九鼎集團(430719.NQ)9月29日發布公告,因涉嫌違反基金相關法律法規,公司董事長吳剛於9月28日收到中國證監會立案告知書,決定對吳剛立案調查。九鼎集團稱,本次立案調查所涉事項系對吳剛個人的調查,對公司經營方面沒有重大影響,公司目前經營正常;對公司財務沒有重大影響,公司目前財務狀況穩定。
公告顯示,吳剛出生於1977年,畢業於西南財經大學,管理學碩士,具備注冊會計師、法律職業資格及資產評估師資格。1996年-1998年就職於四川省安縣五一水泥廠工作,任財務會計;1998年-2001年就讀於西南財經大學;2001年-2002年就職於閩發證券投資銀行部,任項目經理;2002年-2010年就職於中國證監會機構監管部檢查一處、風險辦一處,先後任副處長、處長、廣西北部灣國際港務集團總裁助理;2010年以後,曾任昆吾九鼎投資管理有限公司董事長、北京昆吾九鼎投資控股有限公司、北京同創九鼎投資控股有限公司、北京同創九鼎投資管理股份有限公司董事長等。
公開資料顯示,九鼎集團是一家綜合性投資集團,業務模式包括控股經營型投資和參股財務型投資兩類。控股經營型投資傾向於較長期限持有並經營投資標的,主要通過投資標的經營某一項或幾項業務獲取經營利潤,在價格合適時也通過增持或減持投資標的股權的方式增加權益或取得投資收益;參股財務型投資傾向於中短期持有投資標的,通常不參與投資標的經營,通過持有期間獲取分紅及適當時機出售投資標的獲取投資收益。
目前,九鼎集團主要開展私募及地產、證券兩大業務,分別由控股子公司九鼎投資、九州證券開展經營。私募業務方面,公司目前存續基金主要以私募股權投資基金和創業投資基金為主,至今年上半年末,九鼎集團私募股權投資基金、創業投資基金、私募證券投資基金已退出投資分別為83.50億元、25.81億元、2701.33萬元,未退出投資分別為73.54億元、57.06億元、10.82億元。
今年上半年,九鼎集團無新設基金,無新增結構化基金。今年上半年,九鼎集團實現營業收入13.20億元,同比增加230.55%;歸屬於掛牌公司股東的淨利潤為4.49億元,同比增加215.04%。公司營業總收入和傳統營業收入增加,主要是由於公允價值變動收益增加以及下屬公司優博創通信業務增加所致。
公告稱,吳剛將全面配合中國證監會的調查工作,同時嚴格按照監管要求履行信息披露義務。