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證監會最近發文規定,單只基金申購某新股的金額不得超過其基金淨值,申購股數不得超過發行人當期發行的總股數;最終持有該股的股票市值不得超過基金淨值的10%,同一基金管理公司管理的全部基金持有該股股票合計不得超過該公司總股本的10%。
雖然昨日發行的中遠航運對於基金申購的有關規定與此前有明顯區別,但基金申購並非沒有限制。記者昨日通過多方采訪了解到,中國證監會新近發給基金管理公司的證監基金字[2002]9號文規定,單只基金申購某新股的金額不得超過其基金淨值,申購股數不得超過發行人當期發行的總股數;最終持有該股的股票市值不得超過基金淨值的10%,同一基金管理公司管理的全部基金持有該股股票合計不得超過該公司總股本的10%。
基金申購果真沒有限制
昨日發行的中遠航運規定:『每個股票賬戶申購數量的上限為130000股,證券投資基金除外。這是否意味著今後基金申購新股可以放開手腳,不受限制了呢?
中遠航運的董事會秘書林敬偉對記者說,公司發行公告中有關基金申購的內容及其描述,都是根據證監會的批文來的。至於具體如何理解,要問承銷商。
中遠航運本次發行主承銷商中信證券公司的該項目負責人方浩稱,關於基金申購的規定已不像原來簡單的兩個10%的限制那麼嚴格,但申購中簽結果出來後基金持有該新股的情況必須符合《證券投資基金管理暫行辦法》中的有關規定。他說,這種變化是根據證監會發給基金公司的最新文件來的,但該文件的具體內容,他不了解,無法透露。
那麼方浩所稱的最新文件是什麼文件,其具體內容是什麼呢?記者在先後采訪了中國證監會發行部、基金部及某基金管理公司的有關負責人後得知,該最新文件即證監基金字[2002]9號文。
為何要變更
中國證監會基金部的有關負責人昨日對記者說,《證券投資基金管理暫行辦法》早已規定:『1個基金持有1家上市公司的股票,不得超過該基金資產淨值的10%;同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發行的證券,不得超過該證券的10%。』在先後發生了『青啤』、『深高速』申購事件之後,中國證監會就醞釀將有關規定納入新股申購,正式啟動是從今年1月發行的海油工程開始的。
某基金管理公司的有關負責人對記者說,基金是集合投資,它有成千上萬的持有人。假如不是集合投資,這成千上萬的持有人每人都可開一個賬戶,就有成千上萬個賬戶,而交給基金理財後,就只有一個賬戶。對於這樣一個集合投資的基金賬戶的新股申購,如果限制太死,在客觀上會損害其持有人的利益的。新的規定中取消了申購過程中的兩個10%,應該是考慮到了這一點。
『深高速事件』不會再現
此次新的規定雖然取消了前期規定中有關申購過程中的兩個10%的內容,但它又規定單只基金申購某新股的金額不得超過其基金淨值,申購股數不得超過發行人當期發行的總股數。因此,以往基金在申購新股時通過信用交易來巨額申購的情況,將可以避免。
去年12月深高速最終增發1.65億股,每股發行價3.66元。但令人吃驚的是47家基金網下申購的總計申報數量達到288.65億股,折合資金需逾1056億元。其中華安創新基金報出了40.98億股,申報資金規模近150億元,是其自身規模的3倍。
但如果按照最新的規定,這些基金總共只能用不到780億(到規定的有關日期47家基金的淨值總計尚不足780億元)的資金參與申購深高速,申報總股數最多為77.55億股。其中華安創新最多只能用50億元左右的資金參與申購,申報量不能超過1.65億股。
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