●"黑白名單"9月網上公示

　　●"期貨從業人員執業行為准則"擬於明年初實施

　　中國期貨業協會秘書長彭剛日前在全國高校期貨教育高級研討會上透露,協會開發的期貨從業人員信息管理數據庫錄入和審核工作已進入尾聲,預計9月份開始在協會網站上對社會進行公示。這表明我國期貨從業人員自律管理將上一個新的臺階。

　　中國期貨業在過去曾被認為是缺少誠信的行業,經過長達7年的治理整頓,投資者的信心在恢復,而行業自律對期貨市場的健康發展至關重要。中國期貨業協會成立後,把期貨從業人員管理作為重點工作,在從業人員的資格認定、行為規范、日常監管等方面積極探索。

　　截至今年8月5日,在協會登記的期貨從業人員共計6270人,加上尚未完成登記的人員,估計實際從業人數在7000人左右(不包括通常所說的經紀人)。

　　據介紹,為了做好期貨從業人員的日常管理工作,期協正在制訂一系列與資格管理相關的規定。根據行業的實際情況,期協對取得期貨從業資格的人員將實行分類管理,即所頒發的證書分為執業證書和非執業證書兩種。

　　協會日常管理的另一個重要措施就是建立並推出期貨從業人員信息管理數據庫。建設這一數據庫目的是為了加強期貨從業人員的自律管理,規范期貨從業人員的行為,接受社會公眾監督,促進期貨行業規范發展。協會數據庫系統的開發工作於去年5月立項,9月下旬完成主要功能的開發,經過數輪測試後,於今年3月正式啟動數據庫錄入工作,預計下月可正式向社會公示。這個數據庫是全國第一家在全行業管理到每個從業人員的信息系統,以起到"黑白名單"作用,提高期貨從業人員的失信成本,其建立是期貨行業自律的重要體現。

　　彭剛還表示,為促使從業人員保持應有的職業行為規范,中國期協正在制定"期貨從業人員執業行為准則",對期貨從業人員在其業務及相關活動中應當遵守的行為准則,期貨從業人員的職業品德、職業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面進行規定和要求。並制定相應的處罰辦法和具體案例指引與之配套。預計這一規則將在明年初實施。