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美國兩大股市的管理者在競相改善管理標准。繼納斯達克交易所近日稱考慮提高企業上市要求後,紐約證券交易所也表示,為挽回投資者對美國企業的信心,將對上市公司采取更嚴厲的管理方式。
正如此前外界所預期的那樣,新規則強化了獨立董事和審計委員會成員的職責及權力,他們將擔負起檢查公司管理的責任。公司的每一位總裁每年都必須保證准確、充分地向投資者披露公司的信息,而且還要保證不知道任何違反紐約證交所標准的行為。此外,新規則還擴大了股東的權力。在賠償的裁決中,紐約交易所還賦予股東更大的權力。
根據新的條例,上市公司中的獨立董事須佔董事會成員的絕大多數。怎樣纔算是獨立董事,紐約證券交易所作出了更嚴格的限定,獨立董事必須與上市公司沒有絲毫『實質性的』關系。至於什麼是『實質性的』關系,每個上市公司可以自己界定。
同時,公司審計委員會的職責也進一步擴大,審計委員會由獨立董事單獨組成。根據新的條例,審計委員會成員除了從公司獲得擔任董事職務的酬金外,不得再領取任何補償。此外,審計委員會有權單獨僱用或解聘獨立審計員。
由於紐約股市龐大的規模及廣泛的影響,加上其計劃緊隨SEC調查美國企業欺詐行為之後,紐約證券交易所新計劃已引起上市企業強烈的反應。引入如此嚴格的監管對於在紐約證券交易所上市的企業來說,無疑套上了緊箍咒。
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