堅決遏制基金信披『烏龍』

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來源: 經濟日報 作者: 編輯:劉子安 2024-04-16 09:04:32

  作為了解基金運作表現和投資策略的重要窗口,基金年報一直是投資者的關注重點。然而,在今年基金年報季裡,除了備受關注的持倉明細、管理人展望等內容,一批基金公司發布的更正公告卻意外成為市場焦點,其更正的差錯五花八門,有些更是讓人啼笑皆非。

  比如,一只基金年報顯示,該產品的基金經理期末持倉份額為0,而在2023年中報裡,該經理還持有該產品份額。由於該經理是於2023年上半年買入的產品,這意味著他很可能違反了相關規定對於“基金經理持有本人管理的基金份額的期限不得少於1年”的要求。該事件引起廣泛關注後,基金公司“火速”發布了更正公告,更新後的年報顯示基金經理依舊持有該產品。

  除了事實上的差錯,文字差錯、“舊稿續用”等錯誤也屢見不鮮。比如,一份基金年報中,將“下跌”寫成了“喜愛爹”。還有一只產品2023年年報中“報告期內基金投資策略和運作分析”的內容,被投資者發現與2022年年報中的內容完全一致,這在瞬息萬變的資本市場環境中,顯然不合常理。

  盡管大多數基金公司在發現年報中錯誤後都第一時間進行了更正,但這些“烏龍”事件無疑已經對投資者的權益造成了侵害。因為當信披內容不准確時,很可能會誤導投資者作出錯誤的投資決策,甚至付出真金白銀的代價。

  信披“烏龍”接二連三,最受傷的將是整個行業。近年來,隨著我國居民財富管理需求的持續提昇,憑借專業、透明等特點,公募基金行業實現了蓬勃發展。我國基民數量目前已超7億,公募基金產品數量超1.1萬只。一些信披上的“小疏忽”看似沒有引發嚴重的後果,只是被引為笑談,但信披“烏龍”頻現,顯然不符合基金公司專業投資者定位。試想連一個年報准確性都無法保證的機構,怎能匹配“專業”二字,又如何贏得投資者的信任。

  要遏制信披“烏龍”的出現,必須找准原因,對癥下藥。一方面要建制度堵漏洞。基金公司應進一步完善公司信披管理制度,通過優化內部控制和風險管理機制,明確嚴格的審查和校對流程,實現多維度把關,確保信息披露流程的規范性和有效性。同時,基金公司應積極探索運用大數據、人工智能等信息技術,對數據的合理性、准確性進行核實,從源頭避免信息披露錯誤和遺漏。另一方面還要通過嚴監管塑風氣。監管部門要加大對基金信披違規的懲處力度,切莫讓更正公告成為一種低成本、常態化的糾錯手段。只有通過高額罰款、停止受理基金注冊申請等方式讓涉事公司真正感到“肉疼”,纔能讓其意識到信披無小事,從而推動市場形成重視信息披露質量的良好風氣。

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