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尊敬的各位投資人:
針對我司近期成長先鋒基金經理變動事宜,市場傳聞較多,有相關媒體刊登了有關文章,稱我公司成長先鋒基金經理唐建因涉嫌『老鼠倉』,監管機關已開始調查。現聲明如下:
我公司增加成長先鋒基金經理、調整相關基金經理權限,完全是從確保基金的穩定運作和業績角度出發,保證投資人利益而作出的決定。該基金的基金經理調整後,基金業績有了明顯的改善。
我公司調整成長先鋒基金經理,屬於公司內部業務的正常調度。到目前為止,我公司並未收到關於成長先鋒基金經理的任何舉報,我公司也未受到監管機構的任何調查。
我公司成立以來,一直按照法律法規規定和監管部門的要求,秉持穩健經營的理念,以充分保護投資人利益為優先考慮,並一直按照這些原則經營公司和管理基金。在投資業務中,我公司十分重視內部控制制度建設,按照監管部門的要求建立了嚴格的信息管理和防火牆制度,制定了系統的業務流程,嚴格控制基金經理的權限,並充分發揮內部監控的職能,以有效發揮投資研究團隊在投資中的作用,減少個人風險;同時,我公司制定了完整的投資人員業績評估體系,並據此作為投資人員考核和調整的依據。
同時,我公司十分重視對從業人員的管理,按照法律法規規定和監管部門的要求,制定了一系列防范從業人員尤其是投資人員利益衝突的內部規定,並建立了完整的投訴和舉報查核制度。對任何舉報,我公司將進行認真和嚴格的查核,一旦發現從業人員的違規行為,我公司一定會遵照法律法規及公司制度進行嚴肅處理,決不姑息。到目前為止,我公司並未接到關於唐建的任何舉報。
我公司一貫對媒體的報道十分重視,並歡迎媒體的監督。我們將對媒體報道的有關情況進行認真查證,一旦查實,堅決處理。對媒體的不實報道,我公司將保留法律追訴權。
我公司將繼續秉持穩健經營的理念,繼續按照相關制度進行操作,保證整體業務的正常運作。
另附:成長先鋒基金經理調整的背景情況
一、我司成長先鋒基金成立之後,基金規模急速擴大,對基金經理唐建的管理運作帶來極大壓力。2006年12月初,公司投資決策委員會對該基金的投資管理提出過批評意見和改進要求。此後,公司積極部署調動更多資源投入該基金運作。今年2月8日,公司經過討論,決定增加公司研究總監趙梓峰為基金經理。今年3月19日,上海證監局回復我公司,對趙梓峰擔任成長先鋒基金經理無異議,隨後公司於2007年3月20日,正式公告增加趙梓峰為上投摩根成長先鋒基金的基金經理,由趙梓峰和唐建共同擔任該基金的基金經理,隨後還增加了一名基金經理助理楊安樂,由三人共同管理該基金運作。趙梓峰為這一三人團隊中最資深人員,現由趙梓峰承擔成長先鋒基金主要的運作管理事宜,唐建及楊安樂協助其進行成長先鋒基金的管理。
二、自第二位基金經理到位之後,成長先鋒基金的業績表現有了非常明顯的提高,基金淨值處於穩定的增長狀態。根據晨星開放式基金業績排名,截止到2007年4月13日,成長先鋒在同類型基金中的排名已經上昇到第15名,今年以來的業績回報達到40.99%,成立以來的回報達到80.72%,較之前表現有了非常明顯的改善,充分顯現公司的人事變動對於基金操作的正面影響,也保障了投資人的利益。
上投摩根基金管理有限公司
二零零七年四月十八日
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