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中國證監會廣州證管辦日前召開期貨監管工作會議,要求轄區內各期貨經紀公司認清當前期貨業發展的有利形勢,努力提昇自身素質、運行水平和抗風險能力,實現穩健、有序、良性、快速發展。
證管辦強調,期貨交易是市場不斷擴大和金融證券業發展到高級階段的必然產物,市場的擴大和發展,包含著不斷加劇的市場風險。以發現價格、套期保值、規避風險為主要功能的期貨市場應運而生。期貨市場功能的有效發揮,一靠期貨公司的誠信規范,高質高效地運作,二靠完善法規,強化監管。廣東是期貨大省,發展新機遇也會更大,在提高期貨經紀公司綜合素質和規范運作水平方面的任務更加突出和艱巨,迎接新機遇的准備工作要做得更早、更充分。
證管辦提出,要將促進期貨經紀公司規范運作作為近期工作重點,年內進行一次全面的內控制度檢查。對存在風險的公司要督促其調整股權結構、注實股本金、歸還客戶保證金,通過這些辦法化解風險;督促公司提高股東大會、董事會和監事會的規范運作,充分發揮其功能和作用。鼓勵期貨經紀公司成立由獨立董事、非執行董事和代表中小股東的董事組成審計委員會,對股本金和客戶保證金等財務狀況定期進行專項督查。董事會應進一步完善對經營班子的授權、約束及激勵機制,形成制度。年內,將全面鋪開轄區內所有公司實行保證金封閉運行,鼓勵符合條件的公司合理設立營業部及探索電子化交易方式以降低交易成本,不斷增強自身實力,提高競爭力等等。廣州證管辦還將推動開展形式多樣的期市誠信工程建設活動,建立期貨公司高管人員電子檔案,以利於提高其管理水平,增強其誠信觀念。
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