重要提示
1、諾德價值優勢股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的募集已獲中國證監會證監基金字【2007】87號文批准。
2、本基金是契約型開放式證券投資基金。
3、本基金的管理人爲諾德基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”),託管人爲中國建設銀行股份有限公司(以下簡稱“中國建設銀行”),註冊登記機構爲諾德基金管理有限公司。
本基金自2007年4月16日起,通過本公司的直銷中心和中國建設銀行股份有限公司(以下簡稱“中國建設銀行”)、深圳發展銀行股份有限公司(以下簡稱“深圳發展銀行”)、長江證券有限責任公司(以下簡稱“長江證券”)、華泰證券有限責任公司(以下簡稱“華泰證券”)、興業證券股份有限公司(以下簡稱“興業證券”)、廣發證券股份有限公司(以下簡稱“廣發證券”)、廣州證券有限責任公司(以下簡稱“廣州證券”)、國泰君安證券股份有限公司(以下簡稱“國泰君安證券”)、聯合證券有限責任公司(以下簡稱“聯合證券”)、中國銀河證券有限責任公司(以下簡稱“中國銀河證券”)、招商證券股份有限公司(以下簡稱“招商證券”)、中信金通證券有限責任公司(以下簡稱“中信金通證券”)、天相投資顧問有限公司(以下簡稱“天相投資”)等代銷機構的網點公開發售。(以上排名不分先後)
4、本基金投資於證券市場,基金淨值會因爲證券市場波動等因素產生波動,投資者在投資本基金前,需充分了解本基金的產品特性,並承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由於基金投資人連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,本基金的特定風險,等等。投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。
5、本基金募集對象包括中華人民共和國境內的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者(法律法規及其他有關規定禁止投資證券投資基金者除外),以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
6、本基金首次發售募集規模上限爲80億元(不包括利息)。
如果募集首日的有效認購金額(不包括利息)接近、達到或超過80億元,或者在募集期首日後的其他時間,如果將當日的有效認購申請全部確認後,將使本基金在募集期內接受的有效認購金額(不包括利息)超過80億元,本基金將於次日公告提前結束髮售,並自公告日起不再接受認購申請。
在募集期內,如果預計次日(T+1日)的有效認購申請全部確認後,將使本基金在募集期內接受的有效認購金額(不包括利息)接近、達到或超過80億元,本基金可於次日(T+1日)公告提前結束髮售,並自T+2日起不再接受認購申請。
本基金管理人在基金募集期間不得調整該募集規模上限。基金合同生效後,基金規模不受上述募集規模上限的限制。
7、募集期內投資者欲購買本基金,需開立基金賬戶;在辦理基金賬戶開戶的同時可以辦理基金的認購申請手續,但若開戶無效,認購申請也同時無效。
8、除法律法規或監管部門另有規定外,一個投資者只能開設和使用一個基金賬戶。投資者應保證用於認購的資金來源合法,有權自行支配,且不存在任何法律上的、合約上的或其他方面的障礙。
9、在募集期內,代銷網點投資者每次認購本基金的單筆最低金額爲人民幣1,000元(含認購費),追加認購金額每筆不低於人民幣1,000元(含認購費),直銷網點投資者首次認購本基金的單筆最低金額爲人民幣50,000元(含認購費),追加認購金額每筆不低於人民幣1,000元。在募集期內投資者可以重複認購。
10、認購申請一旦被受理,即不得撤銷。
11、認購款項在基金募集期間的利息將摺合成基金份額記入投資者賬戶,其中利息以註冊登記機構的記錄爲準。
12、銷售網點(包括直銷網點和代銷網點)或網上交易渠道受理申請並不表示對該申請是否成功的確認,而僅代表確實收到了認購申請。申請是否有效應以基金註冊登記機構(即諾德基金管理有限公司)的確認登記爲準。投資者可在基金合同生效後到各銷售網點或通過網上交易系統查詢最終成交確認情況和認購的份額。
13、本公告僅對“諾德價值優勢股票型證券投資基金”發售的有關事項和規定予以說明。投資者欲瞭解詳細情況,請詳細閱讀刊登在4月12日《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》上的《諾德價值優勢股票型證券投資基金招募說明書》。
14、本基金的基金合同、招募說明書及本公告將同時發佈在本公司網站(www.lordabbettchina.com)上。投資者亦可通過網站下載基金申請表格和了解基金髮售相關事宜。
15、各代銷機構代銷網點及開戶、認購等事項的詳細情況請向各代銷機構諮詢。投資者也可撥打本公司客戶服務電話(400-888-0009、021-68604888),中國建設銀行客服電話(95533)及其他代銷機構客戶服務電話諮詢購買事宜。
16、對未開設銷售網點的地區的投資者,請撥打本公司的客戶服務電話(400-888-0009、021-68604888)諮詢購買事宜。
17、基金管理人可綜合各種情況對發售安排做適當調整。
一、本次發售基本情況
(一)基金名稱
諾德價值優勢股票型證券投資基金。(基金代碼:570001)
(二)基金運作方式和類型
契約型開放式
(三)基金存續期限
不定期
(四)基金份額面值
每份基金份額面值爲1.00元人民幣
(五)募集目標
本基金募集規模上限爲80億元人民幣(不包括利息)。
(六)發售對象
包括中華人民共和國境內的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者(法律法規及其他有關規定禁止投資證券投資基金者除外),以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
(七)募集時間安排與基金合同生效
1、本基金的募集期限爲自基金份額發售之日起不超過3個月。
2、本基金自2007年4月16日到2007年4月27日公開發售。在上述時間段內,本基金向個人投資者和機構投資者同時發售。基金管理人根據認購的情況可適當延長髮售時間,但最長不超過法定募集期限。本基金募集期內正常認購日日間不停止銷售。
3、自基金份額發售之日起3個月內,如果本基金的募集份額總額不少於2億份、募集金額不少於2億元人民幣,且認購戶數不少於200人,則本基金基金合同滿足生效條件。
本基金基金合同生效前,投資者的認購款項只能存入商業銀行,不作它用。
4、基金管理人辦理完畢基金備案手續後,基金合同生效。認購款項在基金募集期間產生的利息將折算爲基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息以註冊登記機構的記錄爲準,利息折成基金認購份額不收取認購費、不受最低認購份額限制。利息折成份額的計算保留2位小數、精確到0.01份,第3位小數四捨五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
5、若3個月的募集期滿,本基金合同未達到法定生效條件,則本基金合同不能生效,本基金管理人將承擔全部募集費用,並將已募集資金加計銀行同期存款利息在募集期結束後30天內退還基金認購人。
二、認購方式與相關規定
1、認購方式
本基金認購採取金額認購的方式。
2、認購費率
認購費用由基金管理人和代銷機構收取,將被用來支付銷售代理費、材料製作費、營銷宣傳費等與銷售活動有關的開支。
認購費率:
投資者重複認購,須按照每次認購所對應的費率檔次分別計費。當需要採取“比例配售”方式對有效認購金額進行部分確認時,投資者認購費率按照認購申請確認金額所對應的費率計算。
認購費用及認購份數的計算方法如下:
淨認購金額=認購金額/(1+認購費率)
認購費用=認購金額-淨認購金額
認購份額=(淨認購金額+認購金額產生的利息)/基金份額面值
認購份額的計算保留到小數點後2位,第3位四捨五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
例:某投資人投資10,000元認購本基金,假設該筆認購按照100%比例予以確認,認購期內資金獲得利息爲5元,則其可得到的基金份額計算如下:
淨認購金額=10,000/(1+1.2%)=9,881.42元
認購費用=10,000-9,881.42=118.58元
認購份額=(9,881.42+5)/1.00=9,886.42份
即投資人投資10,000元認購本基金,加上認購資金在認購期內獲得的利息,可得到9,886.42份基金份額。
3、按有關規定,基金合同生效前的律師費、會計師費和信息披露費不得從基金財產中列支。
4、在募集期內,代銷網點投資者每次認購本基金的單筆最低金額爲人民幣1,000元(含認購費),追加認購金額每筆不低於人民幣1,000元(含認購費),直銷網點投資者首次認購本基金的單筆最低金額爲人民幣50,000元(含認購費),追加認購金額每筆不低於人民幣1,000元,在募集期內投資者可以重複認購。投資者提出的認購申請一經受理,不可撤銷。
5、“比例配售”的處理方式
爲了基金日後平穩投資運作並保護廣大投資者的利益,本基金管理人在募集期內對基金募集總規模實行總量限制。
(1)募集期內認購申請金額不超過80億元(含80億元)的情形:若募集期內認購申請金額不超過80億元(含80億元),則所有的有效認購申請全部予以確認。
(2)募集期內認購申請金額高於80億元的情形:若募集期內認購申請金額超過80億元,則對募集期內的有效認購申請採用“比例配售”的原則給予部分確認,未確認部分的認購款項退還給投資者。
認購申請確認比例的計算如下:
募集期認購申請確認比例=80億元/募集期內有效認購申請總金額
投資者募集期內提交的有效認購申請部分確認的金額計算如下:
有效認購申請確認金額=有效認購申請金額×募集期認購申請確認比例,計算結果以四捨五入的方法保留到小數點後兩位。
募集期認購申請確認比例將於募集期結束日起的2個工作日內予以公告。
例:某投資者投資50萬元有效認購本基金,假設該筆認購最後按照80.000000%比例予以確認,則投資者該筆申請的有效確認金額爲40萬元,其對應認購費率爲1.2%,同時假設該筆50萬元的有效認購申請金額在募集期間產生利息爲100元,則其可得到的認購份額計算方法爲:
認購申請確認金額=500,000.00×80.000000%=400,000.00元
淨認購金額=400,000.00/(1+1.2%)= 395,256.92元
認購費用= 400,000.00-395,256.92= 4,743.08元
認購份額= (395,256.92+100)/1.00 =395,356.92份
未確認金額=500,000.00-400,000.00=100,000.00元
即此時投資人投資500,000元認購本基金,可得到395,356.92份基金份額(含利息折份額部分)。未確認金額100,000.00元將於本基金募集結束後退回到投資者賬戶。
三、個人投資者的開戶與認購程序
個人投資者可到本公司直銷中心或各代銷機構辦理基金的開戶和認購申請手續。
(一)中國建設銀行
1.受理開戶和認購的時間
基金份額發售日的9:30-17:00(週六、週日營業)。
2.開戶程序及所需材料
(1)事先辦妥或持有中國建設銀行本地19位儲蓄卡並存入足額開戶和認購資金;
(2)投資者到網點提交以下材料,辦理開戶手續,開立中國建設銀行龍卡證券卡及諾德基金管理有限公司的基金賬戶:
A.本人有效身份證件原件(包括:居民身份證、軍官證、士兵證、警官證、文職證等);
B.本人的中國建設銀行當地19位儲蓄卡;
C.填妥的“個人證券卡開戶/銷戶申請表”。
(3)如已開立證券卡,可直接持證券卡及本人有效身份證件原件到網點開立諾德基金管理有限公司的基金賬戶;如已開立基金賬戶,可直接辦理認購業務。
(4)開戶同時可辦理認購手續,需填妥並提交“證券買入(基金認購/申購)委託單”。
3.認購程序及所需材料
(1)本人有效身份證件原件;
(2)證券卡;
(3)填妥的“證券買入(基金認購/申購)委託單”。
4.注意事項
(1)請個人投資者本人到中國建設銀行指定的代銷網點辦理開戶和認購手續;
(2)有關詳細的辦理手續,請查閱代銷網點擺放的《中國建設銀行證券業務系統個人客戶操作指南》。
(二)深圳發展銀行
1、開戶和認購業務受理時間
基金份額發售日的9:00至15:00。週六、週日或節假日可受理個人投資者的業務申請,但該交易視爲下一交易日申請,與下一交易日的申請一併提交。
2、開戶與認購所需材料
個人投資者應當提供下列材料:
(1)中華人民共和國公民有效身份證件(身份證、軍管證、武警證等,以下簡稱“有效身份證件”)原件及複印件;
(2)填妥的經本人簽字確認的開戶申請表;
(3)投資者本人的發展借記卡;
(4)若非投資者本人親臨開戶,則須同時提供經公證的代理委託書原件及受託人有效身份證件原件及複印件。
(三)代銷本基金的證券公司
以下個人投資者開戶和認購程序原則上適用於代銷本基金的證券公司,包括長江證券、華泰證券、興業證券、廣發證券、廣州證券、國泰君安證券、聯合證券、中國銀河證券、招商證券、中信金通證券等。此程序僅供投資者參考,具體程序以各代銷機構的規定爲準。
1、開戶和認購業務受理時間
基金份額發售日的9:00至15:00。(週六、週日及節假日不受理)。
2、開戶與認購的程序及所需材料
(1)事先在證券公司營業部開立資金賬戶,並存入足額認購資金;
(2)到營業網點提交以下材料,辦理開戶手續:
1)本人有效身份證件原件及複印件;
2)本人資金賬戶卡;
3)填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請表》。
(3)開戶同時可辦理認購手續,需填妥並提交基金認購申請表。
3、注意事項
(1)若有其他方面的要求,以各證券公司的說明爲準;
(2)客戶可以到櫃檯憑有效證件打印確認單據,也可以在T+2日通過電話等方式查詢基金的確認信息。
(四)諾德基金管理有限公司直銷中心
1、開戶及認購業務受理時間
基金份額發售日的9:00至17:00(週六、週日不休息)
2、開戶與認購程序及所需材料
(1)個人投資者辦理基金賬戶開戶申請時須提交下列材料:
1)本人有效身份證明原件(身份證、軍官證、士兵證、中國護照等)及複印件;
2)同名的銀行卡或儲蓄存摺原件及複印件;
3)填妥的經本人簽字確認的《諾德開放式基金賬戶業務申請表》一式兩份;
個人投資者開立基金賬戶必須本人親自辦理。如委託他人代辦的,還需提供以下材料:
4)被委託人身份證件原件及複印件;
5)《基金業務授權委託書》一式兩份(由本公司提供,投資者本人簽字確認)。
(2)個人投資者辦理認購申請時須提交下列材料:
1)本人有效身份證明原件及複印件;
2)填妥的經本人簽字確認的《諾德開放式基金交易業務申請表》一式兩份;
3)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯原件或複印件,且須註明款項用途;
個人投資者委託他人代辦認購申請,還需提供被委託人身份證件原件、複印件及《基金業務授權委託書》。
(3)認購資金的劃撥。
1)投資者申請認購本基金,應先到指定銀行賬戶所在銀行,將足額認購資金以貸記憑證、電匯等方式劃入諾德基金管理有限公司指定的任一直銷專戶。諾德基金管理有限公司直銷中心不接受投資者的現金。
2)本公司指定的直銷專戶具體賬戶信息如下:
銀行戶名:諾德基金管理有限公司
開戶銀行名稱:中國工商銀行上海市正大廣場支行
銀行賬戶賬號:1001141519025701034
銀行戶名:諾德基金管理有限公司
開戶銀行名稱:中國建設銀行上海市分行營業部
銀行賬戶賬號:31001550400050009325
銀行戶名:諾德基金管理有限公司
開戶銀行名稱:中國銀行上海市中銀大廈支行
銀行賬戶賬號:044654-8180-15249008025001
銀行戶名:諾德基金管理有限公司
開戶銀行名稱:招商銀行上海分行營業部
銀行賬戶賬號:60892232002
注:客戶匯款時應在“匯款人”欄中註明已在直銷機構開戶的客戶姓名,在備註欄或用途欄註明“購買基金”,並寫明基金賬號或交易賬號、購買的基金名稱和基金代碼。
投資者若未向上述賬戶劃付,造成其認購不成功的,本公司及“諾德基金管理有限公司直銷專戶”的開戶銀行不承擔任何責任。
3、注意事項
(1)在直銷中心開立基金賬戶的個人投資者須指定一個銀行賬戶作爲投資者基金交易過程中資金往來的結算賬戶,此銀行賬戶名稱必須同投資者申請開立的基金賬戶的戶名一致。
(2)資金必須在投資者提出申請當日的時限內到賬,若認購資金在規定時間內未全額到賬則認購不成功。認購資金最遲須在認購截止日的17:00前到達本公司直銷賬戶。
(3)募集期結束,以下將被認定爲無效認購:
1)投資者划來資金,但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功的;
2)投資者划來資金,但逾期未辦理認購手續的;
3)投資者划來的認購資金少於其申請的認購金額的;
4)投資者的認購資金未在認購申請單約定的有效期內到達本公司指定賬戶的;
5)本公司確認的其他無效資金或認購失敗資金。
無效認購資金本金在基金註冊登記機構確認爲無效後十個工作日內劃往投資者指定銀行賬戶。
(4)個人投資者可以向本公司直銷中心索取或者通過本公司的網站(www.lordabbettchina.com)下載開戶和認購須填寫的《諾德開放式基金賬戶業務申請表》、《諾德開放式基金交易業務申請表》、《基金業務授權委託書》等業務單據。
(5)個人投資者辦理業務申請時向直銷中心提供的複印件和下載的單據須統一使用標準的A4紙。直銷中心與代銷機構的申請書格式不同,請勿混用。
(6)個人投資者在直銷中心辦理開戶和認購業務前,請先閱讀《諾德基金管理有限公司直銷業務指南》、《諾德基金管理有限公司開放式基金註冊登記業務規則》等相關文件。
四、機構投資者的開戶與認購程序
機構投資者可到本公司直銷中心或各代銷機構辦理基金的開戶與認購申請手續。
(一)中國建設銀行
1.開戶及認購的時間
基金份額發售日的9:30-17:00(中午及週六、週日不營業)。
2.開戶及認購程序
(1)事先辦妥中國建設銀行的機構活期存款賬戶並存入足額開戶和認購資金。
(2)由被授權人到開戶會計櫃檯提交以下材料,辦理開戶手續,開立中國建設銀行龍卡證券卡及諾德基金管理公司的基金賬戶:
A.機構活期存款賬戶的印鑑卡及印鑑、營業執照或事業社團法人證書及複印件、軍隊或武警開戶許可證及複印件、組織機構代碼證及複印件。開戶單位爲分支機構的,還應提交法人授權其開戶的書面證明;
B.證券(基金)業務授權書;
C.被授權人有效身份證明及複印件、印鑑;
D.填妥的“機構證券卡開戶/銷戶申請表”,並加蓋公章和法定代表人章。
(3)如已開立龍卡證券卡,可直接持證券卡、被授權人有效身份證明及複印件、印鑑、營業執照或事業社團法人證書及複印件、軍隊或武警開戶許可證及複印件、組織機構代碼證及複印件開立諾德基金管理公司基金賬戶。開戶單位爲分支機構的,請提交法人授權其開戶的書面證明,到開戶會計櫃檯開立諾德基金管理公司基金賬戶。如已開立基金賬戶,可直接辦理認購業務。
(4)開戶同時可辦理認購手續,請填妥並提交“證券買入(基金認購/申購)委託單”。
3.認購程序及所需材料
(1)被授權人有效身份證明原件;
(2)證券卡;
(3)填妥的“證券買入(基金認購/申購)委託單”。
4.注意事項
(1)機構投資者請到原機構活期存款賬戶開戶會計櫃檯辦理開戶和認購手續;
(2)若有其他方面的要求,請以中國建設銀行《中國建設銀行證券業務系統機構客戶操作指南》爲準。
(二)深圳發展銀行
1、開戶和認購業務受理時間
基金份額發售日的9:00至15:00。週六、週日或節假日可受理個人投資者的業務申請,但該交易視爲下一交易日申請,與下一交易日的申請一併提交。
2、機構投資者開戶和認購應當提供以下材料
(1)企業法人營業執照或其他有效的身份證明文件和加蓋公章的複印件;
(2)法定代表人證明書和法定代表人有效身份證件原件及複印件;
(3)法定代表人授權委託書;
(4)業務經辦人身份證件原件及複印件;
(5)預留印鑑卡及預留印章;
(6)填妥的開戶申請表。
(三)代銷本基金的證券公司
以下機構投資者開戶和認購程序原則上適用於代銷本基金的證券公司,包括長江證券、華泰證券、興業證券、廣發證券、廣州證券、國泰君安證券、聯合證券、中國銀河證券、招商證券、中信金通證券等。此程序僅供投資者參考,具體程序以各代銷機構的規定爲準。
1、開戶和認購業務受理時間
基金份額發售日的9:00至15:00。(週六、週日及節假日不受理)。
2、機構投資者開戶和認購程序及所需材料
(1)事先在證券公司營業部開立資金賬戶,並存入足額認購資金。如果沒有,攜帶如下材料到營業部辦理資金賬戶開戶,同時辦理基金賬戶開戶。
1)機構證件原件和加蓋公章的複印件:營業執照副本原件和加蓋公章的複印件或民政部門或主管部門頒發的註冊登記證書原件和加蓋公章的複印件;
2)經辦人證件原件和複印件;
3)填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請表》;
4)法定代表人身份證件及其複印件,法定代表人簽發的授權委託書(加蓋公章);
5)法定代表人身份證明書(加蓋機構公章);
6)預留印鑑卡
(2)如果已有資金賬戶,到網點提交以下材料辦理開戶手續:
1)填妥的開戶申請表;
2)有效法人營業執照(副本)或其他主管部門頒發的註冊登記證書,上述文件需同時提供複印件(加蓋機構公章);
3)機構經辦人身份證件及複印件;
4)開戶授權委託書(加蓋機構公章和法定代表人私章);
5)法定代表人身份證明文件(加蓋機構公章);
6)證券公司資金賬戶卡。
(3)開戶同時可辦理認購手續,需填妥並提交基金認購申請表。
3、注意事項
(1)若有其他方面的要求,以各證券公司的說明爲準;
(2)客戶可以到櫃檯憑有效證件打印確認單據,也可以在T+2日通過電話等方式查詢基金公司的確認信息。
(三)諾德基金管理有限公司直銷中心
1、開戶及認購業務受理時間
基金份額發售日的9:00至17:00(週六、週日不休息)。
2、開戶與認購程序及所需材料
(1)機構投資者(不包括合格境外投資者)辦理基金賬戶開戶申請時須提供下列材料:
1)工商行政管理機關頒發的有效企業法人營業執照(副本)原件,或民政部門或其他主管部門頒發的註冊登記證書原件,以及上述文件加蓋單位公章的複印件;
2)指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》原件(或指定銀行出具的開戶證明原件)及加蓋公章或預留印鑑的複印件;
3)法定代表人證明書和法定代表人有效身份證件原件及複印件;
4)《基金業務授權委託書》一式兩份(由本公司提供,機構投資者填寫後加蓋公章及法人章)
5)填妥的預留印鑑卡一式三份;
6)業務經辦人有效身份證件及複印件;
7)填妥的並加蓋公章和法定代表人簽章的《諾德開放式基金賬戶業務申請表》一式兩份。
(2)機構投資者(不包括合格境外投資者)辦理認購申請時須提交下列材料:
1)授權經辦人的身份證件原件及複印件;
2)填妥的加蓋預留印鑑的《諾德開放式基金交易業務申請表》一式兩份;
3)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯原件或複印件,且須註明款項用途。
(3)認購資金的劃撥
1)機構投資者申請認購本基金,應先到指定銀行賬戶所在銀行,將足額認購資金以貸記憑證、電匯等方式劃入諾德基金管理有限公司指定的任一直銷專戶。諾德基金管理有限公司直銷中心不接受機構投資者的現金。
2)諾德基金管理有限公司指定的直銷專戶,具體賬戶信息如下:
銀行戶名:諾德基金管理有限公司
開戶銀行名稱:中國工商銀行上海市正大廣場支行
銀行賬戶賬號:1001141519025701034
銀行戶名:諾德基金管理有限公司
開戶銀行名稱:中國建設銀行上海市分行營業部
銀行賬戶賬號:31001550400050009325
銀行戶名:諾德基金管理有限公司
開戶銀行名稱:中國銀行上海市中銀大廈支行
銀行賬戶賬號:044654-8180-15249008025001
銀行戶名:諾德基金管理有限公司
開戶銀行名稱:招商銀行上海分行營業部
銀行賬戶賬號:60892232002
注:客戶匯款時應在“匯款人”欄中註明已在直銷機構開戶的客戶姓名,在備註欄或用途欄註明“購買基金”,並寫明基金賬號或交易賬號、購買的基金名稱和基金代碼。
投資者若未向上述賬戶劃付,造成其認購不成功的,本公司及“諾德基金管理有限公司直銷專戶”的開戶銀行不承擔任何責任。
3、注意事項
(1)在直銷中心開立基金賬戶的機構投資者須指定一個銀行賬戶作爲投資者基金交易過程中資金往來的結算賬戶。此銀行賬戶名稱必須同投資者申請開立的基金賬戶的戶名一致,另有規定除外。
(2)資金必須在投資者提出申請當日的時限內到賬,若認購資金在規定時間內未全額到賬則認購不成功。認購資金最遲須在認購截止日的17:00前到達本公司直銷賬戶
(3)募集期結束,以下將被認定爲無效認購:
1)投資者划來資金,但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功的;
2)投資者划來資金,但逾期未辦理認購手續的;
3)投資者划來的認購資金少於其申請的認購金額的;
4)投資者的認購資金未在認購申請單約定的有效期內到達本公司指定賬戶的;
5)本公司確認的其他無效資金或認購失敗資金。
無效認購資金將在基金註冊登記機構確認爲無效後十個工作日內劃往投資者指定銀行賬戶。
(4)機構投資者可向直銷中心索取或通過本公司網站(www.lordabbettchina.com)下載開戶和認購須填寫的《諾德開放式基金賬戶業務申請表》、《諾德開放式基金交易業務申請表》、《預留印鑑卡》、《基金業務授權委託書》等業務單據。
(5)機構投資者辦理業務申請時向直銷中心提供的複印件和下載的單據須統一使用標準的A4紙。直銷中心與代銷網點的申請書格式不同,請勿混用。
(6)機構投資者在直銷中心辦理開戶和認購業務前,請先閱讀《諾德基金管理有限公司直銷業務指南》、《諾德基金管理有限公司開放式基金註冊登記業務規則》等相關文件。
五、清算與交割
1、本基金募集期間,全部認購資金將被凍結在本基金的募集專戶中,認購款項在基金募集期間產生的利息將折算爲基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息以註冊登記機構的記錄爲準。
2、本基金註冊登記機構在基金合同生效後完成基金權益登記。
六、基金資產的驗資與基金合同生效
基金募集期限屆滿,本基金符合基金備案條件自募集期限屆滿之日起10日內,本基金管理人委託具有證券從業資格的會計師事務所對認購資金進行驗資並出具驗資報告,並由基金註冊登記機構出具認購戶數證明,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會提交驗資報告,辦理基金備案手續。
自中國證監會書面確認之日起,基金備案手續辦理完畢,基金合同生效。
本基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日刊登基金合同生效公告。
基金募集期限屆滿,不符合基金備案條件的,基金管理人應當承擔下列責任:
(一)以其固有財產承擔因募集行爲而產生的債務和費用;
(二)在基金募集期限屆滿後30日內返還投資者已繳納的款項,並加計銀行同期存款利息。
七、本次發售有關當事人或中介機構
(一)基金管理人
名稱:諾德基金管理有限公司
辦公地址:上海浦東陸家嘴環路1233號匯亞大廈12層
法定代表人:李格平
電話: 021-68879999
傳真: 021-68882526
聯繫人:李常青
公司網址:www.lordabbettchina.com
(二)基金託管人
住所:北京市西城區金融大街25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人:郭樹清
客戶服務統一諮詢電話:95533
聯繫人:尹東
聯繫電話:010-67597420
網址:www.ccb.com
(三)基金銷售機構
1、直銷機構
機構名稱:諾德基金管理有限公司
地址:上海浦東新區陸家嘴環路1233號匯亞大廈12層
聯繫人:孟曉君
電話:021-68879999
傳真:021-68882526
客戶服務電話:400-888-0009、021-68604888
網址:www.lordabbettchina.com
2、代銷機構(排名不分先後)
(1)中國建設銀行股份有限公司
住所:北京市西城區金融大街25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人:郭樹清
客戶服務統一諮詢電話:95533
聯繫人:尹東
聯繫電話:010-67597420
網址:www.ccb.com
(2)深圳發展銀行股份有限公司
住所:深圳深南東路5047號深圳發展銀行大廈
辦公地址:深圳深南東路5047號深圳發展銀行大廈
法定代表人:法蘭克紐曼(Frank N. Newman)
電話:0755-82088888
傳真:0755-82080714
聯繫人:周勤
客戶服務電話:95501
網址:www.sdb.com.cn
(3)長江證券有限責任公司
住所:湖北武漢新華下路特8號
辦公地址:湖北武漢新華下路特8號
法定代表人:胡運釗
電話:021-63296362
傳真:021-51062920
聯繫人:甘露
客戶服務電話:400-888-8999
網址:www.cjsc.com.cn
(4)華泰證券有限責任公司
住所:南京中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址:南京中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人:吳萬善
電話:025-84457777-248
傳真:025-84579763
聯繫人:張小波
客戶服務電話:400-888-8168,025-84579897
網址:www.htzq.com.cn
(5)興業證券股份有限公司
住所:福州市湖東路99號標力大廈
辦公地址:上海市浦東陸家嘴東路166號中保大廈18-19樓
法定代表人:蘭榮
電話:021-68419974
傳真:021-68419867
聯繫人:楊盛芳
客戶服務電話:021-68419974
網址:www.xyzq.com.cn
(6)廣發證券股份有限公司
住所:廣東省珠海市吉大海濱路光大貿易中心
辦公地址:廣州市天河北路183號大都會廣場
法定代表人:王志偉
電話:020-87555888-875
傳真:020-87557985
聯繫人:肖中梅
客戶服務電話:020-87555888轉各營業網點
網址:www.gf.com.cn
(7)廣州證券有限責任公司
住所:廣州先烈中路69號東山廣場五樓
辦公地址:廣州先烈中路69號東山廣場五樓
法定代表人:吳張
電話:020-87322668-347
傳真:020-87325036
聯繫人:曾洋
客戶服務電話:020-961303
網址:www.gzs.com.cn
(8)國泰君安證券股份有限公司
住所:上海市浦東新區商城路618號
辦公地址:上海市浦東新區商城路618號
法定代表人:祝幼一
電話:021-62580818-213
傳真:021-62152814
聯繫人:芮敏祺
客戶服務電話:400-888-8666
網址:www.gtja.com
(9)聯合證券有限責任公司
住所:深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、25層
辦公地址:深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、25層
法定代表人:王政
電話:0755-82493561
傳真:0755-82492062
聯繫人:盛宗凌
客戶服務電話:400-888-8555,0755-25125666
網址:www.lhzq.com
(10)中國銀河證券有限責任公司
住所:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人:朱利
電話:010-66568587
傳真:010-66568536
聯繫人:郭京華
客戶服務電話:010-68016655
網址:www.chinastock.com.cn
(11)招商證券股份有限公司
註冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層
辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層
法定代表人:宮少林
電話:0755-82943666
傳真:0755-82960141
聯繫人:黃健
客戶服務熱線:4008888111,0755-26951111
網址:www.newone.com.cn
(12)中信金通證券有限責任公司
住 所:浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
辦公地址:浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
法定代表人:劉軍
電 話:0571-85783715
傳 真:0571-85783771
聯繫 人:王勤
客戶服務電話:0571-96598
網 址:www.bigsun.com.cn
(13)天相投資顧問有限公司
註冊地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座
辦公地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座4層
法定代表人:林義相
電話:010-66045522
傳真:010-66555507
聯繫人:陳少震
公司網站: www.txsec.com
3、如本次發售期間,新增代銷機構或營業網點,基金管理人將另行公告。
(四)註冊登記與過戶機構
諾德基金管理有限公司
有關內容同上。
(五)律師事務所和經辦律師
律師事務所:上海源泰律師事務所
地址:上海浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
負責人:廖海
電話:(021)51150298
傳真:(021)51150398
經辦律師:廖海、田衛紅
聯繫人:廖海
(六)會計師事務所和經辦註冊會計師
名稱:普華永道中天會計師事務所有限公司
註冊地址:上海市浦東新區東昌路568號
辦公地址:上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
法定代表人:楊紹信
電話:(021)61238888
傳真:(021)61238800
聯繫人:鬱豪偉
經辦會計師:汪棣薛競
諾德基金管理有限公司
二〇〇七年四月十二日
附:本基金直銷機構及各代銷機構網點及聯繫方式名錄
一、直銷機構
諾德基金管理有限公司
地址:上海浦東新區陸家嘴環路1233號匯亞大廈12層
郵政編碼:200120
客戶服務電話400-888-0009、021-68604888。
傳真:021-68882526
在基金募集期間,投資者可以訪問本公司網站www.lorabbettchina.com,就基金募集等相關事宜進行問詢。
二.代銷機構(排名不分先後)
1、中國建設銀行股份有限公司
中國建設銀行在除西藏以外的全國各省、自治區、直轄市(港澳臺除外)的近14000多箇中國建設銀行股份有限公司的指定網點辦理對投資者的開戶和認購業務。
在基金募集期間,投資者可以撥打建設銀行客戶服務電話95533,或訪問建設銀行網站www.ccb.com,進行相關查詢。
2、深圳發展銀行股份有限公司
深圳發展銀行在全國以下18個城市200多個網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務:北京、天津、大連、深圳、海口、上海、杭州、南京、寧波、成都、重慶、珠海、昆明、廣州、溫州、青島、濟南和佛山。
在基金募集期間,投資者可以撥打深圳發展銀行客戶服務熱線:95501。
3、長江證券有限責任公司
長江證券有限責任公司在以下27個城市48個營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務:北京、上海、天津、重慶、瀋陽、大連、哈爾濱、齊齊哈爾、南京、杭州、福州、廈門、青島、鄭州、武漢、荊州、十堰、黃石、宜昌、荊門、仙桃、廣州、深圳、佛山、成都、西安、烏魯木齊。
在基金募集期間,投資者可以撥打長江證券有限責任公司客戶服務熱線:4008-888-999。
4、華泰證券有限責任公司
華泰證券有限責任公司在以下17個省、4個直轄市、3個自治區的49個城市79家營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務:上海、南京、鎮江、常州、無錫、江陰、蘇州、張家港、揚州、泰州、淮安、南通、鹽城、徐州、成都、武漢、恩施、黃岡、孝感、荊州、宜昌、廣州、深圳、瀋陽、大連、北京、天津、重慶、泉州、紹興、包頭、長春、長沙、岳陽、福州、海口、合肥、南昌、青島、梧州、西安、鄭州、哈爾濱、寧波、石家莊、銀川、當陽、營口。
在基金募集期間,投資者可以撥打華泰證券有限責任公司客服電話:400-888-8168,025-84579897,或撥打各城市營業網點諮詢電話。
5、興業證券股份有限公司
興業證券股份有限公司在以下18個城市24家營業部辦理對所有投資者的開戶和認購業務:北京、上海、哈爾濱、深圳、福州、南京、杭州、濟南、武漢、成都、廣州、廈門、泉州、漳州、南平、龍巖、三明、西安。
在基金募集期間,投資者可以撥打興業證券客服電話021-68419974,或撥打各城市營業網點諮詢電話。
6、廣發證券股份有限公司
廣發證券股份有限公司在以下64個城市135家營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務:廣州、北京、武漢、濟南、煙臺、青島、鄭州、天津、長春、哈爾濱、太原、上海、杭州、寧波、無錫、南京、紹興、南通、深圳、海口、珠海、汕頭、佛山、中山、湛江、昆明、重慶、成都、南寧、蘭州、西安、福州、廈門、順德、東莞、肇慶、清遠、惠州、梅州、台山、韶關、普寧、南海、高明、開平、新會、江門、羅定、雲浮、南雄、英德、連州、高要、廉江、錦州、遼陽、溫州、漳州、福清、莆田、寧德、東泉、泉州、東營等。
在基金募集期間,投資者可以撥打廣發證券股份有限公司電話:020-87555888,或撥打各城市營業網點諮詢電話。
7、廣州證券有限責任公司
廣州證券有限責任公司在以下省市的13家營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務:廣州、北京、杭州。
在基金募集期間,投資者可以撥打廣州證券有限責任公司客服電話:020-961303,或撥打各城市營業網點諮詢電話。
8、國泰君安證券股份有限公司
國泰君安證券股份有限公司在以下28個省、市、自治區100個主要城市的163家營業網點辦理投資者的開戶和認購業務:北京、通州、懷柔、天津、石家莊、太原、任丘、晉城、呼和浩特、濟源、赤峯、瀋陽、大連、長春、吉林、樺甸、舒蘭、哈爾濱、齊齊哈爾、深圳、平湖、廣州、汕頭、順德、東莞、海口、瓊海、儋州、福州、閩清、永泰、廈門、泉州、南寧、南昌、九江、廬山、潯陽、鷹潭、餘江、貴溪市、宜春、萍鄉、高安、撫州、南豐、上海、南京、無錫、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、寧波、餘姚、紹興、衢州、台州、天台、仙居、合肥、濟南、臨沂、青島、鄭州、滎陽、武漢、荊州、襄樊、宜昌、長沙、常德、桃源、衡陽、衡陽縣、株洲、株洲縣、成都、金堂、瀘州、納溪、貴陽、清鎮、昆明、麗江、箇舊、芒市、文山、重慶、石柱、華巖、奉節、巫山、西安、蘭州、敦煌市、嘉峪關、酒泉、張掖、烏魯木齊。
在基金募集期間,投資者可以撥打國泰君安證券股份有限公司諮詢電話:4008888666,或撥打各城市營業網點諮詢電話。
9、聯合證券有限責任公司
聯合證券有限責任公司在全國18個城市的34家營業網點辦理對所有投資者開戶和認購業務:北京、上海、深圳、廣州、南京、成都、哈爾濱、濟南、南昌、十堰、長沙、瀋陽、牡丹江、長春、海口、合肥、儀徵、杭州。
在基金募集期間,投資者可以撥打聯合證券有限責任公司客服電話:400-8888-555,0755-25125666,或上公司網站:www.lhzq.com進行查詢。
10、中國銀河證券有限責任公司
中國銀河證券有限責任公司在以下65個城市的167家營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務:北京、天津、石家莊、秦皇島、太原、晉中、臨汾、呼和浩特、包頭、瀋陽、長春、哈爾濱、上海、南京、揚州、蘇州、杭州、嘉興、紹興、湖州、德清、金華、蘭溪、台州、溫州、麗水、合肥、馬鞍山、福州、南昌、煙臺、鄭州、武漢、襄樊、宜昌、荊門、長沙、廣州、佛山、順德、汕頭、湛江、中山、廉江、南寧、桂林、海口、重慶、江津、成都、昆明、西安、蘭州、西寧、烏魯木齊、銀川、大連、寧波、廈門、青島、濟南、深圳、珠海、東莞、揭陽。
在基金募集期間,投資者可以撥打中國銀河證券有限責任公司諮詢電話: 010-68016655,或撥打各城市營業網點諮詢電話。
11、招商證券股份有限公司
招商證券股份有限公司在以下的25個主要城市的54家營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務:北京、上海、南京、杭州、無錫、武漢、廣州、哈爾濱、成都、揚州、東莞、珠海、昆明、南寧、佛山、長沙、合肥、福州、深圳、桂林、天津、蘇州、西安、柳州、玉林。
在基金募集期間,投資者可以撥打招商證券股份有限公司諮詢電話:4008888111、0755-26951111,或撥打各城市營業網點諮詢電話。
12、中信金通證券有限責任公司
中信金通證券有限責任公司在以下的14個主要城市的37個營業網點辦理對所有投資者的開戶和認購業務:杭州、蕭山、臨安、金華、諸暨、義烏、溫嶺、餘姚、嘉興、海寧、湖州、北京、上海、深圳等
在基金募集期間,投資者可以撥打中信金通證券有限責任公司諮詢電話:0571-96598,或撥打各城市營業網點諮詢電話。
13、天相投資顧問有限公司
天相投資顧問有限公司的基金理財中心接受辦理投資者的註冊開放式基金賬戶和認購業務。
在基金募集期間,各地投資者可以撥打天相投資顧問有限公司客戶服務熱線電話:010-66045522,諮詢辦理開戶和認購業務。投資者也可以訪問天相投資公司網址:www.txsec.com。
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