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股市也是社會財富再分配的一種方式,誰是最大的受益者?
『今年的春節可能是過得最不輕松的一次。』武漢市某機關一位姓蘇的處長對記者說,盡管春節已經過去許久了,他似乎還沒有從這種晦暗的心情中擺脫出來。
2月初的時候,蘇處長家裡已開始置辦年貨,他稱自己已『感受到過年的氣氛』了,『就在這時,省紀委下發了一個文件,我一看,立馬沈重起來。』這個文件叫《關於縣(處)級以上領導乾部違規購買企業內部職工股的處理意見》,其中規定,黨員乾部違規購買上市公司企業內部職工股,或利用職務影響接受企業內部職工股的,必須將其內部職工股或已交易的獲利部分上繳,這裡面也包括以配偶、子女及其他親友名義或用化名購買的內部職工股。
規定說,只要能按規定進行清退和上繳獲利部分的,可視其情節從輕或免予紀律處分。『若欺騙組織,企圖蒙騙過關,一經發現,從重從嚴查處。』
蘇處長說,他沒想到好幾年前購買的內部職工股會成為清查的對象。如今股票上市價格已翻了好幾倍,交上去對他來說是一筆不小的損失。
據當地一位跑證券行業的記者說,在他接觸到的乾部中,有相當一部分過年『心事重重』。湖北省直機關一位姓朱的處長說,在他周圍買內部職工股的乾部並不少,這個規定的出臺,『在黨員乾部中引起了相當大的震動』。他說,如果動真格,一些人將退幾十萬元出來。
內部股『黑洞』
湖北省紀委出臺的這個文件,它的依據之一是國務院辦公廳轉發的國家體改委等部門《關於立即制止發行內部職工股不規范做法的意見》,《意見》明確指出:『本公司內部職工持有的股權證要嚴格限定在本公司內部,不得向公司以外的任何個人發行和轉讓。』也就是說內部職工股只能由公司內部職工購買,公司以外的人購買即為違規購買。
據了解,就全國而言,在這麼大范圍內清退違規購買的內部職工股並不多見。湖北為什麼率先而為?目前進展得怎樣?它對社會生活會造成怎樣的影響?記者走訪了湖北省紀委。有關負責人告訴記者,這件事大家都很關注,目前正處於清查階段,結果還沒有出來,不能提供更多的情況。
一位內部人士分析說,湖北針對兩萬多縣處級以上乾部的這項舉措,與近期發生的幾起腐敗大案不無關系。在這幾起案件中,內部職工股都扮演了重要的角色。
湖北省原副省長李大強收受賄賂12.6萬元,其中絕大部分就是從內部職工股中獲的利。當時湖北興化股份有限公司總經理馬某為『回報』
李大強對興化公司股票上市的『支持』,送給李大強該公司內部職工股l萬股。後來興化公司將這1萬股股票拋售,李大強收受了該股票溢價款10.l萬餘元。
湖北省經濟貿易委員會原副主任、黨組成員(正廳級)何光安利用職權收受的錢物中,從內部職工股中所得也佔了大部分。他非法佔有和違規購買內部職工股共2.5萬股,獲取股票溢價款42萬多元。
此外,湖北省體改委原副主任葉自江、省委財經辦公室原主任齊民也都違反規定,分別從內部職工股上獲利20餘萬元。
而在震驚全國的康賽大案中,湖北黃石康賽股份有限公司為了謀求上市,以內部職工股為武器,放倒了多名高官。此案涉及到的黨政官員多達100多名,其中包括國家經貿委原副主任徐鵬航、中國紡織總會原會長吳文英這樣的高級乾部,黃石市原市委書記陳家傑、湖北省政府原副秘書長張維先、湖北省民政廳原副廳長賈虹等也牽涉其中。一位分析人士說,內部股『黑洞』接二連三地出現,說明了這背後存在的嚴重問題,而這僅僅只是被查出來的一部分。如股份制專家劉紀鵬所言,『康賽現象』令我們感到不安的絕不僅是一些乾部被腐蝕,更重要的是:在當今中國深滬股市掛牌的1000多家上市公司,由於其出生的年代、背景和條件與康賽相近,因此,在中國股市上,與審批制相伴生的腐敗現象所導致的風險和隱患,到底還有多少?
湖北省對此顯然有較深刻的體會。在1月29日通報『五毒書記』張二江一案的電視電話會議上,省委書記俞正聲談論反腐時就十分明確地強調了內部職工股的問題。此後不久,《關於縣(處)級以上領導乾部違規購買企業內部職工股的處理意見》出臺。
從大眾股到稀缺股
省紀委的文件在春節前被迅速下傳。湖北省孝感市一位姓劉的乾部說:『聽到這個消息,我的第一反應就是應該查。我知道一些人,當初用很低的價格買下內部股,後來上市漲了十幾倍,這麼輕松就賺了一大把,對其他人來說不公平。』劉先生告訴記者,他『沒有買內部股』。
當地的一位記者說,省直機關的一位處長在地方上開會時,卻對清退決定公開提出了保留意見。稅務系統的一位乾部也告訴記者,她的一位同事在填自查表時就不願簽字。
一位內部人士說,雖然都是違規購買內部職工股,但每個人的情況不一樣,因此對待清退決定,不同的人就有不同的反應。這種不同與購買內部職工股的背景有關。
內部職工股出現在我國進行股份制試點的初期,當時湧現了一批不向社會公開發行股票、只對法人和公司內部職工籌集股份的股份有限公司,被稱為定向募集公司,內部職工作為投資者所持有的公司發行的股份就被稱為內部職工股。
按規定,內部職工股只能向企業內部職工發行,但在當時,人們對股票認識有限,職工不願也無力購買足夠的股票。為了更多地籌集資金,企業往往把內部職工股向社會公開發售,希望公眾購買。這個時候買到內部職工股並不難,可稱為『大眾股』階段。
到後來,一小部分定向募集公司通過運作有了上市的希望。按照經驗,一個公司上市後,其股票價格往往是內部職工股發行價的數倍甚至數十倍上百倍,一二級市場的懸殊價差就使得內部職工股成為極為稀缺的物品,一般人很難獲取它,這個時候就是『稀缺股』階段。與此同時,一些沒有希望上市、效益不好的企業,其內部職工股不能分紅亦不能套現,被很多人稱為『垃圾股』,形容它『比草紙還便宜』。從這個角度來看,黨員乾部購買內部職工股主要分為兩種情況:一種是在『大眾股』階段購買的,不需要什麼特權,是賺是賠沒有把握;一種是在『稀缺股』階段購買的,非一般人能為,包賺不賠。
目前對清退決定反應比較強烈的是前者。他們認為自己是『光明正大』地購買內部職工股,沒有利用職權,沒有搞腐敗。雖然有規定內部職工股只能由企業內部人士購買,但一是企業主動『向我們推銷』,二是內部職工股公開出售並沒有人過問,有的還得到地方政府的默許甚至幫助,當時大家都認為這是很正常的事,『我們也了解不到這違不違規』。財政廳的一位乾部說,當時有人動員說,買股票是支持企業建設,那個時候是七八年前的事了,『我還是一個普通工作人員,根本不是領導乾部』。
3月1日,湖北省紀委就清退工作作出八點說明,對一些方面進行了明確解釋。其核心內容主要是兩點,一是縮小了范圍,規定以下四種情況不列入清退范圍:在1993年《國務院辦公廳轉發國家體改委等部門關於立即制止發行內部職工股不規范做法的意見的緊急通知》下發前購買的上市企業內部職工股;原在企業工作時購買了本企業內部職工股,後調入黨政機關的乾部;購買企業內部職工股時為科以下(含科級)的乾部;在市場上購買的、公開出售的內部職工股。二是規定凡是無償獲取企業內部職工股的,不論職務高低,獲取時間先後,是否上市,必須一律清退。
有評論者指出,這八點說明一是對具體情況進行了區別對待,二是把清查的重心更集中指向了職權的濫用,指向了『稀缺股』階段的違規購買,指向了『權股交易』。
草帽和烏紗帽
其實湖北省從去年3月起就進行了一項廉潔自律清理工作,其中包括領導乾部接受和贈送現金、有價證券的清查。至去年9月份為止,該省共有20000多人參加了該項清理,其中市(廳)級以上乾部1300名,縣(處)級乾部21900名,共有5154人上交禮金、有價證券,折合人民幣2263.93萬元。
而今年的內部職工股的清查,不光包括無償佔有的部分,更多的還有違規購買的部分。相比較而言,數量和難度可能更大。
據湖北省漢川市監察局孫局長介紹,清查工作分為兩個階段進行,第一階段是自查自報,第二階段是調查核實。同時分成兩個層次進行,科級以下主要查無償獲取內部職工股的情況,而縣處級以上除此之外,還要查違規購買的情況。
孫局長說:『漢川有一個上市公司,因此抓得比較緊。從目前自查自報的情況來看,還沒有發現一個縣處級以上的乾部違規購買內部職工股,同時也沒有接到群眾舉報。』『不過這只是自查自報的結果,具體怎樣還不能完全肯定。』孫局長說,『要完全查清內部職工股的情況是一個長期的過程。』
記者在湖北省京山縣了解到,目前該縣已查出12名縣處級領導乾部購買過內部職工股,其中8個是在職的,另外4個是離退休乾部。目前8名在職乾部已全部清退完畢,共退出現金489499.8元;4名離退休乾部中一人已清退,另外3人正在清退中。
縣紀委的一位乾部坦承這項清退工作『是有難度的』。他說:『清退對象都是和紀委一個級別的,不能用行政命令的方式去搞。我們只能用最「笨」的辦法,就是一次次上門做工作,講政策,把省紀委的文件一遍遍給他們看。剛開始很多同志還是有想法,一下子退幾萬十幾萬,誰都不樂意,但最後還是按規定辦了。』這位乾部說,他們做清退工作的同時,又必須兼顧到不在情緒上影響這些乾部日常工作的正常進行。
相比於在職領導,離退休乾部的工作難度要大一些。紀委的同志介紹,有一位離退休乾部稱自己去年剛做了心髒搭橋手術,花了9萬,其中醫保負擔了4萬,自己掏了5萬,他內部職工股拋售後得到的錢都用在了這上面,現在搞清退要他一下子拿出這麼多錢來,不太容易。還有一位乾部,1991年他就退休了,而關於內部職工股的相關規定1993年纔出臺,在這點上他就存在異議。
『這些同志雖然有困難,但目前都正在積極配合我們清退,都在按組織的規定辦。』紀委的這位同志說。
據了解,前段時間省紀委到京山查一個案子,把上市公司內部職工股持有人的原始名單調了出來,有關部門翻印了一份,現在根據名單查出了京山縣購買內部職工股的12名乾部。『我們並不是根據自報自查查出來的。』當地的一位乾部說。
值得注意的是,這些乾部幾乎全是用親友的名字購買的內部股。一位律師由此認定湖北的這次清查難度還是相當大,『雖然規定說領導乾部用親友名義購買的照查,但「親友」的范圍怎麼劃定?多親的算親戚?多近的算朋友?』
一位上交了股票的處長說,雖然把一萬多元的收益一下子交上去有點不情願,但他還是認為不當得利還是應該查,關鍵是『既要查戴草帽的,也要查戴烏紗帽的』,具體到這裡,就是大官小官一個樣。
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