因管理的多個賬戶未按規定申報實際控制關系，以及多個品種超過交易限額進行交易，上海維萬私募基金管理有限公司（簡稱“上海維萬公司”）及其實控人日前被中國金融期貨交易所（簡稱“中金所”）實施紀律處分。

　　經中金所查明，上海維萬公司管理的3個產品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶，未按規定申報實際控制關系。在未申報實際控制關系期間，上海維萬公司及其實控人采用高頻交易方式，在股指期貨多個品種上超交易限額交易，情節嚴重，構成“利用不正當手段規避交易所交易限額制度，超限交易”的違規行為，獲取違規盈利893.48萬元。

　　根據《中國金融期貨交易所違規違約處理辦法》第二十九條的規定，中金所決定對上海維萬公司及其實控人等通報批評，對上海維萬公司管理的相應3個產品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶股指期貨限制開倉十二個月，沒收違規所得893.48萬元，並將上述紀律處分記入資本市場誠信信息數據庫。

　　中國證券投資基金業協會網站顯示，上海維萬公司成立於2016年1月21日，為私募證券投資基金管理人，注冊資本1000.00萬元，實際控制人為張旺。目前，該公司員工共9人，高管3人。該公司正在運作的產品有25只，其中提前清算的有13只，正常清算的僅有1只。

　　中金所表示，將按照證監會部署要求，嚴守監管主責主業，持續加強市場一線監管，堅決做到監管“長牙帶刺”、有棱有角，嚴厲打擊以不正當手段規避交易監管、違反市場“三公”原則、損害投資者合法權益的違法違規行為，始終保持嚴的基調和“零容忍”高壓態勢。同時，提醒投資者依法合規交易，共同維護金融期貨市場正常交易秩序。

　　值得注意的是，2024年以來，監管部門已嚴肅查處了一批財務造假、內幕交易案件，起到了很好的警示震懾效果。

　　2月9日，證監會對上海思爾芯技術股份有限公司申請科創板首發上市過程中欺詐發行違法行為作出行政處罰。該案為新《證券法》實施以來，發行人在提交申報材料後、未獲注冊前，證監會查辦的首例欺詐發行案件。

　　同日，證監會披露了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為。證監會表示，依托刑事追責、行政處罰、行政監管措施、內部問責進行立體化懲戒。一是對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施。二是將1人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理。三是對46人采取行政監管措施，其中擬對3人采取認定為不適當人選，對5人采取監管談話、38人采取出具警示函。四是對負有從業人員管理責任的招商證券，采取責令增加合規檢查次數的行政監管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時任合規總監采取監管談話的行政監管措施，並督促招商證券啟動內部問責，約談相關違規人員，落實問責全覆蓋。

　　2月22日，證監會再次公布了6份行政處罰決定書，涉及操縱市場、內幕交易等違法違規行為，共有11人因操縱上市公司股價或內幕交易“領罰單”，彰顯了監管部門對證券違法活動“零容忍”的決心和態度。

　　業內人士表示，春節以來，監管部門對市場參與者嚴監管並加大處罰力度，釋放強監管信號，有利於恢復投資者信心並促進資本市場的長期健康發展。