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中國證監會機構監管部主任李小雪周三表示,按照證監會頒布的淨資本計算規則,中國98家證券公司到2002年的不良資產率平均為50%,不良資產達460億元人民幣。但他未說明該數據截止的具體時間。
他在此間召開的清華大學中國金融研究中心成立大會暨2002年中國金融國際研討會上亦稱,從絕對額上看,其中有10家公司的不良資產在10億元以上。該10家公司不良資產佔總額的42%。
他解釋說,此處主要以證券公司投資到證券以外的資產來計算不良資產,另外中國截至5月底共有證券公司118家,而該98家則不包括信托業等剝離業務後組成的新證券公司。
李小雪還透露,98家證券公司至5月底資產總額為6,413億元,負債總額5,496億元,淨資產917億元,淨資本457億元,客戶保證金4,094億元,自營證券437億元,受托投資管理資金總額585億元。
此外,中國118家證券公司中有70家具有股票承銷業務資格,遍及各地的證券營業部共2,860家,證券從業人員近10萬人。
**將需進行業務轉型**
李小雪指出,這些不良資產主要體現在不規范的實業投資和房地產投資,在地方產權交易中心進行的國債回購業務,場外資金拆借等形成的大量逾期應收款項,以及代企業發行債券或兌付債券所產生的兌付款收不回來等。
他說,目前各公司都在通過訴訟,資產置換和剝離等方式消化處理這些不良資產,"但實際進展不理想"。
他說,證券公司目前面臨的挑戰還包括業務收入來源單一,主要依靠證券經紀和自營業務,受市場交投影響較大,證券公司手續費收入一直保持在50%以上,而今年前五個月上昇到70%。
資料顯示,中國證券公司手續費收入去年為53%,而美林等國際大投資銀行手續費收入僅佔收入總額的25%左右。
李小雪稱,證券公司將被迫進行業務轉型,投資諮詢業務,受托投資管理業還處於起步和待開發階段,需進一步創新和加強。
**外資參股料產生強大壓力**
李小雪亦指出,證監會從本月1日起開始正式受理外資參股證券公司的設立申請。國外規模較大的投資銀行在經營理念與經驗等方面均有一定優勢,從中期來講,在承銷業務方面會對國內證券公司產生強大的競爭壓力。但他未詳細闡述。
官方媒體周二報導稱,中國湘財證券與法國裡昂證券已正式向中國證監會遞交了申請合資設立證券公司的材料,申請經營范圍為股票和債券的承銷業務。這是《外資參股證券公司設立規則》7月1日生效後的第一起案例。
**探索民營企業和個人參股證券公司**
李小雪還稱,目前證監會正在探討完善證券公司治理結構的具體方式,包括實行股權多元化措施,應允許民營企業和個人參股證券公司。
證監會也同時探索證券公司集團化經營的可行性,允許證券公司根據不同業務設立子公司,在不同業務間建立嚴格的防火牆等。
他還提到,證監會將鼓勵證券公司規范發展,並已草擬《證券公司設立、變更與終止規則》和《證券公司分支機構設立、變更與終止規則》,將於近期出臺。
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