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4月18日晚,證監會在其網站『行政許可』欄目公布了《期貨公司變更注冊資本或者5%以上的股權審批》、《期貨公司設立營業部、終止營業部審批》、《期貨公司變更法定代表人審批》、《期貨公司變更住所審批》以及《期貨公司變更營業部營業場所、負責人審批》等五個審批辦法。
根據《期貨交易管理條列》的規定,上述審批辦法明確了行政審批的主體(證監會和證監局)和行政審批職權歸屬。其中,『期貨公司變更注冊資本或者5%以上的股權審批』由證監會執行,其他的審批均由地方證監局執行。
上海中期金融期貨籌備組負責人於毅然向本報記者表示,上述審批辦法還具有以下五大亮點:第一,明確了《金融期貨經紀業務許可》行政審批的標准及程序,為監管部門開展相應行政審批工作提供了依據,標志著金融期貨相關行政審批工作正式啟動。
第二,放寬了期貨公司設立營業部的行政審批條件,規定期貨公司淨資本每滿人民幣300萬元可以設立一家營業部,並且取消此前關於期貨公司在同一城市不得設立多個營業部的規定。
據悉,以前,注冊資本金在3000萬元人民幣的期貨公司只能設立5家營業部,而每增加一個營業部必須增加1000萬元的注冊資本金。也就是說,假如一家期貨公司的注冊資本金有4000萬元人民幣,以前只能擁有6家營業部,而現在可以擁有11家營業部。
第三,進一步強化了以淨資本為核心的風險指標監管體系。
第四,明確了期貨公司變更注冊資本或者5%以上的股權審批標准及程序,為期貨公司備戰股指期貨增資擴股掃清障礙。
第五,進一步強調客戶保證金安全存管制度,如期貨公司設立營業部及申請金融期貨經紀業務都需要符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定。
同日,上海證監局發起了『上海地區期貨公司積極申請金融期貨結算業務資格座談會』。上海中期、南都期貨、浦發期貨、大陸期貨、通聯期貨、中信期貨、久恆期貨等滬上7家具備全面結算會員資格申請條件的期貨公司均參與了此次座談。
據大陸期貨總經理沈傑向本報記者透露,會議上,上述7家期貨公司均向上海證監局匯報了各自的股指期貨准備工作的進展情況。為了加強對期貨公司工作的指導,上海證監局決定給上述7家期貨公司各派發一名專職人員,以進行專門的『一對一』式的指導。
不過,針對坊間『針對期貨公司的輔導工作已展開』的說法,業內一不願透露姓名的權威人士接受本報記者采訪時稱,『輔導工作是中金所在期貨公司獲得金融結算及經紀資格後,由中國金融期貨交易所對擬成為會員的單位進行的相關輔導。因為《金融結算業務管理辦法》還未公布,證監會還沒有開展行政審批工作,因此輔導工作無從談起。』
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