|
||||
新一屆中國證券業協會會員大會即將在京召開,來自全國各地證券公司、基金管理公司和證券投資諮詢機構的300多名代表將匯聚一堂,共商證券業自律大計,這必將對強化自律組織功能,完善市場監管體系、推動市場發展創新產生深遠的影響。
回顧我國證券市場發展歷程,中國證券業協會作為行業自律組織的作用就一直受到各方的關注。早在1991年8月,我國證券市場還處於起步階段時,中國證券業協會就宣告成立了。成立初期,協會在普及證券市場基礎知識,培訓專業人纔,加強會員間的溝通,增強海外交流等方面發揮了積極的作用。
1998年底頒布的《證券法》,在法律上明確了中國證券業協會是證券業的自律組織這一地位,並規定了協會的職能。1999年7月1日《證券法》正式實施後,在中國證監會的領導下,中國證券業協會立即著手依法調整和改組原有的協會組織,並於當年12月召開第二屆會員大會,選舉產生了新的領導機構,通過了新的章程,進一步明確將行業自律作為協會工作的首要任務。
幾年來,中國證券業協會圍繞著自律與服務的宗旨,充分發揮協調作用,大力促進會員單位的合作與發展,促進行業規范經營,維護證券市場的公平競爭秩序做了大量的工作。
------認真開展從業人員培訓、加強會員管理和服務、參與從業人員資格考試與注冊登記工作、開展國際交流與合作;
------公布了《關於禁止股票承銷業務中融資和變相融資行為的行業公約》,並依據公約對其行為進行調查,為會員主承銷商間的公平競爭營造了良好的環境;
------組織主承銷商信譽考評。通過考評,對證券公司主承銷執業水平的提高起到了積極的作用。同時鼓勵和引導證券公司在證券發行市場中開展積極、規范、健康的業務競爭;
------加強證券分析師的自律。2000年,中國證券業協會證券分析師專業委員會在京正式成立,隨後公布了《中國證券分析師職業道德守則》,強化了我國證券分析師的自律意識;
------頒布實施了《證券經紀業務指引》。在逐步建立證券行業自律規則和自律標准方面邁出了嘗試性的一步。
作為行業自律組織,中國證券業協會成立十多年來,在我國證券市場的不同階段發揮了相應的自律作用。但是,作為轉軌經濟時期中的新興市場,與成熟市場相比,我國證券市場自律組織作用的發揮還十分有限,自律機制也顯得相對滯後。
近兩年來,中國證監會在規范發展中國證券市場的過程中,不斷推進自律組織體系建設,高度重視發揮行業自律組織的作用。今年是中國加入WTO的第一年,在推進我國證券市場從不成熟到逐步成熟的進程中,要縮小與成熟市場的差距,就必須堅持市場化、規范化、國際化的發展戰略,借鑒成熟市場的經驗,發揮自律組織在市場發展和行業自律中的作用。
從各國證券市場發展的經驗看,政府監管和自律監管始終是相輔相成的。證券市場自律程度越高,政府監管的基礎就更紮實,效率就會更高。隨著我國證券市場的發展水平逐步提高,相信政府監管、自律機制會不斷完善,政府的監管逐步側重於監督和指導,自律組織的行業約束和會員的自我管理將會逐步增強,證券市場的整體監管和監管效率不斷提高。
中國證券業協會新一屆會員大會的召開,是我國探索證券市場自律監管,加強會員溝通,繼往開來,開創證券業協會工作新局面的又一次盛會。形勢的變化與行業的發展對證券業協會的職能與任務也提出新的要求。中國證券市場發展到今天,既面臨諸多機遇,又面臨諸多挑戰和急需解決的問題,協會作為行業自律組織,確實需要強化職能,更好地發揮作用,完善自律機制,在不斷提高行業的服務水平,增強行業規范性和發展實力的同時,有效維護全行業的共同利益。
我們相信,通過此次會員大會,擴充協會職能、強化自律機制將成為完善監管體系的重要內容,同時協會在溝通行業與政府間的聯系、組織業務創新、推動市場發展、改善行業形象、提高從業人員素質以及加強國際交流與合作方面將會發揮更大作用。
請您文明上網、理性發言並遵守相關規定,在註冊後發表評論。 | ||||