者在開立中國農業銀行交易賬戶後,可提出基金集中申購申請。提出集中申購申請時,應提供以下材料:
1)中國農業銀行金穗借記卡(預先存入足夠的集中申購資金);
2)填妥的《申購申請表》;
3)中國農業銀行基金交易卡;
(3)中國農業銀行在接收到投資者的集中申購申請後,將自動向註冊登記機構提交投資者開立開放式基金賬戶的申請和集中申購申請。經註冊登記機構和基金管理人確認後,投資者可在T+2日(工作日)在中國農業銀行銷售網點打印基金賬戶開立確認書和集中申購業務確認書。但此次確認是對集中申購申請的確認,申購的最終結果要待本基金集中申購期結束後才能確認。
(四)交通銀行股份有限公司
1、業務辦理時間:
2007年5月9日至2007年5月18日9:30-15:00(週六、週日及節假日業務辦理安排以當地分行規定爲準)。
2、開戶及集中申購程序(下述三項業務可同時辦理):
(1)開立交通銀行基金交易賬戶(已在交通銀行開立過基金交易賬戶的客戶不必再開立該賬戶,直接開通富國基金管理有限公司基金賬戶即可);
(2)開通富國基金管理有限公司基金賬戶(已在交行開立過富國基金管理有限公司基金賬戶的投資者無需再次辦理,已在其他機構開立過富國基金管理有限公司基金賬戶的投資者僅需在交行開通已有基金賬戶);
(3)集中申購基金。
3、個人客戶辦理開立交通銀行基金交易賬戶時,需本人親自到網點並提交以下材料:
(1)事先辦妥的交通銀行太平洋借記卡;
(2)本人法定身份證件原件;
(3)填妥的開通基金交易賬戶申請表。
4、個人客戶辦理開通富國基金管理有限公司基金賬戶時,需本人親自到網點並提交以下材料:
(1)已開立基金交易賬戶的借記卡;
(2)客戶填寫的開通基金賬戶申請表。
5、個人客戶辦理集中申購申請時,需先存入足夠資金,並提交以下材料:
(1)本人交通銀行太平洋借記卡(存有足夠資金);
(2)填妥的集中申購申請表。
6、若有其他方面的要求,以交通銀行的說明爲準。
7、注意事項:
(1)沒有交通銀行太平洋借記卡的投資者可當場申辦;
(2)投資者集中申購時要註明所購買的基金名稱或基金代碼。
(五)招商銀行股份有限公司
1、業務辦理時間:
2007年5月9日至2007年5月18日9:00-16:00(週六、週日正常營業)。
2、開立銀行的交易賬戶:
個人投資人申請開立招商銀行的交易賬戶時應提交下列材料:
1)本人現時有效身份證原件(身份證、軍官證、士兵證、武警證、護照等)及複印件;
2)招商銀行指定的本人銀行卡;
3)填妥的《基金交易賬戶開戶申請表》。
3、開通基金賬戶時,個人投資人應提交以下材料:
1)上海A股股東代碼卡或證券投資基金賬戶代碼卡(如有);
2)已開立基金交易賬戶的借記卡;
3)填妥的《基金賬戶開戶申請書》。
4、個人投資人在開立招商銀行交易賬戶後,可提出基金集中申購申請。提出集中申購申請時應提供以下材料:
1)《基金集中申購申請表》(簽章);
2)本人現時有效身份證原件(身份證、軍官證、士兵證、武警證、護照等);
3)招商銀行指定的本人銀行卡。
5、注意事項:
1)沒有招商銀行銀行卡的投資者可當場申辦;
2)若有其它方面的要求,以招商銀行的說明爲準。
(六)上海浦東發展銀行股份有限公司
1、業務辦理時間
基金髮售日的9:30至16:00(週六、週日不營業)。
2、開立浦發銀行交易賬戶
個人投資者申請開立浦發銀行的交易賬戶時應提交下列材料:
1)有效身份證件原件及複印件;
2)浦發銀行東方卡;
3)簽署《上海浦東發展銀行開放式證券投資基金代理銷售業務須知》;
4)完成並簽署《上海浦東發展銀行個人客戶投資風險分析評估報告》;
5)填妥的《上海浦東發展銀行開放式基金交易賬戶開戶/賬戶信息修改申請委託單(個人)》。
3、提出基金賬戶開戶申請及集中申購申請
個人投資者在開立浦發銀行交易賬戶後,可提出開立基金賬戶及集中申購申請。提出集中申購申請時應提供以下材料:
1)浦發銀行東方卡;
2)填妥的《開放式基金業務基金賬戶開/銷戶申請委託單》及《開放式基金認購/申購/贖回交易委託單》。
浦發銀行在接收到投資者的申請後,將自動向基金註冊登記人提交投資者開立基金賬戶的申請和集中申購申請,投資者可在T+2日(工作日)在浦發銀行銷售網點打印基金賬戶開戶和集中申購申請確認書,集中申購的最終結果要待本基金集中申購成功後才能確認。
4、注意事項:
1)若有其他方面的要求,以浦發銀行的說明爲準。
2)個人投資者如到網點辦理開戶手續,需本人親自辦理。
(七)上海銀行
1、業務辦理時間:2007年5月9日至2007年5月18日9:30-15:00(週六、週日正常營業)。
2、銀行結算賬戶基金業務簽約及基金賬戶開戶流程:
銀行結算賬戶基金業務簽約是指個人投資者與上海銀行約定唯一的銀行結算賬戶,用於辦理與基金業務有關的資金扣收和劃付。基金賬戶開戶是指個人投資者應在基金註冊登記機構開立基金賬戶。若投資者已在其他代銷機構開立過相應的基金賬戶,則應在上海銀行辦理賬戶登記手續。
個人投資者辦理賬戶簽約及基金賬戶開戶時應提交下列材料:
(1)有效身份證件及複印件;
(2)上海銀行活期儲蓄存摺或申卡借記卡;
(3)填妥的《上海銀行代理開放式基金資金賬戶業務申請表》(一式兩聯)。
3、基金集中申購流程:
個人投資者在辦理銀行結算賬戶基金業務簽約和基金賬戶開戶後,可提出基金集中申購申請。提出集中申購申請時應提供以下材料:
(1)上海銀行活期儲蓄存摺或申卡借記卡;
(2)填妥的《上海銀行代理開放式基金認(申)購業務申請表》(一式兩聯)。
上海銀行在受理投資者的以上業務申請後,將自動向中國證券登記結算公司提交基金賬戶開戶和基金集中申購申請(T日),投資者可在T+2日(工作日)至上海銀行銷售網點查詢基金賬戶開戶和基金集中申購情況,集中申購的最終結果要待本基金集中申購成功後才能確認。
(八)中國郵政儲蓄銀行
1、受理開戶和集中申購的時間:
2007年5月9日至2007年5月18日8:30-15:00(週六、週日不受理)。
2、開戶及申購程序:
(1)開立中國郵政儲蓄的中間業務交易賬戶:
開立中國郵政儲蓄的中間業務交易賬戶時應提交下列材料:
1)有效身份證件原件(身份證、軍官證、士兵證、文職證、護照、回鄉證等);
2)填妥的《中國郵政中間業務交易賬戶開戶申請書(個人)》。
(2)基金業務加辦:
加辦基金業務時應提交下列資料:
1)有效身份證件原件(身份證、軍官證、士兵證、文職證、護照、回鄉證等等);
2)填妥的《中國郵政基金業務申請表》;
3)中國郵政儲蓄個人結算賬戶;
4)中國郵政儲蓄基金交易卡。
(3)提出集中申購申請:
在開立了中國郵政儲蓄的中間業務交易賬戶並加辦了基金業務後,可口頭提出基金集中申購申請。提出集中申購申請時應提供中國郵政儲蓄基金交易卡。
(4)中國郵政儲蓄在接收到投資者的集中申購申請後,將自動向本公司提交投資者開立基金賬戶的申請和集中申購申請,經本公司確認後,投資者可在辦理業務後第3個工作日起在中國郵政儲蓄銷售網點查詢基金開戶和集中申購業務是否確認。
但此次確認是對集中申購申請的確認,集中申購的最終結果要待基金集中申購期結束後才能確認。
(5)注意事項:
1)若有其他方面的要求,以中國郵政儲蓄的說明爲準;
2)投資者辦理開戶和集中申購手續,需本人親自辦理。
(九)證券公司
以下開戶和集中購程序原則上在本基金的代銷券商適用,包括海通證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券有限責任公司、聯合證券有限責任公司、東方證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、湘財證券有限責任公司、長城證券有限責任公司、平安證券有限責任公司、中信金通證券股份有限公司、中銀國際證券有限責任公司、東海證券有限責任公司、興業證券股份有限公司、國海證券有限責任公司、國信證券有限責任公司、國元證券有限責任公司、華泰證券有限責任公司(此程序僅供投資者參考,具體程序以各證券公司的規定和說明爲準)。
1、業務辦理時間:
2007年5月9日至2007年5月18日9:30-15:00(週六、週日及節假日不受理)。
2、個人投資者開戶與集中申購的程序:
(1)事先在證券公司營業部開立資金賬戶,並存入足額申購資金;
(2)到營業網點提交以下材料,辦理開戶手續:
1)本人法定身份證件原件及複印件;
2)本人資金賬戶卡;
3)填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請表》。
(3)開戶同時可辦理申購手續,需填妥並提交基金申購申請表。
3、注意事項:
(1)個人投資者在各個代銷券商代銷網點開立資金賬戶和開放式基金賬戶的具體手續可能有所區別,請投資者仔細閱讀代銷網點的業務公告或諮詢代銷網點的相關工作人員;
(2)個人投資者在代銷券商代銷網點申購本基金的方式包括電話、互聯網、磁卡自助、熱自助等,具體可以採用的方式以代銷網點的規定爲準;
(3)個人投資者在代銷券商代銷網點查詢集中申購確認情況的方式可能有所區別,以代銷網點的規定爲準;
(4)個人投資者若委託他人辦理開戶和集中申購事宜,須按照代銷券商代銷網點的要求提供授權委託書等證明文件;
(5)其他有關在代銷券商代銷網點申購本基金的程序,若有其它方面的要求,以代銷券商代銷網點的說明爲準。
五、機構客戶場外集中申購的程序
(一)直銷網點
如果機構客戶申購金額在50,000元(含50,000元)以上,可以選擇到本公司上海投資理財中心和北京投資理財中心辦理。
1、業務辦理時間:
2007年5月9日至2007年5月18日9:00-16:00(週六、週日正常營業)。
2、機構客戶辦理開戶申請時,應由指定經辦人親赴直銷網點,並提供下列資料:
(1)加蓋單位公章的企業法人營業執照複印件及副本原件;事業法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發的註冊登記證書原件及加蓋單位公章的複印件;
(2)基金業務授權委託書;
(3)業務經辦人有效身份證件原件及複印件;
(4)印鑑卡一式三份;
(5)指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及複印件(或指定銀行出具的開戶證明);
(6)填妥的《開放式基金賬戶業務申請表》並加蓋單位公章。
注:“指定銀行賬戶”是指:在本直銷網點申購基金的客戶需指定一銀行賬戶作爲客戶贖回、分紅等資金結算匯入賬戶。此賬戶可爲客戶在任一商業銀行的存款賬戶,賬戶名稱必須與客戶名稱嚴格一致。
3、集中申購資金的劃撥程序:
(1)機構客戶開戶後,在辦理集中申購手續前,應將足額資金通過銀行系統匯入富國指定的銀行賬戶(以下五個賬戶可任選其一):
1)戶名:富國基金管理有限公司投資理財中心
開戶行:中國建設銀行上海市分行營業部
賬號:31001550400050010860
2)戶名:富國基金管理有限公司投資理財中心
開戶行:中國工商銀行上海市分行營業部
賬號:1001202919025735568
3)戶名:富國基金管理有限公司(客戶)
開戶行:中國農業銀行上海市分行第二營業部
賬號:034923-00879010180
聯行號:103290028025
4)戶名:富國基金管理有限公司投資理財中心
開戶行:交通銀行上海分行第一支行
賬號:310066726018150011325
5)戶名:富國基金管理有限公司投資理財中心
開戶行:招商銀行上海市分行營業部
賬號:60892143006
(2)匯款時,客戶必須注意以下事項:
1)客戶必須在“匯款人”欄中完整填寫其在富國直銷系統開戶時登記的客戶名稱;
2)客戶應在“匯款用途”欄中準確填寫其在富國直銷系統的交易賬號;
3)客戶匯款時,可提示銀行櫃檯人員務必準確完整地傳遞匯款信息,包括匯款人和用途欄內容;
4)匯款完成後,客戶應儘快將加蓋銀行業務受理章的匯款單回單聯傳真至富國基金管理有限公司上海投資理財中心。
4、機構客戶辦理集中申購申請時,應提供以下資料:
(1)基金業務授權委託書;
(2)業務經辦人有效身份證件原件;
(3)填妥的《開放式基金交易業務申請表》並加蓋預留印鑑章。
(二)中國建設銀行股份有限公司
1、開戶及集中申購的時間:
2007年5月9日至2007年5月18日9:30-17:00(中午及週六、週日不營業)。
2、開戶及集中申購程序:
(1)事先辦妥中國建設銀行的機構活期存款賬戶並存入足額開戶和申購資金。
(2)由被授權人到開戶會計櫃檯提交以下材料,辦理開戶手續,開立中國建設銀行龍卡證券卡及富國基金管理公司的基金賬戶:
1)機構活期存款賬戶的印鑑卡及印鑑、營業執照或事業社團法人證書及複印件、軍隊或武警開戶許可證及複印件、組織機構代碼證及複印件。開戶單位爲分支機構的,還應提交法人授權其開戶的書面證明;
2)證券(基金)業務授權書;
3)被授權人有效身份證明及複印件、印鑑;
4)填妥的“機構證券卡開戶/銷戶申請表”,並加蓋公章和法定代表人章。
(3)如已開立龍卡證券卡,可直接持證券卡、被授權人有效身份證明及複印件、印鑑、營業執照或事業社團法人證書及複印件、軍隊或武警開戶許可證及複印件、組織機構代碼證及複印件開立富國基金管理公司基金賬戶。開戶單位爲分支機構的,請提交法人授權其開戶的書面證明,到開戶會計櫃檯開立富國基金管理公司基金賬戶。如已開立基金賬戶,可直接辦理集中申購業務。
(4)開戶同時可辦理集中申購手續,請填妥並提交“證券買入(基金認購/申購)委託單”。
3、集中申購程序及所需材料:
(1)被授權人有效身份證明原件;
(2)證券卡;
(3)填妥的“證券買入(基金認購/申購)委託單”。
4、注意事項:
(1)機構投資者請到原機構活期存款賬戶開戶會計櫃檯辦理開戶和集中申購手續;
(2)若有其他方面的要求,請以中國建設銀行《中國建設銀行證券業務系統機構客戶操作指南》爲準。
(三)中國農業銀行
1、受理開戶和申購的時間:
2007年5月9日至2007年5月18日9:00-16:00(週六、週日不營業)。
2、開戶及集中申購程序:
(1)開立中國農業銀行的交易賬戶
同一機構投資者只能在中國農業銀行開立一個基金交易賬戶,並只能指定一個人民幣活期結算賬戶作爲與之關聯的資金賬戶。
機構投資者申請開立中國農業銀行的交易賬戶時應提交下列材料:
1)組織機構代碼證、工商行政管理機關頒發的有效法人營業執照,或民政部門或其他主管部門頒發的註冊登記證書原件正本或副本及上述文件加蓋公章的複印件;
2)法定代表人證明書;
3)法定代表人有效身份證件及複印件;
4)法定代表人授權委託書(法定代表人簽章並加蓋機構公章);
5)經辦人有效身份證件原件及複印件;
6)投資者填寫,並加蓋機構公章、法定代表人簽章和與資金賬戶一致的預留印鑑的開戶申請表;
7)加蓋法定代表人簽章和單位公章的《中國農業銀行開放式基金交易協議書》(一式兩份)。
(2)提出集中申購申請
1)機構投資者在開立中國農業銀行交易賬戶後,可提出基金集中申購申請。機構投資者應先從中國農業銀行基金代銷網點取得《開放式基金認、申購申請書(單位)》,填妥後加蓋銀行預留印鑑;
2)中國農業銀行在接收到投資者的集中申購申請後,將自動向註冊登記機構提交投資者開立開放式基金賬戶的申請和集中申購申請。經註冊登記機構、基金管理人確認後投資者可在T+2日(工作日)在中國農業銀行代銷網點打印基金賬戶開戶確認書和集中申購業務確認書。但此次確認是對集中申購申請的確認,申購的最終結果要待本基金集中申購結束後才能夠確認。
(四)交通銀行股份有限公司
1、業務辦理時間:
2007年5月9日至2007年5月18日9:30-15:00(週六、週日及節假日業務辦理安排以當地分行規定爲準)。
2、開戶及集中申購程序(下述三項業務可同時辦理):
(1)開立交通銀行基金交易賬戶(已在交通銀行開立過基金交易賬戶的客戶不必再開立該賬戶,直接開通富國基金管理有限公司基金賬戶即可);
(2)開通富國基金管理有限公司基金賬戶(已在交行開立過富國基金管理有限公司基金賬戶的投資者無需再次辦理,已在其他機構開立過富國基金管理有限公司基金賬戶的投資者僅需在交行開通已有基金賬戶);
(3)集中申購基金。
3、機構客戶辦理開立交通銀行基金交易賬戶時,需指定經辦人親自到網點並提交以下材料:
(1)工商行政管理機關頒發的法人營業執照副本或民政部門、其他主管部門頒發的註冊登記證書原件及複印件(加蓋機構公章);
(2)機構對基金業務經辦人員的授權書(加蓋機構公章、法定代表人私章);
(3)機構代碼證;
(4)經辦人身份證件及複印件;
(5)填妥的開立基金交易賬戶申請表,加蓋機構公章和法人代表章;
(6)指定一個該基金代銷網點的資金結算賬戶爲基金結算賬戶,用以對所有基金交易業務的資金清算。
4、機構客戶辦理開通富國基金管理有限公司基金賬戶時,需到網點並提交以下材料:
(1)《交通銀行代銷基金交易卡》(開立基金交易賬戶後發放);
(2)填寫的開通基金賬戶申請表(加蓋機構公章和法人代表章);
(3)經辦人身份證件。
5、機構客戶辦理集中申購申請時,需在銀行賬戶中存入足夠的資金,並提交以下材料:
(1)《交通銀行代銷基金交易卡》;
(2)填寫的代銷基金集中申購申請表(加蓋機構公章和法人代表章)。
(3)集中申購款項的有效結算憑證;
(4)經辦人身份證件。
6、若有其他方面的要求,以交通銀行的說明爲準。
7、注意事項:
(1)機構資金賬戶須是人民幣存款賬戶。
(2)投資者集中申購時要註明所購買的基金名稱或基金代碼。
(五)招商銀行股份有限公司
1、業務辦理時間:
2007年5月9日至2007年5月18日9:00-16:00(週六、週日不營業)
2、開立招商銀行的交易賬戶:
同一機構投資人只能在招商銀行開立一個基金交易賬戶,並只能指定一個人民幣活期結算賬戶作爲與之關聯的資金賬戶。機構投資人申請開立招商銀行的交易賬戶時,應提交下列資料:
1)組織機構代碼證、營業執照或註冊登記證書原件正本或副本及上述文件加蓋公章的複印件;
2)投資者填寫,並加蓋機構公章、法定代表人簽章和與資金賬戶一致的預留印鑑的開戶申請表;
3)授權委託書(加蓋法定代表人簽章和機構公章);
4)經辦人有效身份證件原件及其複印件;
5)加蓋法定代表人簽章和單位公章的“招商銀行開放式基金交易協議書”(一式兩份),加蓋機構公章法定代表人簽章和與資金賬戶一致的預留印鑑的“招商銀行開放式基金開/銷戶申請書(單位)”。
T+2日,機構投資人在招商銀行櫃檯查詢開戶是否成功,招商銀行爲機構投資人打印“開放式基金代銷業務確認書(單位)”。
3、機構投資者開立基金賬戶時,須提交以下材料:
1)上海A股股東代碼卡或證券投資基金賬戶代碼卡(如有);
2)開放式基金代銷業務確認書(單位);
3)填妥的開通基金賬戶申請表(加蓋機構公章、法定代表人簽字或蓋章);
4)經辦人身份證件。
4、提出集中申購申請:
機構投資人在開立招商銀行交易賬戶後,可提出基金集中申購申請。機構投資人應先從招商銀行基金代銷網點取得《開放式基金認、申購申請書(單位)》,填妥後加蓋銀行預留印鑑。
招商銀行代銷網點櫃員對機構投資人提供的資料審覈無誤後,爲其辦理集中申購併打印“開放式基金集中申購、申購業務回單”。
5、注意事項:
1)機構資金賬戶必須是人民幣存款賬戶;
2)若有其它方面的要求,以招商銀行的說明爲準。
(六)上海浦東發展銀行股份有限公司
1、業務辦理時間
基金髮售日的9:30至16:00(週六、週日不營業)。
2、開立浦發銀行基金交易賬戶
同一機構投資者只能在浦發銀行開立一個基金交易賬戶,並只能指定一個人民幣活期結算賬戶作爲與之關聯的資金賬戶。機構投資者申請開立浦發銀行交易賬戶時,應提交下列材料:
1)組織機構代碼證、營業執照或註冊登記證書原件正本或副本及上述文件加蓋公章的複印件;
2)投資者填寫,並加蓋機構公章、法定代表人簽章和與資金賬戶一致的預留印鑑的開戶申請表;
3)授權委託書(加蓋法定代表人簽章和機構公章);
4)經辦人有效身份證件原件及其複印件;
5)簽署《上海浦東發展銀行開放式證券投資基金代理銷售業務須知》;
6)加蓋機構公章、法定代表人簽章和與資金賬戶一致的預留印鑑的《上海浦東發展銀行開放式基金業務交易賬戶開戶/賬戶信息修改申請委託單(機構)》。
3、提出基金賬戶開戶及集中申購申請
機構投資者在開立浦發銀行交易賬戶後,可提出開立基金賬戶及集中申購申請。提出集中申購申請時應提供以下材料:
1)填妥的《上海浦東發展銀行開放式基金業務基金賬戶開/銷戶申請委託單》及《上海浦東發展銀行開放式基金認購/申購/贖回交易委託單》,填妥後加蓋銀行預留印鑑。
2)浦發銀行在接收到投資者的申請後,將自動向基金註冊登記人提交投資者開立基金賬戶的申請和集中申購申請,投資者可在T+2日(工作日)在浦發銀行銷售網點打印基金賬戶和集中申購申請確認書,集中申購的最終結果要待本基金集中申購成功後才能確認。
3)若有其他方面的要求,以浦發銀行的說明爲準。
(七)上海銀行
目前上海銀行銷售網點不受理機構投資者基金代銷業務。
(八)中國郵政儲蓄銀行
目前中國郵政儲蓄銀行銷售網點不受理機構投資者基金代銷業務。
(九)證券公司
以下開戶和集中申購程序原則上在本基金的代銷證券公司適用,包括海通證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券有限責任公司、聯合證券有限責任公司、東方證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、湘財證券有限責任公司、長城證券有限責任公司、平安證券有限責任公司、中信金通證券股份有限公司、中銀國際證券有限責任公司、東海證券有限責任公司、興業證券股份有限公司、國海證券有限責任公司、國信證券有限責任公司、國元證券有限責任公司、華泰證券有限責任公司(此程序僅供投資者參考,具體程序以各證券公司的規定和說明爲準)。
1、開戶和集中申購的時間:
2007年5月9日至2007年5月18日9:30-15:00(週六、週日及節假日不受理)。
2、機構投資者開戶和集中申購的程序:
(1)事先在證券公司營業部開立資金賬戶,並存入足額申購資金。如果沒有,攜帶如下材料到營業部辦理資金賬戶開戶,同時辦理基金賬戶開戶。
1)機構證件原件和加蓋公章的複印件:營業執照副本原件和加蓋公章的複印件或民政部門或主管部門頒發的註冊登記證書原件和加蓋公章的複印件;
2)經辦人證件原件和複印件;
3)填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請表》;
4)法定代表人身份證件及其複印件,法定代表人簽發的的授權委託書(加蓋公章);
5)法定代表人身份證明書(加蓋機構公章)。
(2)如果已有資金賬戶,到網點提交以下材料辦理開戶手續:
1)填妥的開戶申請表;
2)有效法人營業執照(副本)或其他主管部門頒發的註冊登記證書,上述文件需同時提供複印件(加蓋機構公章);
3)機構經辦人身份證件及複印件;
4)開戶授權委託書(加蓋機構公章和法定代表人章);
5)法定代表人身份證明文件(加蓋機構公章);
6)證券公司資金賬戶卡。
(3)開戶同時可辦理集中申購手續,需填妥並提交基金申購申請表。
3、注意事項:
(1)機構投資者在代銷券商代銷網點開立資金賬戶和開放式基金賬戶的具體手續可能有所區別,請投資者仔細閱讀代銷網點的業務公告或諮詢代銷網點的相關工作人員;
(2)機構投資者在代銷券商代銷網點申購本基金的方式包括電話、互聯網、磁卡自助、熱自助等,具體可以採用的方式以代銷網點的規定爲準;
(3)機構投資者在代銷券商代銷網點查詢集中申購確認情況的方式可能有所區別,以代銷網點的規定爲準;
(4)其他有關在代銷券商代銷網點申購本基金的程序,若有其它方面的要求,以代銷券商代銷網點的說明爲準。
六、清算與交割
對於T日交易時間內受理的集中申購申請,註冊登記機構將在T+1日就申請的有效性進行確認。但對申請有效性的確認僅代表確實接受了投資者的集中申購申請,集中申購份額的計算需由註冊登記機構在集中申購期結束後確認,投資者可以在基金集中申購期結束後,到其辦理集中申購業務的銷售網點查詢確認情況。
集中申購款項在集中申購期間存入專門賬戶,在集中申購期結束前任何人不得動用,期間產生的利息在集中申購期結束後折算爲基金份額歸投資者所有。
七、退款事項
1、基金集中申購結束後,以下情況將被視爲無效申購:
(1)投資者划來資金,但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功;
(2)已開戶投資者划來資金,但逾期未辦理集中申購手續;
(3)投資者划來的資金小於其集中申購申請金額;
(4)投資者集中申購資金到賬晚於本公司規定的最遲到賬時間;
(5)本公司確認的其他無效資金。
2、投資者的無效集中申購資金,將於本基金集中申購結束之日起5個工作日內劃往投資者指定的銀行賬戶。
八、基金的驗資
集中申購期結束後,基金管理人應在3日內聘請會計師事務所進行集中申購款項的驗資。驗資結束當日,基金管理人將根據當日基金份額淨值計算投資者集中申購應獲得的基金份額,並由註冊登記機構根據基金管理人提供的明細數據進行投資者集中申購份額的登記確認。基金管理人將通過基金份額拆分,使得驗資結束當日基金份額淨值爲1.000元。基金管理人將就集中申購的驗資和份額確認情況進行公告。
九、本次發售當事人或中介機構
(一)基金管理人
名稱:富國基金管理有限公司
註冊地址:上海市黃浦區廣東路689號海通證券大廈13、14層
辦公地址:上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈5、6層
法定代表人:陳敏
電話:(021)68597788
傳真:(021)68597799
聯繫人:林志鬆
(二)基金託管人
名稱:中國建設銀行股份有限公司
註冊地址:北京市西城區金融大街25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人:郭樹清
客戶服務熱線:95533
郵政編碼:100032
聯繫電話:(010)67595104
聯繫人:尹東
(三)銷售機構
1、直銷機構
名稱:富國基金管理有限公司
註冊地址:上海市黃浦區廣東路689號海通證券大廈13、14層
辦公地址:上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈5層
法定代表人:陳敏
總經理:李建國
成立日期:1999年4月13日
電話:(021)68597070
傳真:(021)68597979
聯繫人:林燕珏
客戶服務統一諮詢電話:95105686,4008880688
公司網站:www.fullgoal.com.cn
2、場外集中申購代銷機構
(1)中國建設銀行股份有限公司
註冊地址:北京市西城區金融大街25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人:郭樹清
聯繫電話:(010)67595104
傳真:
聯繫人:尹東
客戶服務熱線:95533
公司網站:www.ccb.com
(2)中國農業銀行
註冊地址:北京市復興路甲23號
辦公地址:北京市海淀區復興路甲23號
法定代表人:楊明生
傳真:(010)68297268
聯繫人:蔣浩
客戶服務電話:95599
公司網站:www.abchina.com
(3)交通銀行股份有限公司
註冊地址:上海市仙霞路18號
辦公地址:上海市銀城中路188號
法定代表人:蔣超良
聯繫電話:(021)58781234
傳真:(021)58408842
聯繫人:曹榕
客戶服務統一諮詢電話:95559
公司網站:www.bankcomm.com
(4)招商銀行股份有限公司
註冊地址:深圳市福田區深南大道7088號
辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號
法定代表人:秦曉
電話:(0755)83195487、(0755)82090060
傳真:(0755)83195049、(0755)83195050
聯繫人:陳立民
諮詢電話:(當地)95555
公司網站:www.cmbchina.com
(5)上海浦東發展銀行股份有限公司
註冊地址:上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址:上海市中山東一路12號
法定代表人:金運
電話:(021)61618888
傳真:(021)63602431
聯繫人:徐偉、湯嘉惠
客戶服務熱線:95528
公司網站:www.spdb.com.cn
(6)上海銀行
註冊地址:上海市中山東二路585號
辦公地址:上海市中山東二路585號
法定代表人:傅建華
成立日期:1995年12月29日
電話:(021)63370888
傳真:(021)63370777
聯繫人:張浩
諮詢電話:(021)962888
公司網站:www.bankofshanghai.com
(7)中國郵政儲蓄銀行
住所:北京市西城區宣武門西大街131號
辦公地址:北京市西城區宣武門西大街131號
法定代表人:陶禮明
聯繫人:陳春林
傳真:(010)66419824
客戶服務熱線:11185
公司網址:www.cpsrb.com
(8)海通證券股份有限公司
註冊地址:上海市淮海中路98號
辦公地址:上海市淮海中路98號
法定代表人:王開國
聯繫電話:(021)53594566-4125
聯繫人:金芸
客服熱線:(021)962503
公司網站:www.htsec.com
(9)國泰君安證券股份有限公司
註冊地址:上海市浦東新區商城路618號
辦公地址:上海市延平路135號
法定代表人:祝幼一
聯繫電話:(021)62580818-177
傳真:(021)62583439
聯繫人:顧文鬆
客服熱線:400-8888-666
公司網站:www.gtja.com
(10)中信建投證券有限責任公司
註冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址:北京市朝陽門內大街188號
法定代表人:黎曉宏
聯繫電話:(010)65183888-86080
傳真:(010)65182261
聯繫人:魏明
客服熱線:400-8888-108
公司網站:www.csc108.com
(11)聯合證券有限責任公司
註冊地址:深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層
辦公地址:深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層
法定代表人:馬國強
聯繫電話:(0755)82493561
傳真:(0755)82492187
聯繫人:盛宗凌
客戶服務諮詢電話:961102(深圳)、(0755)25125666(深圳以外其他地區)
公司網站:www.lhzq.com
(12)東方證券股份有限公司
註冊地址:上海市浦東大道720號20樓
辦公地址:上海市鉅鹿路756號
法定代表人:王益民
聯繫電話:(021)62568800-3019
聯繫人:盛雲
客戶服務號:(021)962506
公司網站:www.dfzq.com.cn
(13)廣發證券股份有限公司
註冊地址:廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室
辦公地址:廣東廣州天河北路大都會廣場36、36、41和42樓
法定代表人:王志偉
聯繫人:肖中梅
開放式基金諮詢電話:(020)87555888
開放式基金業務傳真:(020)87557985
公司網站:www.gf.com.cn
(14)中國銀河證券股份有限公司
註冊地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人:朱利
電話:(010)66568613、(010)66568587
傳真:(010)66568536
聯繫人:趙榮春、郭京華
客戶服務熱線:(010)68016655
公司網站:www.chinastock.com.cn
(15)湘財證券有限責任公司
註冊地址:長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
辦公地址:上海市浦東銀城東路139號華能聯合大廈18樓
法定代表人:陳學榮
聯繫電話:(021)68634518
傳真:(021)68865938
聯繫人:陳偉
客服熱線:(021)68865020
公司網站:www.xcsc.com
(16)長城證券有限責任公司
註冊地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
辦公地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
法定代表人:魏雲鵬
電話:(0755)83516094
傳真:(0755)83516199
聯繫人:高峯
客戶服務熱線:(0755)82288968
公司網站:www.cc168.com.cn
(17)平安證券有限責任公司
註冊地址:深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
辦公地址:深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
法定代表人:楊秀麗
電話:(0755)82262888
傳真:(0755)82433794
聯繫人:任磊
客服電話:(0755)95511
網站:www.pa18.com
(18)中信金通證券股份有限公司
註冊地址:杭州市鳳起路108號國信房產大廈9-12樓
辦公地址:杭州市中河南路11號萬凱商務大樓
法定代表人:應土歌
聯繫電話:(0571)85783743
業務傳真:(0571)85783771
聯繫人:餘少南
諮詢電話:(0571)96598
網址:www.bigsun.com.cn
(19)中銀國際證券有限責任公司
註冊地址:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39樓
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39樓
法定代表人:平嶽
聯繫電話:(021)68604866-8309
傳真:(021)50372474
聯繫人:張靜
客服熱線:(021)68604866
公司網站:www.bocichina.com
(20)東海證券有限責任公司
註冊地址:常州延陵西路59號常信大廈18、19樓
辦公地址:上海東方路989號中達廣場17樓
法定代表人:顧森賢
聯繫電話:(021)50588876
傳真:(021)50586660-8880
聯繫人:龍濤
開放式基金諮詢電話:400-8888-588(免長途費)
公司網站:www.longone.com.cn
(21)興業證券股份有限公司
註冊地址:福州市湖東路99號標力大廈
辦公地址:上海市浦東陸家嘴東路166號中保大廈18層
法定代表人:蘭榮
電話:(021)68419974
傳真:(021)68419867
聯繫人:楊盛芳
客服熱線:(021)68419974
公司網站:www.xyzq.com
(22)國海證券有限責任公司
註冊地址:廣西南寧市濱湖路46號
辦公地址:廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人:張雅鋒
電話:(0771)5539262
傳真:(0771)5539033
聯繫人:覃清芳
客服熱線:4008888100(全國)、96100(廣西)
公司網站:www.ghzq.com.cn
(23)國信證券有限責任公司
註冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法定代表人:何如
聯繫電話:(0755)82130833
傳真:(0755)82133302
聯繫人:林建閩
客戶服務統一諮詢電話:800-810-8868
公司網站:www.guosen.com.cn
(24)國元證券有限責任公司
註冊地址:合肥市壽春路179號
辦公地址:合肥市壽春路179號
法定代表人:鳳良志
聯繫人:李蔡
傳真:(0551)2634400-1171
開放式基金諮詢電話:安徽地區:96888;全國:400-8888-777
公司網站:www.gyzq.com.cn
(25)華泰證券有限責任公司
註冊地址:江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址:江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人:吳萬善
聯繫電話:(025)84457777-721
傳真:(025)84579879
聯繫人:李金龍
客戶諮詢電話:(025)84579897
公司網站:www.htsc.com.cn
基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其它符合要求的機構代理銷售本基金,並及時公告。
場內代銷機構是指由中國證監會覈准的具有開放式基金代銷資格,並經上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認可的上海證券交易所會員(以下簡稱“有資格的上證所會員”),名單詳見上海證券交易所網站:
http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/hyzq/zxzg_szjjt.jsp
(四)註冊登記機構
名稱:中國證券登記結算有限責任公司
註冊地址:北京西城區金融大街27號投資廣場23層
辦公地址:北京西城區金融大街27號投資廣場23層
法定代表人:陳耀先
電話:(010)58598839
傳真:(010)58598907
聯繫人:朱立元
(五)律師事務所和經辦律師
名稱:上海源泰律師事務所
註冊地址:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
辦公地址:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人:廖海
聯繫電話:(021)51150298
傳真:(021)51150398
聯繫人:廖海
經辦律師:廖海、呂紅
(六)會計師事務所和經辦註冊會計師
名稱:安永大華會計師事務所有限責任公司
註冊地址:上海市長樂路989號世紀商貿廣場45樓
辦公地址:上海市長樂路989號世紀商貿廣場45樓
法定代表人:沈鈺文
聯繫電話:(021)24052000
傳真:(021)54075507
聯繫人:徐豔
經辦註冊會計師:徐豔、蔣燕華
富國基金管理有限公司
二〇〇七年四月三十日
|