重要提示
1、華夏藍籌核心混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)由興科證券投資基金(以下簡稱“興科基金”)轉型而成。依據中國證監會2007年4月13日證監基金字[2007]107號文覈准的興科基金基金份額持有人大會決議,興科基金由封閉式基金轉爲上市開放式基金,調整存續期限,終止上市、調整投資目標、範圍和策略以及修訂基金合同,並更名爲“華夏藍籌核心混合型證券投資基金(LOF)”。
2、本基金是契約型開放式證券投資基金。
3、本基金的基金管理人爲華夏基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”),基金託管人爲交通銀行股份有限公司(以下簡稱“交通銀行”),登記結算機構爲中國證券登記結算有限責任公司。
4、本基金自2007年4月27日至2007年5月25日開放集中申購,期間不開放贖回,稱爲"集中申購期"。基金管理人可根據基金銷售情況適當延長或縮短集中申購期,但最長不超過1個月,並及時公告。各銷售機構的辦理網點、辦理日期和時間等事項參照各銷售機構的具體規定。
5、本基金集中申購期內,實行規模上限申購。本基金在集中申購期內最終確認的有效申購金額擬不超過100億元(不包括利息)。
在本基金正常集中申購日日間內不停止銷售,但如當日申購結束後發現累計申購申請超過集中申購規模上限,本基金管理人將於次日在指定媒體上公告提前結束申購受理,並自公告日起不再接受申購。若當日申購結束後發現累計申購申請接近申購規模上限,本基金管理人將於次日在指定媒體上公告提前結束髮售,無論是否達到集中申購規模目標,公告當日爲集中申購的最後一個申購日。
若集中申購期間內申購申請全部確認後本基金集中申購的總金額不超過100億元(不包括利息),則對所有的有效申購申請全部予以確認。若集中申購期間內申購申請全部確認後本基金集中申購的總金額超過100億元(不包括利息),將對集中申購期內最後一個申購日之前的有效申購申請全部予以確認,對最後一個申購日有效申購申請採用"末日比例確認"的原則給予部分確認,未確認部分的申購款項將依法退還給投資者。
本基金管理人在集中申購期間不得調整集中申購規模上限,基金開放日常申購贖回後,基金申購規模不受上述集中申購規模上限的限制。
6、本基金集中申購期銷售對象爲中華人民共和國境內的自然人、法人及其他組織(法律法規禁止購買證券投資基金者除外),合格境外機構投資者,以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。
7、本基金集中申購申報價格爲1.00元。本次集中申購期間,本基金將只開通場外集中申購業務,暫不通過深圳證券交易所交易LOF平臺辦理集中申購業務,場外集中申購代碼爲"160311",簡稱爲"華夏藍籌"。
8、投資者可使用中國證券登記結算有限責任公司開放式基金賬戶(以下簡稱"開放式基金賬戶"),通過各銷售機構櫃檯系統辦理場外集中申購。場外集中申購通過直銷機構和發售代理機構辦理。直銷機構爲基金管理人,發售代理機構爲交通銀行、中國建設銀行股份有限公司(以下簡稱“中國建設銀行”)、中國農業銀行、中國銀行股份有限公司(以下簡稱“中國銀行”)、招商銀行股份有限公司(以下簡稱“招商銀行”)、中國郵政儲蓄銀行有限責任公司(以下簡稱“中國郵政儲蓄”)、國泰君安證券股份有限公司(簡稱“國泰君安證券”)、中信建投證券有限責任公司(簡稱“中信建投證券”)、國信證券有限責任公司(簡稱“國信證券”)、招商證券股份有限公司(簡稱“招商證券”)、廣發證券股份有限公司(簡稱“廣發證券”)、中信證券股份有限公司(簡稱“中信證券”)、中國銀河證券股份有限公司(簡稱“中國銀河證券”)、海通證券股份有限公司(簡稱“海通證券”)、聯合證券有限責任公司(簡稱“聯合證券”)、興業證券股份有限公司(簡稱“興業證券”)、長江證券有限責任公司(簡稱“長江證券”)、西南證券有限責任公司(簡稱“西南證券”)、中信金通證券有限責任公司(簡稱“中信金通證券”)、湘財證券有限責任公司(簡稱“湘財證券”)、萬聯證券有限責任公司(簡稱“萬聯證券”)、國元證券有限責任公司(簡稱“國元證券”)、渤海證券有限責任公司(簡稱“渤海證券”)、華泰證券有限責任公司(簡稱“華泰證券”)、山西證券有限責任公司(簡稱“山西證券”)、中信萬通證券有限責任公司(簡稱“中信萬通證券”)、東吳證券有限責任公司(簡稱“東吳證券”)、長城證券有限責任公司(簡稱“長城證券”)、光大證券股份有限公司(簡稱“光大證券”)、廣州證券有限責公司(簡稱“廣州證券”)、東北證券股份有限公司(簡稱“東北證券”)、南京證券有限責任公司(簡稱“南京證券”)、平安證券有限責任公司(簡稱“平安證券”)、國海證券有限責任公司(簡稱“國海證券”)、東莞證券有限責任公司(簡稱“東莞證券”)、中原證券股份有限公司(簡稱“中原證券”)、國都證券有限責任公司(簡稱“國都證券”)、東海證券有限責任公司(簡稱“東海證券”)、中銀國際證券有限責任公司(簡稱“中銀國際證券”)、國盛證券有限責任公司(簡稱“國盛證券”)、華西證券有限責任公司(簡稱“華西證券”)、齊魯證券有限公司(簡稱“齊魯證券”)、世紀證券有限責任公司(簡稱“世紀證券”)、第一創業證券有限責任公司(簡稱“第一創業證券”)、西部證券股份有限公司(簡稱“西部證券”)、德邦證券有限責任公司(簡稱“德邦證券”)、上海證券有限責任公司(簡稱“上海證券”)等6家銀行及41家券商(排名不分先後)。在集中申購期間,除本公告所列的上述代銷機構外,如增加其他代銷機構,或已有代銷機構增加新的代銷網點,將及時公告。
9、投資者辦理場外集中申購時,需具有開放式基金賬戶。其中:已通過場外銷售機構辦理過開放式基金賬戶註冊或註冊確認手續的投資者,可直接辦理本基金場外集中申購業務;或,已有深圳證券賬戶的投資者,可通過場外銷售機構以其深圳證券賬戶申請註冊開放式基金賬戶;或,尚無深圳證券賬戶的投資者,可直接申請賬戶註冊,中國證券登記結算有限責任公司將爲其配發深圳基金賬戶,同時將該賬戶註冊爲開放式基金賬戶。
10、持有中國建設銀行儲蓄卡、中國農業銀行全國地區的金穗借記卡、興業銀行股份有限公司“興業借記卡”或ChinaPay CD卡的個人投資者,以及在華夏基金投資理財中心開戶的個人投資者在與本公司達成網上交易的相關協議,接受本公司有關服務條款並辦理相關手續後,即可登錄本公司網站(www.ChinaAMC.com)或興業銀行股份有限公司網站(www.cib.com.cn),辦理基金賬戶開立、基金集中申購、資料變更、分紅方式變更、信息查詢等各項業務。有關基金網上交易的具體業務規則請登錄本公司網站查詢。投資者通過本公司的網上交易辦理本基金集中申購業務,每筆申購金額不得低於5萬元。
11、本基金集中申購費在投資者申購時收取,費率按申購金額遞減,具體如下:
有效申購金額(含申購費) 集中申購費率
100萬元以下 1.2%
100萬元以上(含100萬元)-500萬元以下 0.9%
500萬元以上(含500萬元)-1000萬元以下 0.6%
1000萬元以上(含1000萬元) 每筆1000元
12、場外集中申購以金額申請。單一賬戶每筆申購金額不得低於1000元。投資者可以多次申購,累計申購金額不設上限。投資者在辦理場外集中申購時,需按場外銷售機構的規定,備足全額申購資金。場外集中申購委託一經確認,不得撤銷。
投資者通過本公司的直銷網點辦理基金集中申購業務,每筆申購金額不得低於30萬元。
13、投資者T日交易時間內提交的場外集中申購申請,由登記結算機構於T+2日內進行集中申購款項的清算交收。集中申購份額的確認,由登記結算機構在集中申購期結束後辦理初始登記,投資者可以在集中申購期結束後,到其辦理集中申購業務的銷售網點打印確認單。
14、本公告僅對本基金髮售的有關事項和規定予以說明。投資者欲瞭解本基金的詳細情況,請詳細閱讀刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》上的《華夏藍籌核心混合型證券投資基金(LOF)招募說明書》。
15、本基金的招募說明書及本公告將同時發佈在本公司網站(www.ChinaAMC.com)、交通銀行網站(www.bankcomm.com)、中國建設銀行網站(www.ccb.com)、中國農業銀行網站(www.abchina.com)、中國銀行網站(www.boc.cn)、招商銀行網站(www.cmbchina.com)、國泰君安證券網站(www.gtja.com)、中信建投證券網站(www.csc108.com)、國信證券網站(www.guosen.com)、招商證券網站(www.newone.com.cn)、廣發證券網站(www.gf.com.cn)、中信證券網站(www.ecitic.com)、中國銀河證券網站(www.chinastock.com.cn)、海通證券網站(www.htsec.com)、聯合證券網站(www.lhzq.com)、興業證券網站(www.xyzq.com.cn)、長江證券網站(www.cz318.com.cn)、西南證券網站(www.swsc.com.cn)、中信金通證券網站(www.bigsun.com.cn)、湘財證券網站(www.xcsc.com)、萬聯證券網站(www.wlzq.com.cn)、國元證券網站(www.gyzq.com.cn?)、渤海證券網站(www.ewww.com.cn)、華泰證券網站(www.htsc.com.cn)、山西證券網站(www.i618.com.cn)、中信萬通證券網站(www.zxwt.com.cn)、東吳證券網站(www.dwjq.com.cn)、長城證券網站(www.cc168.com.cn)光大證券網站(www.ebscn.com)、廣州證券網站(www.gzs.com.cn)、東北證券網站(www.nesc.cn)、南京證券網站(www.njzq.com.cn)、平安證券網站(www.pa18.com)、國海證券網站(www.ghzq.com.cn)、東莞證券網站(www.dgzq.com.cn)、中原證券網站(www.ccnew.com)、國都證券網站(www.guodu.com)、東海證券網站(www.longone.com.cn)、中銀國際證券網站(www.bocichina.com.cn)、國盛證券網站(www.gsstock.com)、華西證券網站(www.hx168.com.cn)、齊魯證券網站(www.qlzq.com.cn)、世紀證券網站(www.csco.com.cn)、第一創業證券網站(www.fcsc.cn)、西部證券網站(www.westsecu.com.cn)、德邦證券網站(www.tebon.com.cn)、上海證券網站(www.962518.com)。
16、投資者如有任何問題,可撥打本公司客戶服務電話(400-818-6666)、交通銀行客戶服務電話(95559)、中國建設銀行客戶服務電話(95533)、中國農業銀行客服電話(95599)、中國銀行客戶服務電話(95566)、招商銀行客戶服務電話(95555)、中國郵政儲蓄客戶服務電話(11185)、國泰君安證券客戶服務電話(021-962588、400-8888-666)、中信建投證券客戶服務電話(400-8888-108)、國信證券客戶服務電話(800-810-8868)、招商證券客戶服務電話(400-8888-111、0755-26951111)、廣發證券客戶服務電話(020-87555888-875)、中信證券客戶服務電話(各地營業部諮詢電話)、中國銀河證券客戶服務電話(800-820-1868)、海通證券客戶服務電話(021-962503、400-8888-001)、聯合證券客戶服務電話(400-8888-555)、興業證券客戶服務電話(021-68419974)、長江證券客戶服務電話(4008-888-999、027-65799999)、西南證券客戶服務電話(023-63786397)、中信金通證券客戶服務電話(0571-96598)、湘財證券客戶服務電話(021-68865111)、萬聯證券客戶服務電話(020-87691530)、國元證券客戶服務電話(安徽地區:96888;全國:400-8888-777)渤海證券客戶服務電話(022-28455588)、華泰證券客戶服務電話(400-8888-168、025-84579897)、山西證券客戶服務電話(0351-8686868)、中信萬通證券客戶服務電話(0532-5022026)、東吳證券客戶服務電話(0512-96288)、長城證券客戶服務電話(0755-82288968)、光大證券客戶服務電話(各地營業部諮詢電話)、廣州證券客戶服務電話(020-87320991、87320595)、東北證券客戶服務電話(0431-96688-99、0431-5096733)、南京證券客戶服務電話(025-83364032)、平安證券客戶服務電話(95511)、國海證券客戶服務電話(全國:4008888100廣西:96100)、東莞證券客戶服務電話(0769-961130、0769-22380828)、中原證券客戶服務電話(0371-967218、0371-65585256)、國都證券客戶服務電話(800-810-8809)、東海證券客戶服務電話(0519-8166222、0379-64912266、400-888-8588)、中銀國際證券客戶服務電話(各地營業部諮詢電話)、國盛證券客戶服務電話(0791-6285337、6288690)、華西證券客戶服務電話(4008-888-818)、齊魯證券客戶服務電話(0531-82084184)、世紀證券客戶服務電話(0755-83199511)、第一創業客戶服務電話(0755-25832686)、西部證券客戶服務電話(029-87419999)、德邦證券客戶服務電話(021-68590808-8119)、上海證券客戶服務電話(021-962518)。
17、基金管理人可綜合各種情況對發售安排做適當調整。
18、風險提示
本基金投資於證券市場,基金淨值會因爲證券市場波動等因素產生波動,投資者根據所持有的基金份額享受基金收益,同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券市場價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由於基金份額持有人連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的積極管理風險,某一基金的特定風險等。華夏藍籌核心混合型證券投資基金(LOF)是混合基金,風險高於貨幣市場基金和債券基金,低於股票基金,屬於較高風險、較高收益的品種。投資者在投資本基金之前,請仔細閱讀本基金的招募說明書和基金合同,全面認識本基金的風險收益特徵和產品特性,並充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,謹慎做出投資決策。
19、本基金管理人擁有對本基金集中申購期份額發售公告的最終解釋權。
一、本次發售基本情況
(一)基金名稱和代碼
基金名稱:華夏藍籌核心混合型證券投資基金(LOF) 基金代碼:160311
(二)基金運作方式和類型
契約型開放式,混合型基金。
(三)存續期限
不定期。
(四)基金初始份額面值
每份基金初始份額面值爲1.00元人民幣。
(五)發售對象
中華人民共和國境內的自然人、法人及其他組織(法律法規禁止購買證券投資基金者除外),合格境外機構投資者,以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。
(六)基金份額發售機構
1、直銷機構:華夏基金管理有限公司
本公司客戶服務電話: 400-818-6666
(1)北京金融街投資理財中心
地址:北京西城區金融街33號通泰大廈B座1層(100032)
電話:(010)88087226/7/8
傳真:(010)88087225
(2)北京海淀投資理財中心
地址:北京市海淀區中關村南大街11號光大國信大廈一層(100081)
電話:(010)68458998/68458698/68458718/68468598
傳真:(010)68458598
(3)北京朝陽投資理財中心
地址:北京市朝陽區東三環中路39號建外SOHO B座0104(100022)
電話:(010)58693528/16/26
傳真:(010)58693508
(4)北京東中街投資理財中心
地址:北京市東城區東中街29號東環廣場B座一層(100027)
電話:(010) 64185181/82/83
傳真:(010) 64185180
(5)北京科學院南路投資理財中心
地址:北京市海淀區中關村科學院南路9號(新科祥園小區大門口一層)(100080)
電話:(010) 82523197/98/99
傳真:(010) 82523196
(6)北京崇文投資理財中心
地址:北京崇文區安化寺幸福家園一層(100062)
電話:(010)67146300/400
傳真:(010)67133146
(7)北京世紀城理財中心
地址:北京市海淀區藍靛廠時雨園甲2-4號(100089)
電話:(010)88892832/33/35
傳真:(010)88892830
(8)上海投資理財中心
地址:上海市陸家嘴環路1233號匯亞大廈3002-3003室(200120)
電話:(021)58772855/77/99
傳真:(021)58772008
(9)深圳投資理財中心
地址:深圳市福田區民田路新華保險大廈108室(518026)
電話:(0755)82033033
傳真:(0755)82031949
(10)廣州天河投資理財中心
地址:廣州市天河區天河北路569號芳草園首層(510630)
電話:(020) 38460001
傳真:(020) 38461077
(11)網上交易
投資者可以通過本公司網上交易系統辦理本基金的開戶、集中申購等業務,具體交易細則請參閱本公司網站公告。網上交易網址:www.ChinaAMC.com。
發售期間,投資者可以通過本公司北京、上海、深圳和廣州的投資理財中心及網上交易進行申購,通過本公司客戶服務電話進行開戶、集中申購的確認查詢和發售相關事宜的問詢等。
2、代銷機構
(1)交通銀行
交通銀行在以下125個城市爲投資者辦理開戶和集中申購業務:北京、天津、包頭、石家莊、鹿泉、唐山、秦皇島、太原、晉城、瀋陽、鞍山、撫順、丹東、錦州、營口、遼陽、長春、吉林、延吉、哈爾濱、阿城、黑河、齊齊哈爾、大慶、上海、南京、徐州、揚州、儀徵、泰州、靖江、南通、鎮江、丹陽、常州、杭州、富陽、建德、桐廬、蕭山、餘杭、臨安、溫州、嘉興、海寧、湖州、紹興、上虞、嵊州、諸暨、新昌、輕紡城、合肥、蕪湖、蚌埠、淮南、安慶、福州、福清、南昌、景德鎮、新餘、九江、濟南、淄博、濰坊、煙臺、威海、濟寧、泰安、鄭州、洛陽、武漢、武昌、宜昌、黃石、長沙、岳陽、廣州、順德、南海、珠海、汕頭、東莞、中山、佛山、揭陽、南寧、柳州、桂林、海口、瓊山、三亞、重慶、江津、成都、都江堰、自貢、攀枝花、貴陽、遵義、昆明、玉溪、楚雄、曲靖、西安、蘭州、烏魯木齊、大連、寧波、慈溪、奉化、餘姚、廈門、青島、深圳、無錫、江陰、宜興、蘇州、崑山、常熟、張家港、吳江、太倉。
(2)中國建設銀行
在除西藏以外的全國各省、自治區、直轄市(港澳臺除外)的近14000箇中國建設銀行的指定網點爲投資者辦理開戶和集中申購等業務。
(3)中國農業銀行
在中國農業銀行37個一級分行遍佈全國所有省、市、自治區的20000多個基金代銷營業網點均接受辦理業務,投資者可撥打中國農業銀行客戶服務統一諮詢電話:95599,或登錄中國農業銀行網站查詢或諮詢:www.abchina.com,或撥打各城市營業網點諮詢電話。
(4)中國銀行
在中國銀行所有32個一級分行、400多個城市、10000多個網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務,中國銀行客戶服務電話:95566,中國銀行網址:www.BOC.CN 。
(5)招商銀行
投資者可在招商銀行以下35個城市的400多家營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:北京、上海、廣州、天津、深圳、重慶、成都、南京、武漢、杭州、瀋陽、西安、昆明、福州、濟南、合肥、烏魯木齊、蘭州、大連、青島、無錫、蘇州、溫州、紹興、南昌、長沙、寧波、丹東、黃石、宜昌、鄭州、哈爾濱、廈門、東莞、盤錦。
(6)中國郵政儲蓄
中國郵政儲蓄在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、大連、瀋陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、寧波、合肥、福州、廈門、南昌、濟南、青島、鄭州、武漢、長沙、廣州、深圳、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、拉薩、烏魯木齊等城市近5000多個網點爲投資者辦理開戶、申購、贖回及其他業務。
(7)國泰君安證券
國泰君安證券在以下28個省、市、自治區99個主要城市的161家營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:北京、通州、懷柔、天津、石家莊、任丘、晉城、呼和浩特、濟源、赤峯、瀋陽、大連、長春、吉林、樺甸、舒蘭、哈爾濱、齊齊哈爾、深圳、平湖、廣州、汕頭、順德、海口、瓊海、儋州、福州、閩清、永泰、廈門、泉州、南寧、南昌、九江、廬山、潯陽、鷹潭、餘江、貴溪市、宜春、萍鄉、高安、撫州、南豐、上海、南京、無錫、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、寧波、紹興、衢州、台州、天台、仙居、合肥、濟南、臨沂、青島、鄭州、滎陽、武漢、荊州、襄樊、宜昌、長沙、常德、桃源、衡陽、衡陽縣、株洲、株洲縣、成都、金堂、瀘州、納溪、貴陽、清鎮、昆明、麗江、箇舊、芒市、文山、重慶、石柱、華巖、奉節、巫山、西安、蘭州、敦煌市、嘉峪關、酒泉、張掖、烏魯木齊。
(8)中信建投證券
中信建投證券在以下20個省、64個主要城市的116家營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:北京、上海、天津、重慶、深圳、廣州、佛山、清遠、潮州、揭陽、海口、瀋陽、大連、鞍山、錦州、長春、大安、哈爾濱、阿城、武漢、黃石、荊州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、長沙、株洲、張家界、上饒、郴州、成都、邛崍、簡陽、瀘州、廣元、合川、黔江、南京、江寧、常州、泰州、興化、蘇州、連雲港、杭州、寧波、福州、福清、廈門、南昌、吉安、贛州、瑞金、南康、濟南、淄博、煙臺、青島、石家莊、辛集、西安、蘭州、金昌。
(9)國信證券
國信證券在以下25個城市的38個營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:深圳、北京、上海、廣州、佛山、惠州、珠海、肇慶、天津、成都、綿陽、福州、長春、大連、哈爾濱、煙臺、長沙、武漢、西安、南京、杭州、蕭山、義烏、無錫、昆明。
(10)招商證券
招商證券在以下19個城市的31家營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購等業務:北京、上海、南京、杭州、無錫、武漢、廣州、哈爾濱、成都、揚州、東莞、珠海、昆明、南寧、佛山、長沙、合肥、福州、深圳。
(11)廣發證券
廣發證券在以下64個城市的135營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:廣州、北京、武漢、濟南、煙臺、青島、鄭州、天津、長春、哈爾濱、太原、上海、杭州、寧波、無錫、南京、紹興、南通、深圳、海口、珠海、汕頭、佛山、中山、湛江、昆明、重慶、南寧、蘭州、西安、福州、廈門、南平、順德、東莞、肇慶、清遠、惠州、梅州、台山、韶關、普寧、南海、高明、開平、新會、江門、羅定、雲浮、南雄、英德、連州、高要、廉江、錦州、遼陽、溫州、漳州、福清、莆田、寧德、東泉、泉州、東營等。
(12)中信證券
中信證券在以下21個城市爲投資者辦理開戶和集中申購業務:北京、上海、天津、大連、廣州、深圳、東莞、中山、佛山、南京、徐州、如皋、常州、蘇州、杭州、寧波、紹興、長沙、武漢、西安、成都。
(13)中國銀河證券
中國銀河證券在以下65個城市的167家營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:北京、天津、石家莊、秦皇島、太原、晉中、臨汾、呼和浩特、包頭、瀋陽、長春、哈爾濱、上海、南京、揚州、蘇州、杭州、嘉興、紹興、湖州、德清、金華、蘭溪、台州、溫州、麗水、合肥、馬鞍山、福州、南昌、煙臺、鄭州、武漢、襄樊、宜昌、荊門、長沙、廣州、佛山、順德、汕頭、湛江、中山、廉江、南寧、桂林、海口、重慶、江津、成都、昆明、西安、蘭州、西寧、烏魯木齊、銀川、大連、寧波、廈門、青島、濟南、深圳、珠海、東莞、揭陽。
(14)海通證券
海通證券在以下48個主要城市的90家營業部爲投資者辦理開戶和集中申購業務:深圳、武漢、瀋陽、大連、上海、杭州、蕭山、北京、長春、吉林、遼源、青島、廣州、汕頭、濟南、煙臺、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、紹興、寧波、蘇州、無錫、常州、揚州、福州、海口、昆明、貴陽、遵義、新餘、長沙、重慶、成都、威海、天津、鄭州、石家莊、太原、西安、營口、鞍山、哈爾濱、大慶、烏魯木齊。
(15)聯合證券
聯合證券在以下18個城市34家營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:深圳、廣州、上海、濟南、北京、海口、哈爾濱、長春、瀋陽、南京、儀徵、杭州、合肥、牡丹江、成都、長沙、南昌、十堰。
(16)興業證券
興業證券在以下18個城市24家營業部爲投資者辦理開戶和集中申購業務:北京、上海、哈爾濱、深圳、福州、南京、杭州、濟南、武漢、成都、廣州、廈門、泉州、漳州、南平、龍巖、三明、西安。
(17)長江證券
長江證券在以下27個城市48個營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:北京、上海、天津、重慶、瀋陽、大連、哈爾濱、齊齊哈爾、南京、杭州、福州、廈門、青島、鄭州、武漢、荊州、十堰、黃石、宜昌、荊門、仙桃、廣州、深圳、佛山、成都、西安、烏魯木齊。
(18)西南證券
西南證券在以下11個城市的32個指定網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:北京、上海、廣州、深圳、重慶、成都、濟南、太原、杭州、昆明、徐州。
(19)中信金通證券
中信金通證券在以下10個城市的37個營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:杭州、北京、上海、深圳、海寧、嘉興、金華、義烏、湖州、餘姚。
(20)湘財證券
湘財證券在以下21個城市的31家營業網點辦理投資者的開戶和集中申購等業務:北京、廣州、海口、深圳、長沙、岳陽、烏魯木齊、西安、成都、昆明、上海、杭州、南京、瀋陽、武漢、福州、貴陽、哈爾濱、濟南、天津、合肥。
(21)萬聯證券
萬聯證券在以下11個城市的21家營業部爲投資者辦理開戶和集中申購業務:廣州(含番禺)、北京、上海、湖南衡陽、湖南永州、湖北鄂州、湖北黃石、湖北荊門、四川樂山、四川內江、浙江紹興。
(22)國元證券
國元證券在以下19個城市的36家營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:合肥、蕪湖、蚌埠、淮南、淮北、馬鞍山、銅陵、安慶、滁州、阜陽、宿州、六安、巢湖、宣城市、北京、上海、深圳、廣州、黃山。
(23)渤海證券
渤海證券在以下9個城市的31家營業網點辦理投資者的開戶和集中申購等業務:北京、上海、深圳、西安、鄭州、廣州、蘇州、福州、太原。
(24)華泰證券
華泰證券在以下17個省、4個直轄市、3個自治區的49個城市79家營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購等業務:上海、南京、鎮江、常州、無錫、江陰、蘇州、張家港、揚州、泰州、淮安、南通、鹽城、徐州、成都、武漢、恩施、黃岡、孝感、荊州、宜昌、廣州、深圳、瀋陽、大連、北京、天津、重慶、泉州、紹興、包頭、長春、長沙、岳陽、福州、海口、合肥、南昌、青島、梧州、西安、鄭州、哈爾濱、寧波、石家莊、銀川、當陽、營口。
(25)山西證券
山西證券在以下16個城市的營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:北京、長治、大同、汾陽、介休、晉中、離石、朔州、臨汾、忻州、陽泉、運城、上海、深圳、太原、西安。
(26)中信萬通證券
中信萬通證券在以下10個地市18家營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:濟南、青島、濱州、淄博、煙臺、臨沂、平度、膠州、即墨、開發區。
(27)東吳證券
東吳證券在以下6個城市的17家營業網點辦理投資者的開戶和集中申購等業務:蘇州、北京、上海、杭州、福州、東莞。
(28)長城證券
長城證券在以下20個城市的26家營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購等業務:深圳、北京、上海、成都、海口、西安、武漢、重慶、青島、昆明、南昌、瀋陽、南寧、南京、長沙、大連、蘇州、廣州、杭州、鄭州。
(29)光大證券
光大證券在以下31個城市47個營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:北京、天津、哈爾濱、黑河、大慶、齊齊哈爾、長春、瀋陽、上海、深圳、福州、佛山、江門、武漢、長沙、東莞、惠州、海口、順德、廣州、南寧、湛江、重慶、成都、遵義、內江、烏魯木齊、昆明、西安、南京、丹陽。
(30)廣州證券
廣州證券在以下3個城市的12家網點辦理對所有投資者的開戶和集中申購業務:廣州、北京、杭州。
(31)東北證券
東北證券在以下19個城市營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:長春、北京、武漢、太原、上海、杭州、南京、深圳、重慶、吉林、延吉、遼源、松原、白山、通化、四平、白城等。
(32)南京證券
南京證券在以下8個城市17家營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購等業務:南京、上海、鎮江、南通、江陰、連雲港、常熟、張家港。
(33)平安證券
平安證券在以下15個城市的22個營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:深圳、北京、上海、杭州、南京、重慶、廣州、天津、大連、成都、武漢、青島、珠海、海口、烏魯木齊。
(34)國海證券
國海證券在以下12個城市24家營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:北京、上海、深圳、成都、廣州、南寧、柳州、桂林、北海、玉林、貴港、梧州。
(35)東莞證券
東莞證券在以下3個城市的25個營業網點辦理爲投資者辦理開戶和集中申購業務:東莞、深圳、上海。
(36)中原證券
中原證券在以下6個省、直轄市22個城市的38家營業部爲投資者辦理開戶和集中申購業務:北京、上海、深圳、青島、杭州、鄭州、開封、信陽、南陽、平頂山、漯河、駐馬店、濮陽、安陽、新鄉、鶴壁、許昌、周口、焦作、三門峽、商丘、洛陽。
(37)國都證券
國都證券在以下12個城市的18家營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:北京、長春、成都、杭州、開封、南京、上海、深圳、天津、武漢、西安、鄭州。
(38)東海證券
東海證券在以下8個城市的23家營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:北京、上海、深圳、長沙、南京、青島、洛陽、常州。
(39)中銀國際證券
中銀國際證券在以下17個城市的19家營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:上海、武漢、海南、三亞、南京、重慶、杭州、深圳、牡丹江、瀋陽、大連、哈爾濱、成都、北京、天津、鄭州、廣州。
(40)國盛證券
國盛證券在以下13個城市的45家營業網點辦理對所有投資者的開戶和集中申購業務:北京、上海、天津、深圳、南昌、贛州、吉安、撫州、上饒、鷹潭、九江、萍鄉、景德鎮。
(41)華西證券
華西證券在四川省各地市及重慶、北京、上海、深圳、廣州、杭州、大連7個主要城市的29家營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務。
(42)齊魯證券
齊魯證券在以下18個主要城市的30家營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購業務:北京、上海、濟南、青島、煙臺、威海、淄博、濟寧、德州、泰安、日照、聊城、萊蕪、東營、棗莊、濱州、文登、榮成。
(43)世紀證券
世紀證券在以下14個城市的21家營業部爲投資者辦理開戶和集中申購業務:北京、上海、深圳、廣州、南昌、成都、撫州、天津、哈爾濱、長沙、南京、昆明、新餘、岳陽。
(44)第一創業證券
第一創業證券在以下6個城市7家營業部爲投資者辦理開戶和集中申購業務:北京、上海、深圳、長沙、佛山、廊坊。
(45)西部證券
西部證券在以下8個城市所屬營業網點辦理對所有投資者的開戶、集中申購業務:西安、寶雞、咸陽、渭南、上海、深圳、濰坊和北京。
(46)德邦證券
德邦證券在以下8個城市的12家營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購等業務:瀋陽、上海、丹東、東港、撫順、長春、北京。
(47)上海證券
上海證券在以下8個城市的33家營業網點爲投資者辦理開戶和集中申購等業務:上海、北京、重慶、南京、南昌、深圳、蘇州、杭州。
(七)集中申購時間安排
本基金的集中申購期爲2007年4月27日至2007年5月25日。具體業務辦理時間以各銷售機構的規定爲準。
基金管理人可根據基金銷售情況適當延長或縮短集中申購期,但最長不超過1個月。
(八)集中申購費用
1、本基金集中申購費在投資者申購時收取,費率按申購金額遞減,具體如下:
有效申購金額(含申購費)
集中申購費率
100萬元以下
1.2%
100萬元以上(含100萬元)-500萬元以下
0.9%
500萬元以上(含500萬元)-1000萬元以下
0.6%
1000萬元以上(含1000萬元)
每筆1000元
2、本基金集中申購費由投資者承擔,不列入基金財產,主要用於基金的市場推廣、銷售、登記結算等各項費用。
3、投資者重複申購時,需按單筆集中申購金額對應的費率分別計費集中申購費用。如果投資者的集中申購申請只有部分獲得成功確認,則按有效集中申購金額對應的費率計算集中申購費用。
4、場外集中申購費用和集中申購份額的計算公式
場外集中申購以金額申請,集中申購費用和申購份額的計算公式爲:
淨集中申購金額=集中申購金額/(1+集中申購費率)
集中申購費用=集中申購金額-淨集中申購金額
集中申購份額=(淨集中申購金額+集中申購款項利息)/1.00元
其中,集中申購款項利息以登記結算機構的記錄爲準。集中申購份額的計算以四捨五入的方法保
發售機構:交通銀行股份有限公司
中國建設銀行股份有限公司
中國農業銀行
中國銀行股份有限公司
招商銀行股份有限公司
中國郵政儲蓄銀行有限責任公司
各大券商及華夏基金管理有限公司
留小數點後兩位,由此誤差產生的損失或收益歸入基金資產。
(九)"末日比例確認"的處理方式
爲了基金平穩投資運作的需要,本基金管理人在集中申購期內對基金集中申購總規模實行限量100億份。
1、集中申購期內最終確認的有效申購金額不超過100億元(不包括利息),則所有的有效申購申請全部予以確認。
2、集中申購期間內最終確認的有效申購金額超過100億元(不包括利息),將對集中申購期內最後一個申購日之前的有效申購申請全部予以確認,對最後一個申購日有效申購申請採用"末日比例確認"的原則給予部分確認,未確認部分的申購款項將依法退還給投資者。
末日申購申請確認比例的計算方法如下:
集中申購期末日申購申請確認比例=(100億元-集中申購期內申購末日之前有效申購申請金額)/末日有效申購申請金額(公式中的金額均不包括利息)
按照上式計算的確認比例,投資者在集中申購期末日提交的有效申購申請將部分予以確認。
計算結果以四捨五入的方法保留到小數點後兩位。
投資者集中申購期內申購費按照有效確認申購申請金額對應的費率計算。
集中申購期申購申請確認比例將於集中申購期結束日起的2個工作日內予以公告。
舉例如下:
例一:某投資者投資10,000元申購本基金。假設集中申購期內有效申購金額不足100億元,該筆申購將按照100%比例全部確認,對應申購費率爲1.2%,在集中申購期間產生利息2.00元,基金集中申購價格每份1.00元。則其可得到的申購份額爲:
淨集中申購金額=10000/(1+1.2%)=9,881.42元
申購費用=10000–9881.42=118.58元
申購份額=(9881.42+2.00)/1.00=9,883.42份?
即:投資者投資10,000元申購本基金,可得到9,883.42份基金份額(含利息折份額部分)。
例二:某投資者投資10,000元申購本基金,假設集中申購期內有效申購申請金額超過100億元。若該筆申購申請發生在集中申購期末日之前,該筆申購將按照100%比例予以確認,投資者得到的申購份額同例一。
若該筆申購申請發生在集中申購期末日,且本次集中申購期末日之前有效申購申請金額達到90億元,申購末日的有效申購申請金額爲40億元,投資者得到的申購份額確認比例爲(100-90)/40=25%,有效申購申請確認金額爲2,500.00元,其對應的集中申購費率爲1.2%,集中申購轉份額利息爲0.11元,基金集中申購價格每份1.00元。則其可得到的申購份額爲:
有效申購申請確認金額=10,000×25%=2,500.00元
淨申購金額=2,500.00/(1+1.2%)=2,470.36元
申購費用=2,500.00-2,470.36=29.64元
申購份額=(2,470.36?+0.11?)/1.00=2,470.47份
未確認金額=10,000-2,500.00=7,500.00元
即:投資者投資10,000元申購本基金,可得到2,470.47份基金份額。未確認金額7,500.00元將於本基金集中申購結束後退回投資者賬戶。若投資者在集中申購期間多次申購該基金,其有效申購申請將按照單筆有效申請確認比例計算單筆有效申購申請份額。
二、發售方式及相關規定
(一)投資者可使用開放式基金賬戶,進行場外集中申購。
(二)集中申購以金額申請。單一賬戶每筆申購金額不得低於1000元。投資者可以多次申購,累計申購金額不設上限。投資者在辦理場外集中申購時,需按場外銷售機構的規定,備足全額申購資金。場外集中申購委託一經確認,不得撤銷。
投資者通過本公司的直銷網點辦理本基金集中申購業務,每筆申購金額不得低於30萬元。投資者通過本公司的網上交易辦理本基金集中申購業務,每筆申購金額不得低於5萬元。
三、投資者開戶
投資者辦理場外集中申購時,需具有開放式基金賬戶。其中:已通過場外銷售機構辦理過開放式基金賬戶註冊或註冊確認手續的投資者,可直接辦理本基金場外集中申購業務;或,已有深圳證券賬戶的投資者,可通過場外銷售機構以其深圳證券賬戶申請註冊開放式基金賬戶;或,尚無深圳證券賬戶的投資者,可直接申請賬戶註冊,中國證券登記結算有限責任公司將爲其配發深圳基金賬戶,同時將該賬戶註冊爲開放式基金賬戶。
四、個人投資者場外集中申購程序
(一)直銷網點
1、集中申購業務辦理時間:基金髮售日的9:30~17:00(週六、週日不受理)
2、到直銷網點提供下列資料辦理基金的申購手續:
(1)個人投資者提供身份證件原件及複印件;
(2)深圳證券賬戶卡或開放式基金賬戶卡;
(3)蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及複印件。
3、在集中申購期內,將足額申購資金匯入本公司指定的任一直銷資金專戶:
(1)交通銀行賬戶:
戶名:華夏基金管理有限公司直銷資金專戶
賬號:110060149018000349649
開戶銀行名稱:交通銀行北京分行營業部
(2)中國建設銀行賬戶:
戶名:華夏基金管理有限公司直銷資金專戶
賬號:65100080350730016
開戶銀行名稱:中國建設銀行北京復興支行
(3)中國工商銀行賬戶:
戶名:華夏基金管理有限公司直銷資金專戶
賬號:0200250119000000892
開戶銀行名稱:中國工商銀行北京分行金融街支行營業室
(4)招商銀行賬戶:
戶名:華夏基金管理有限公司直銷資金專戶
賬號:6589001110001
開戶銀行名稱:招商銀行北京分行金融街支行
4、注意事項:
(1)投資者在申購時不能使用華夏基金管理公司基金賬戶卡,而需使用深圳證券賬戶或開放式基金賬戶。
(2)若投資者的申購資金在申購申請當日下午4:30之前未到達本公司指定的直銷資金專戶,則當日提交的申請順延受理。申請受理日期(即有效申請日)以資金到賬日爲準。
(二)交通銀行
1、集中申購業務辦理時間:基金髮售日的9:30-15:00。網上銀行全天、網點營業時間內全日可提交申請,工作日15:00以後的申請於下一工作日9:30提交。
2、開戶及申購程序(下述三項業務可同時辦理):
(1)開立交通銀行基金交易賬戶(已在交通銀行開立過基金交易賬戶的客戶不必再開立該賬戶,直接開通基金賬戶即可);
(2)開通中國證券登記結算公司深圳分公司的基金賬戶(已在交通銀行開立過中國證券登記結算公司深圳分公司基金賬戶的投資者無需再次辦理,已在其他機構開立過中國證券登記結算公司深圳分公司基金賬戶的投資者僅需在交行開通已有基金賬戶);
(3)申購基金。
3、個人客戶辦理開立交通銀行基金交易賬戶時,需本人親自到網點並提交以下材料:
(1)事先辦妥的交通銀行太平洋借記卡;
(2)本人法定身份證件原件;
(3)填妥的開通基金交易賬戶申請表。
4、個人客戶辦理開通中國證券登記結算公司深圳分公司基金賬戶時,需本人親自到網點並提交以下材料:
(1)已開立基金交易賬戶的借記卡;
(2)客戶填寫的開通基金賬戶申請表。
5、個人客戶辦理申購申請時,需先存入足夠資金,並提交以下材料:
(1)本人交通銀行太平洋借記卡(存有足夠資金);
(2)填妥的申購申請表。
6、若有其他方面的要求,以交通銀行的說明爲準。
(三)中國建設銀行
1、集中申購辦理開戶和申購的時間:基金髮售日的9:30-15:30(週六、週日和節假日不受理)。
2、開戶程序及所需材料
(1)辦妥或持有中國建設銀行股份有限公司本地19位儲蓄卡並存入足額開戶和集中申購資金;
(2)投資者到網點提交以下材料,辦理開戶手續,開立中國建設銀行龍卡證券卡及中國證券登記結算公司的深圳開放式基金賬戶:
①本人有效身份證件原件(包括:居民身份證、軍官證、士兵證、警官證、文職證等);
②本人有效身份證件原件(包括:居民身份證、軍官證、士兵證、警官證、文職證等)
③填妥的“個人證券卡開戶/銷戶申請表”;
④對提交深圳A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡的投資者,此深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶被註冊爲深圳開放式基金賬戶。對尚無深圳A股賬戶或基金賬戶的投資者,可直接辦理開戶,中國證券登記結算公司將爲其配發深圳封閉式基金賬戶,同時將該賬戶註冊爲深圳開放式基金賬戶。
如已開立建行龍卡證券卡,可直接持證券卡及本人有效身份證件原件到網點開立(註冊)中國證券登記結算公司的深圳開放式基金賬戶;如已在建行開立(註冊)中國證券登記結算公司的深圳開放式基金賬戶,可直接辦理集中申購業務。投資者在開立開放式基金賬戶的同時可辦理集中申購手續,需填妥並提交"證券買入(基金認購/申購)委託單"。
3、申購程序及所需材料
(1)本人有效身份證件原件;
(2)證券卡;
(3)填妥的“證券買入(基金認購/申購)委託單”。
4、注意事項
(1)請個人投資者本人到中國建設銀行指定的代銷網點辦理開戶和申購手續;
(2)有關詳細的辦理手續,請查閱代銷網點擺放的《中國建設銀行證券業務系統個人客戶操作指南》。
(四)中國農業銀行
1、受理開戶和集中申購的時間
基金髮售日的9:00-16:00(週六、週日照常營業)
2、開戶及申購程序:
(1)開立中國農業銀行的交易賬戶
個人投資者申請開立中國農業銀行的交易賬戶時應提交下列材料:
①填妥的《中國農業銀行開放式基金業務申請表(個人)》;?
②本人有效身份證件原件;
③中國農業銀行金穗借記卡;?
④與中國農業銀行簽訂的《中國農業銀行開放式基金交易協議書》(一式兩份)。
(2)提出集中申購申請
①個人投資者在開立中國農業銀行交易賬戶後,可提出基金集中申購申請。提出集中申購申請時,應提供以下材料:
②中國農業銀行金穗借記卡(預先存入足夠的集中申購資金);
③填妥的《申購申請表》;
④中國農業銀行基金交易卡;
(3)中國農業銀行在接收到投資者的集中申購申請後,將自動向註冊登記機構提交投資者開立開放式基金賬戶的申請和集中申購申請。經註冊登記機構和基金管理人確認後,投資者可在T+2日(工作日)在中國農業銀行銷售網點打印基金賬戶開立確認書和集中申購業務確認書。但此次確認是對集中申購申請的確認,申購的最終結果要待本基金集中申購期結束後才能確認。
(五)中國銀行
1、辦理開戶和集中申購的時間:基金髮售日的9:30~16:00,週六、週日部分網點只受理個人投資者業務申請。
2、開立中國銀行的交易賬戶
個人投資者申請開立中國銀行的交易賬戶時應提交下列材料:
(1)有效身份證件原件(身份證、軍官證、士兵證、武警證、護照等);
(2)中國銀行長城借記卡;
(3)填妥的《中國銀行開放式基金業務申請表(個人)》;
(4)與中國銀行簽訂的《中國銀行開放式基金交易協議書》(一式兩份)。
3、提出申購申請
個人投資者在開立中國銀行交易賬戶後,可提出基金申購申請。提出申購申請時應提供以下材料:
(1)中國銀行長城借記卡;
(2)填妥的《申購申請表》;
(3)中國銀行基金交易卡。
(4)深圳證券賬戶或開放式基金賬戶;
(六)招商銀行
1、網點辦理
(1)開戶及集中申購的時間:上午9:30至下午15:00(當日15:00之後的委託將於下一工作日辦理),個人投資者週六、週日照常受理,與下一交易日合併辦理。
(2)個人投資者開戶及申購程序:
①事先辦妥可用於開放式基金業務的招商銀行各類型個人資金賬戶,並存入足額申購資金。
②到網點提交以下材料,辦理開戶手續:a、本人法定身份證件原件(包括居民身份證或軍官證件等有效身份證件,下同);b、本人持有的可用於開放式基金業務的招商銀行各類型個人資金賬戶;c、填妥的開戶申請表。
(3)開戶同時可辦理集中申購手續,需填妥並提交基金申購申請表。
(4)客戶可通過電話銀行95555提交申購申請。
2、網上辦理
(1)招商銀行客戶登陸招商銀行網上銀行。
(2)客戶通過“一網通證券(http://info.cmbchina.com)”或“個人銀行專業版”-投資通-股票基金-銀基通鏈接進入,選擇“網上開基金戶”,或登陸財富賬戶專業版“投資管理”-“基金”選擇“賬戶管理”,根據提示填寫網上開戶申請書。
(3)業務受理時間:24小時服務,除日終清算時間(一般爲17:00至20:00)外,均可進行集中申購。當日15:00之後的委託將於下一工作日辦理。
(4)開戶申請提交成功後可即刻進行網上申購申請。
(5)操作詳情可參閱招商銀行網上銀行相關欄目的操作指引。
3、注意事項:
(1)若有其他方面的要求,以招商銀行的說明爲準。
(2)個人投資者如到網點辦理開戶和集中申購手續,需本人親自辦理;如通過網上銀行辦理開戶和集中申購手續,憑取款密碼及理財專戶密碼或財富賬戶交易密碼進行。
(七)中國郵政儲蓄
1、開戶及集中申購的時間:基金髮售日的8:30-15:00(週六、週日不受理)。
2、開戶及申購程序:
(1)開立中國郵政儲蓄的中間業務交易賬戶
開立中國郵政儲蓄的中間業務交易賬戶時應提交下列材料:
①有效身份證件原件(身份證、軍官證、士兵證、護照、戶口本、回鄉證、警官證、文職證等);
②填妥的《中國郵政中間業務交易賬戶開戶申請書(個人)》。
(2)基金業務加辦
加辦基金業務時應提交下列資料:
①有效身份證件原件(身份證、軍官證、士兵證、護照、戶口本、回鄉證、警官證、文職證等);
②填妥的《中國郵政基金業務申請表》;
③中國郵政儲蓄個人結算賬戶;
④中國郵政儲蓄基金交易卡。
(3)提出申購申請
在開立了中國郵政儲蓄的中間業務交易賬戶並加辦了基金業務後,可口頭提出基金申購申請。提出申購申請時應提供中國郵政儲蓄基金交易卡。
(4)中國郵政儲蓄在接收到投資者的申購申請後,將自動向註冊登記機構提交投資者開立基金賬戶的申請和申購申請,經註冊登記機構確認後,投資者可在T+2日(工作日)在中國郵政儲蓄銷售網點查詢基金開戶和申購業務是否確認。但此次確認是對申購申請的確認,申購的最終結果要待本基金集中申購期結束後才能確認。
3、注意事項:
(1)若有其他方面的要求,以中國郵政儲蓄的說明爲準。
(2)投資者辦理開戶和申購手續,需本人親自辦理。
(八)代銷本基金的證券公司受理個人投資者的開戶與申購程序
以下程序原則上適用於代銷本基金的證券公司,此程序原則僅供投資者參考,具體程序以各相關代銷機構的規定和說明爲準。
1、業務辦理時間:基金髮售日的9:30-11:30和13:00-15:00(週六、週日不受理)。
2、開戶和申購的程序
(1)事先在證券公司營業部開立資金賬戶,並存入足額申購資金。
(2)到營業網點提交以下材料,辦理開戶手續:
①本人法定身份證件原件及複印件;
②本人資金賬戶卡;
③填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請表》。
(3)開戶同時可辦理集中申購手續,需填妥並提交基金申購申請表。
3、注意事項
(1)若有其他方面的要求,以各證券公司的說明爲準。
(2)客戶可以到櫃檯憑有效證件打印確認單據,也可以在T+2日通過電話等方式查詢申購申請的受理結果。
五、機構投資者場外集中申購程序
(一)直銷網點
1、集中申購業務辦理時間:基金髮售日的9:30~17:00(週六、週日不受理)。
2、開戶及申購程序
(1)申購期間,投資人將足額申購資金匯入本公司指定的以下任一直銷資金專戶:
①交通銀行賬戶:
戶名:華夏基金管理有限公司直銷資金專戶
賬號:060149018000349649
開戶銀行名稱:交通銀行北京分行營業部
②中國建設銀行賬戶:
戶名:華夏基金管理有限公司直銷資金專戶
賬號:65100080350730016
開戶銀行名稱:中國建設銀行北京復興支行
③中國工商銀行賬戶:
戶名:華夏基金管理有限公司直銷資金專戶
賬號:0200250119000000892
開戶銀行名稱:中國工商銀行北京分行金融街支行營業室
④招商銀行賬戶:
戶名:華夏基金管理有限公司直銷資金專戶
賬號:6589001110001
開戶銀行名稱:招商銀行北京分行金融街支行
(2)到網點櫃檯提供下列資料辦理基金的開戶和申購手續
①加蓋單位公章的企業法人營業執照複印件及副本原件;事業法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發的註冊登記證書原件及加蓋單位公章的複印件;
②基金業務授權委託書;
③業務經辦人有效身份證件原件及複印件;
④印鑑卡一式三份;
⑤指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及複印件(或指定銀行出具的開戶證明);
⑥加蓋銀行受理印章的匯款憑證複印件;
⑦填妥的相關基金開戶申請表並加蓋單位公章和基金申購申請表(加蓋預留印鑑章)。
其中⑤所指的指定銀行賬戶是指:在本直銷網點申購基金的機構投資者需指定一家商業銀行開立的銀行賬戶作爲投資者贖回、分紅及無效認(申)購的資金退款等資金結算匯入賬戶。此賬戶可爲投資者在任一商業銀行的存款賬戶。
3、注意事項
(1)投資者在申購時不能使用華夏基金管理公司基金賬戶卡,而需使用深圳證券賬戶或開放式基金賬戶。
(2)若投資者的申購資金在申購申請當日下午4:30之前未到達本公司指定的直銷資金專戶,則當日提交的申請順延受理。申請受理日期(即有效申請日)以資金到賬日爲準。
(二)交通銀行
1、集中申購業務辦理時間:基金髮售日的9:30至15:00(週六、週日不受理)。
2、開戶及申購程序(下述三項業務可同時辦理):
(1)開立交通銀行基金交易賬戶(已在交通銀行開立過基金交易賬戶的客戶不必再開立該賬戶,直接開通基金賬戶即可);
(2)開通中國證券登記結算公司深圳分公司的基金賬戶(已在交通銀行開立過中國證券登記結算公司深圳分公司基金賬戶的投資者無需再次辦理,已在其他機構開立過中國證券登記結算公司深圳分公司基金賬戶的投資者僅需在交行開通已有基金賬戶);
(3)申購基金。
3、機構客戶辦理開立交通銀行基金交易賬戶時,需指定經辦人親自到網點並提交以下材料:
(1)工商行政管理機關頒發的法人營業執照副本或民政部門、其他主管部門頒發的註冊登記證書原件及複印件(加蓋機構公章);
(2)機構對基金業務經辦人員的授權書(加蓋機構公章、法定代表人私章);
(3)機構代碼證;
(4)經辦人身份證件及複印件;
(5)填妥的開立基金交易賬戶申請表,加蓋機構公章和法人代表章;
(6)指定一個該基金代銷網點的資金結算賬戶爲基金結算賬戶,用以對所有基金交易業務的資金清算。
4、機構客戶辦理開通中國證券登記結算公司開放式基金賬戶時,需到網點並提交以下材料:
(1)《交通銀行代銷基金交易卡》(開立基金交易賬戶後發放);
(2)填寫的開通基金賬戶申請表(加蓋機構公章和法人代表章);
(3)經辦人身份證件。
5、機構客戶辦理申購申請時,需在銀行賬戶中存入足夠的資金,並提交以下材料:
(1)《交通銀行代銷基金交易卡》;
(2)填寫的代銷基金申購申請表(加蓋機構公章和法人代表章)。
(3)申購款項的有效結算憑證;
(4)經辦人身份證件。
6、若有其他方面的要求,以交通銀行的說明爲準。
(三)中國建設銀行
1、集中申購業務辦理時間:基金髮售日的9:30~17:00(週六、週日不受理)。
2、開戶及申購程序
(1)事先辦妥中國建設銀行股份有限公司的機構活期存款賬戶並存入足額開戶和申購購資金;。
(2)投資者到網點提交以下材料,辦理開戶手續,開立中國建設銀行龍卡證券卡及中國證券登記結算公司的深圳開放式基金賬戶:
①機構活期存款賬戶的印鑑卡及印鑑、營業執照或事業社團法人證書及複印件、軍隊或武警開戶許可證及複印件、組織機構代碼證及複印件。開戶單位爲分支機構的,還應提交法人授權其開戶的書面證明;
②證券業務授權書;
③被授權人有效身份證明及複印件、印鑑;
④填妥的“機構證券卡開戶/銷戶申請表”,並加蓋公章和法定代表人章。
⑤對提交深圳A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡的投資者,此深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶被註冊爲深圳開放式基金賬戶。對尚無深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶的投資者,可直接辦理開戶,中國證券登記結算公司將爲其配發深圳封閉式基金賬戶,同時將該賬戶註冊爲深圳開放式基金賬戶。
如已開立建行龍卡證券卡,可直接持證券卡、被授權人有效身份證明及複印件、印鑑、營業執照或事業社團法人證書及複印件、軍隊或武警開戶許可證及複印件、組織機構代碼證及複印件開立(註冊)中國證券登記結算公司的深圳開放式基金賬戶。開戶單位爲分支機構的,請提交法人授權其開戶的書面證明,到開戶會計櫃檯開立(註冊)中國證券登記結算公司的深圳開放式基金賬戶。如已在建行開立(註冊)中國證券登記結算公司的深圳開放式基金賬戶,可直接辦理集中申購業務。
開戶同時可辦理集中申購手續,請填妥並提交“證券買入(基金認購/申購)委託單”。
3、申購程序及所需材料
(1)被授權人有效身份證明原件;
(2)證券卡;
(3)填妥的“證券買入(基金認購/申購)委託單”。
4、注意事項
(1)機構投資者請到原機構活期存款賬戶開戶會計櫃檯辦理開戶和集中申購手續;
(2)有關詳細的辦理手續,請查閱代銷網點擺放的《中國建設銀行證券業務系統機構客戶操作指南》。
(四)中國農業銀行
1、開戶及集中申購的時間:基金髮售日的9:00-16:00(週六、週日照常營業)。
2、開戶及集中申購程序
(1)開立中國農業銀行的交易賬戶
同一機構投資者只能在中國農業銀行開立一個基金交易賬戶,並只能指定一個人民幣活期結算賬戶作爲與之關聯的資金賬戶。
機構投資者申請開立中國農業銀行的交易賬戶時應提交下列材料:
①組織機構代碼證、工商行政管理機關頒發的有效法人營業執照,或民政部門或其他主管部門頒發的註冊登記證書原件正本或副本及上述文件加蓋公章的複印件;
②法定代表人證明書;
③法定代表人有效身份證件及複印件;
④法定代表人授權委託書(法定代表人簽章並加蓋機構公章);
⑤經辦人有效身份證件原件及複印件;
⑥投資者填寫,並加蓋機構公章、法定代表人簽章和與資金賬戶一致的預留印鑑的開戶申請表;
⑦加蓋法定代表人簽章和單位公章的《中國農業銀行開放式基金交易協議書》(一式兩份)。
(2)提出集中申購申請
①機構投資者在開立中國農業銀行交易賬戶後,可提出基金集中申購申請。機構投資者應先從中國農業銀行基金代銷網點取得《開放式基金認、申購申請書(單位)》,填妥後加蓋銀行預留印鑑;
②中國農業銀行在接收到投資者的集中申購申請後,將自動向註冊登記機構提交投資者開立開放式基金賬戶的申請和集中申購申請。經註冊登記機構、基金管理人確認後投資者可在T+2日(工作日)在中國農業銀行代銷網點打印基金賬戶開戶確認書和集中申購業務確認書。但此次確認是對集中申購申請的確認,申購的最終結果要待本基金集中申購期結束後才能夠確認。
(五)中國銀行
1、集中申購業務辦理時間:基金髮售日的9:30~16:00(週六、週日不受理)。
2、開立中國銀行的交易賬戶
同一機構投資者只能在中國銀行開立一個基金交易賬戶,並只能指定一個人民幣活期結算賬戶作爲與之關聯的資金賬戶。機構投資者申請開立中國銀行的交易賬戶時,應提交下列材料:
(1)組織機構代碼證、營業執照或註冊登記證書原件正本及上述文件加蓋公章的複印件;
(2)投資者填寫,並加蓋機構公章、法定代表人簽章和與資金賬戶一致的預留印鑑的開戶申請表;
(3)授權委託書(加蓋法定代表人簽章和機構公章);
(4)經辦人有效身份證件原件及其複印件;
(5)預留印鑑(與資金賬戶預留印鑑一致;
(6)加蓋法定代表人簽章和單位公章的“中國銀行開放式基金交易協議書”(一式兩份),加蓋機構公章、法定代表人簽章和與資金賬戶一致的預留印鑑的“中國銀行開放式基金開/銷戶申請書(單位)”。
T+2日,機構投資者在中國銀行櫃檯查詢開戶是否成功,中國銀行爲機構投資者打印“開放式基金代銷業務確認書(單位)”。
3、提出申購申請
(1)機構投資者在開立中國銀行交易賬戶後,可提出基金申購申請。機構投資者應先從中國銀行基金代銷網點取得《開放式基金認、申購申請書(單位)》,填妥後加蓋銀行預留印鑑。
(2)中國銀行代銷網點櫃員對機構投資者提供的資料審覈無誤後,爲其辦理申購併打印“開放式基金申購、申購業務回單”。
中國銀行在接收到投資者的申購申請後,將自動向註冊登記機構提交機構投資者開立基金賬戶的申請和申購申請,經註冊登記機構確認後,投資者可在T+2日(工作日)在中國銀行代銷網點打印基金開戶確認書和申購業務確認書。但此次確認是對申購申請的確認,申購的最終結果要待本基金集中申購期結束後才能夠確認。
(六)招商銀行
1、網點辦理:
(1)開戶及申購的時間:上午9:30至下午15:00(當日15:00之後的委託將於下一工作日辦理)。週六、週日暫停受理。
(2)機構投資者開戶及申購程序:
①事先辦妥招商銀行機構活期存款賬戶並存入足額申購資金。
②由被授權人到開戶會計櫃檯提交以下材料,辦理開戶手續:
a、被授權人攜帶授權機構銀行存款賬戶的印鑑、營業執照或事業社團法人證書及複印件、軍隊或武警開戶許可證及複印件。開戶單位爲分支機構的,還應提交法人授權其開戶的書面證明;
b、法定代表人身份證件複印件;
c、基金業務授權書;
d、被授權人有效身份證明及複印件、印鑑;
e、填妥的開戶申請表並加蓋公章。
③開戶同時可辦理申購手續,需填妥並提交基金申購申請表。
2、注意事項:
(1)若有其他方面的要求,以招商銀行的說明爲準。
(2)機構活期存款賬戶須是人民幣存款賬戶。
(七)代銷本基金的證券公司受理機構投資者的開戶與申購程序
以下程序原則上適用於代銷本基金的證券公司,此程序原則僅供投資者參考,具體程序以各相關代銷機構的規定和說明爲準。
1、業務辦理時間:基金髮售日的9:30-11:30和13:00-15:00(週六、週日不受理)。
2、開戶和申購的程序
(1)事先在證券公司營業部開立資金賬戶,並存入足額申購資金。如果沒有,攜帶如下材料到營業部辦理資金賬戶開戶,同時辦理中國證券登記結算有限責任公司的開放式基金賬戶開戶。
①機構證件原件和加蓋公章的複印件:營業執照副本原件和加蓋公章的複印件或民政部門或主管部門頒發的註冊登記證書原件和加蓋公章的複印件;
②經辦人證件原件和複印件;
③填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請表》;
④法定代表人身份證件及其複印件,法定代表人簽發的授權委託書(加蓋公章);
⑤法定代表人身份證明書(加蓋機構公章)。
(2)如果已有資金賬戶,到網點提交以下材料辦理開戶手續:
①填妥的開戶申請表;
②有效法人營業執照(副本)或其他主管部門頒發的註冊登記證書,上述文件需同時提供複印件(加蓋機構公章);
③機構經辦人身份證件及複印件;
④開戶授權委託書(加蓋機構公章和法定代表人私章);
⑤法定代表人身份證明文件(加蓋機構公章);
⑥證券公司資金賬戶卡。
(3)開戶同時可辦理申購手續,需填妥並提交基金申購申請表。
4、注意事項
(1)若有其他方面的要求,以各證券公司的說明爲準。
(2)客戶可以到櫃檯憑有效證件打印確認單據,也可以在T+2日通過電話等方式查詢申購申請的受理結果。
六、清算與交割
(一)投資者T日交易時間內提交的場外集中申購申請,由登記結算機構於T+2日內進行有效集中申購款項的清算交收。集中申購款項在集中申購期間存入專門賬戶,在集中申購期結束前任何人不得動用,有效申購申請確認金額產生的利息在集中申購期結束後折算爲基金份額歸投資者所有。
(二)集中申購份額的確認由登記結算機構在集中申購期結束後辦理初始登記,投資者可以在集中申購期結束後,到其辦理集中申購業務的銷售網點打印確認單。本基金在集中申購期內最終確認的有效申購金額不超過100億元(不包括利息):如預計集中申購期第N日(N≥1)的申購申請全部確認將使申購金額總數接近或達到100億元時,基金將於次日公告提前結束集中申購;如當日(第N日)的申購申請全部確認將使申購金額總數超過100億元時,則對當日(第N日)的申購申請採用“比例確認”的原則給予部分確認,未確認部分的申購款項將退還給投資者。
七、退款事項
1、基金集中申購結束後,以下情況將被視爲無效申購:
(1)投資者划來資金,但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功;
(2)已開戶投資者划來資金,但逾期未辦理集中申購手續;
(3)投資者划來的資金小於其集中申購申請金額;
(4)投資者集中申購資金到賬晚於本公司規定的最遲到賬時間;
(5)本公司確認的其他無效資金。
2.投資者的無效集中申購資金,將於本基金集中申購結束後第3個工作日起劃往投資者指定的銀行賬戶。
八、基金的驗資
集中申購期結束後,基金管理人應在5日內聘請會計師事務所進行有效集中申購款項的驗資。在驗資完成之日(即原有基金份額折算的同一日),基金管理人將根據當日折算後的基金份額淨值(即1.000元)計算投資者集中申購應獲得的基金份額,並由登記結算機構根據基金管理人提供的明細數據進行投資者集中申購份額的登記確認。基金管理人將就集中申購的驗資和份額確認情況進行公告。
九、本次發售當事人或中介機構
(一)基金管理人
名稱:華夏基金管理有限公司
住所:北京市順義區天竺空港工業區A區
辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人:凌新源
總經理:範勇宏
電話:(010)88066688
傳真:(010)88066566
聯繫人:張弘弢
(二)基金託管人
名稱:交通銀行股份有限公司
住所:上海市浦東新區銀城中路188號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號
法定代表人:蔣超良
電話:(021)58781234
傳真:(021)58408842
聯繫人:曹榕
(三)銷售機構
1、直銷機構:華夏基金管理有限公司
住所:北京市順義區天竺空港工業區A區
辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人:凌新源
總經理:範勇宏
電話:(010)88066688
傳真:(010)88066508
聯繫人:吳志軍
2、代銷機構
(1)交通銀行股份有限公司
住所:上海市浦東新區銀城中路188號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號
法定代表人:蔣超良
電話:(021)58781234
傳真:(021)58408842
聯繫人:曹榕
(2)中國建設銀行股份有限公司
住所:北京市西城區金融大街25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人:郭樹清
客戶服務電話:95533
傳真:(010)66275654
聯繫人:王琳
(3)中國農業銀行
住所:北京市海淀區復興路甲23號
辦公地址:北京市西三環北路100號金玉大廈
法定代表人:楊明生
客戶服務電話:95599
傳真:(010)68424199
聯繫人:李芳菲
(4)中國銀行股份有限公司
住所:北京市西城區復興門內大街1號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人:肖鋼
客戶服務電話:95566
傳真:(010)66594946
聯繫人:客戶服務中心
(5)招商銀行股份有限公司
住所:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人:秦曉
客戶服務電話:95555
傳真:(0755)83195049,82090817
聯繫人:朱虹、劉薇
(6)中國郵政儲蓄銀行有限責任公司
住所:北京市西城區宣武門西大街131號
辦公地址:北京市西城區宣武門西大街131號
法定代表人:陶禮明
電話:11185
傳真:(010)66415194
聯繫人:陳春林
(7)國泰君安證券股份有限公司
住所:上海市浦東新區商城路618號
辦公地址:上海市延平路135號
法定代表人:祝幼一
電話:(021)62580818
傳真:(021)62583439
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