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上海證券交易所近日引入星級標准,監控違規上市公司。昨天,上海交易所上市公司部總監周勤業向本報獨家詳細介紹了星級監管評判方法。
據介紹,五星評判標准與國際酒店星級評定相反,星級越高,問題越多,五星級公司屬重點監管對象。五星標准實際分出6個級別。沒有星級的公司是讓監管部放心的、信息披露風險及經營風險較低的公司。一星公司特指在信息披露、公司治理方面存在不規范現象的公司。二星公司指向那些在經營方面存在風險、財務質量不容樂觀的公司。三星公司指,信息披露存在虛假行為的公司,四星公司涉嫌重大虛假行為。公安、財政等監管部門已經介入調查。五星公司不但涉嫌重大虛假行為,還在社會上產生了較大不良反響。
周勤業表示,目前約200多家公司進入上交所『星級公司黑名單』。其中,一星公司比例最大,共有100多家,8家五星級公司成為今年的監管重點。評定結果沒有必要對外公開,甚至也沒有必要通知上市公司。因為結果是動態的,評定主要為證交所提供了制定監控度的依據。
周勤業還透露,年報披露工作剛剛結束,上交所正在跟蹤一批上市公司,估計不久,投資者就會看到更多上市公司遭處分的消息。
周勤業坦言,上交所還將采取一系列新舉措,提高公司違規成本,讓上市公司為違規付出沈重代價,引入星級標准僅是新舉措之一。新舉措包括,增加懲罰性違規金;交易所將有權認定公司董事和監事是否合格;證監會發行部與上市部將實施互相叫停制度,公司一旦遭到處罰,其增發、配股等行為將被叫停;鼓勵投資者使用法律武器,實行民事賠償。
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