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上海證管辦近日組織召開的『上海轄區內期貨經紀公司、營業部2001年度檢工作會議』傳出信息,在2001年取得一定成績的基礎上,該辦將以『積極創新,審時度勢,逐步推進』為指導思想做好今年的期貨市場監管工作。
上海證管辦有關負責人表示,該辦將寓服務於監管,積極促進市場的規范發展,監管工作將更趨於法制化、規范化。這位負責人指出,要以增資、股權結構調整來帶動期貨公司治理結構的完善,以保證金封閉運行為契機提高公司在市場的公信度,以交易手段含量的提高來開拓更大市場。
結合上海地區的實際情況,上海證管辦提出2002年度期貨市場監管工作的目標是:有效控制市場風險,維護市場三公,保護投資者權益,促進期貨市場的規范發展。初步擬定監管工作重點放在對機構的培育、批設、清理和加強監管,控制風險方面。在機構的培育、批設、清理方面的主要工作包括:一、加強對轄區內公司的培育,推進有條件公司轉制為綜合類公司的試點,做好新一輪重組,促進公司法人治理結構的健全;二、對非法網點的清理;三、在2002年下半年適當批設符合條件的營業部,並對已同意籌建的營業部做好開業前的審核。在加強監管,控制風險方面的主要工作包括部署期貨公司及營業部的年檢工作;健全客戶保證金的管理制度,試行保證金封閉運作。最低目標是年內完成1/3公司的試點,計劃2003年達到100%,並逐步取消與客戶間的現金往來,進一步降低代理風險;加強對公司高管人員、營業部經理的管理,重點包括實行高管人員年檢制度、健全高管人員談話制度和完善高管人員信息檔案管理;加強對公司、營業部的現場檢查;健全內控機制,建立公司內部稽核制度等。
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