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近日,廣州證管辦對轄內證券營業部2001年度經營運作情況進行分類考核,並劃分了監管類別。其中有8家證券營業部被分為B—D類,成為廣州證管辦重點關注的監管對象。
據悉,這是廣州證管辦於2001年3月發出《證券營業部分類監管暫行辦法》(以下簡稱《分類監管辦法》)後,首次確定證券營業部的年度監管類別。在2002年度,廣州證管辦將按照監管類別對各證券營業部分類進行監管。
在《分類監管辦法》中,廣州證管辦設計6個方面共60個分類考核指標,對證券營業部規范運作水平進行量化考核,並按累計扣分情況,將機構劃分為四種監管類別,即A類(常規性監管)、B類(關注性監管)、C類(重點監管)、D類(強制性監管)。
在對證券營業部實施分類監管的過程中,廣州證管辦著力抓好三個引導:一是引導證券營業部增強規范運作的自覺性;二是引導證券公司發揮內部監督作用;三是引導證券公司和證券營業部建立誠信觀念。據了解,《分類監管辦法》實施一年以來,廣州證管辦轄內證券營業部規范運作水平明顯提高。
近期,廣州證管辦就進一步做好分類考核工作,提高證券營業部規范運作水平提出五點意見:一是要求各證券公司及其稽核部門不斷完善內控制度,切實防范和化解風險;二是要求各證券營業部進一步強化自我約束機制,自覺遵守有關法規,不斷提高規范運作水平;三是要求各證券營業部認真做好報表和業務資料的填報工作;四是要求各證券營業部規范信息系統,防范和化解可能出現的技術風險;五是要求各證券營業部切實做好防盜、防火、防水災、防重大安全事故工作。
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