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在日前召開的中國上市公司峰會上,證監會上市部、機構部和基金部這三駕馬車的執鞭人———楊華、吳清、齊斌分別就上市監管、證券機構和基金業所面臨的挑戰和機遇談了各自的看法。
楊華說,加入世界貿易組織後,上市公司面臨巨大的挑戰,不僅在整體實力、運作機制管理經驗、規模效益等方面的競爭力,難與國外的大公司相抗衡,在企業會計、信用評估、信息披露等方面的差距也十分明顯。規范運作和誠信責任亟待提高,一股獨大、內部人控制嚴重、經理層缺乏長期激勵和約束機制。上市公司缺乏持續盈利能力,經營業績的平穩性比較差,運作不夠規范,難以適應國際同業規范化的要求。
吳清認為,入世後,我國證券機構無論從市場、人纔還是機構的重組都面臨著激烈的競爭。他分析,中國金融機構除了在規模、業務范圍上與國際大公司相比也有很大差距外,在穩健性(資本充足率、不良資產比率)、內部環境(風險控制、運行管理、合規檢查、公司治理)以及外部環境(產權與體制、市場力量、法律與監管環境)等方面也存在較大差距。為此,機構應該在治理結構、風險控制、內控機制、經營戰略上多下功夫。
齊斌說,加入世貿組織,對於中國基金市場來說,既是機會,也是挑戰。加入世貿組織後外國資產管理機構將依法有步驟、有條件地進入中國,在帶來新的競爭壓力的同時,也帶來國外基金管理的先進技術和經驗。
同時,加入世貿組織後,對基金監管工作提出了更高的要求,市場化、國際化是監管部門的努力方向。證監會將對創新產品如債券基金等給予優先審批,並從開放式基金開始,探索從審批制向注冊制的轉型,並探索建立一套基金銷售人員的傭金提取、資格審批體系。
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