日前，國信證券被廣東證監局采取出具警示函的行政監管措施。公告顯示，國信證券作為奧普特的首發保薦機構，在持續督導過程中未勤勉盡責，對奧普特存在的相關問題未及時發現、未要求及時整改。此前，國信證券還分別因股票質押式回購業務、紓困產品管理、私募子公司管理、未充分關注並督促發行人整改規范推廣費用等方面的問題分別被深圳證監局、深交所處罰。

　　廣東證監局此次對國信證券出具警示函，主要涉及保薦項目的持續督導問題。公告稱，國信證券作為奧普特首發上市保薦機構，在持續督導過程中存在以下違規情形：一是未及時督促奧普特履行募投計劃變更審議及披露程序。國信證券在持續督導期間，未能勤勉盡責，未及時發現奧普特存在超募投計劃發放員工薪酬的情況，也未按要求督促奧普特履行審議和披露程序。二是未糾正奧普特使用其他募集專戶發放薪酬問題。國信證券未能持續關注奧普特募集資金的存儲使用情況，未及時發現奧普特使用營銷中心募投資金向其他項目支付員工薪酬的問題，在發現該問題後也未要求奧普特及時整改。

　　廣東證監局指出，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十五條的規定，決定對國信證券采取出具警示函的行政監管措施。公司應認真吸取教訓，切實完善管理制度和內部控制措施，全面檢查公司保薦業務制度體系建立、保薦代表人持續培訓制度執行和相關問題的規范整改工作落實情況，定期對保薦業務內部控制的有效性進行全面評估，督促保薦代表人、項目協辦人及其他保薦業務相關人員勤勉盡責，嚴格控制風險，提高執業質量。

　　值得注意的是，這是國信證券今年以來第三次受到處罰。

　　4月19日，深圳證監局對國信證券采取了出具警示函的監管措施。公告稱，國信證券合規內控存在四大問題：一是股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位，個別標的盡職調查不充分，在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失；二是紓困產品管理不足，部分紓困資管產品投向紓困用途的資金未達到規定比例；三是私募子公司管理不到位，個別產品未經備案開展業務，個別基金部分投資款被合作方挪用；四是存在為金融機構及其管理產品規避監管提供便利，為未備案的私募產品提供外包服務，信息隔離牆制度執行不到位等問題。國信證券時任分管股票質押式回購業務的高管也被一同出具警示函。

　　另外，今年1月，因在遼寧垠藝生物科技股份有限公司IPO保薦過程中，存在未充分關注並督促發行人整改規范推廣費用內部控制缺失的情形，對發行人經銷收入相關事項核查不到位等問題，國信證券及兩位保薦代表人被深交所采取書面警示的自律監管措施。

　　從業績方面來看，國信證券在2023年實現了增長，但投行業務承壓，2024年一季度業績有所下滑。財報數據顯示，2023年國信證券實現營業收入173.17億元，同比增長9.08%；實現歸母淨利潤64.27億元，同比增長5.57%。其中，投資銀行業務2023年收入為14.19億元，同比下降24.58%。2024年一季度，國信證券實現營業收入33.62億元，同比下降19.24%；實現歸母淨利潤12.29億元，同比下降30.51%。

　　與年報同時發布的還有公司人事變動消息。4月16日，國信證券第五屆董事會第二十六次會議審議通過《關於聘任公司副總裁的議案》，諶傳立被免去副總裁以及投資銀行事業部總裁職務，由吳國舫接任。4月29日晚，國信證券發布公告稱，公司董事會秘書諶傳立近日到齡退休，經公司董事會審議通過，同意免去諶傳立的公司董秘及國信證券（香港）金融控股有限公司董事等職務。同時，經董事會提名委員會審議通過，同意聘任廖銳鋒為公司董事會秘書。