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各會員單位:
在『精倫電子』、『黑牡丹』兩只新股按市值配售規則發行過程中,部分中簽投資者因沒有及時繳款而被迫放棄認購,造成了其預期利益的損失,並由此引發了投資者與會員之間的糾紛。這一情況的發生,一方面是投資者對配股繳款時限沒有充分了解,另一方面,會員所屬各營業部沒有盡到主動、及時、有效地告之義務也是造成投資者認購失敗的重要原因之一。為此,本所要求各會員單位在新股市值配售發行工作中,要做好對投資者的服務工作。
一、在新股市值配售過程中,各會員單位應嚴格遵守本所頒布的《新股發行市值配售實施細則》,按照規定時間在營業場所顯著位置向投資者公布配號結果、中簽號碼和繳款時限。
二、若會員單位為保證數據處理和發送而對中簽新股繳款時限作了變更的規定,會員所屬營業部有義務通知中簽投資者,采取在營業場所顯著位置張貼公告、開設電話查詢系統或開通網絡信息查詢等多種服務方式,方便投資者及時、准確地了解配售繳款時限,避免發生中簽投資者錯失認購的情況。
三、各會員單位應向投資者公告本所的配號查詢電話號碼(021—16893006)和深圳證券交易所的配號查詢電話號碼(0755—82288800),為投資者提供多渠道的查詢手段。
四、各會員單位須加強對所屬營業部的管理,按照本通知要求對營業部進行檢查,妥善處理投資者對營業部的意見和投訴,有效化解投資者與營業部的糾紛。
上海證券交易所
2002年7月2日
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