9月8日盤後，海通證券發布公告稱，於9月7日收到證監會《立案告知書》和《調查通知書》。因公司在開展西南藥業股份有限公司（現奧瑞德光電股份有限公司）財務顧問業務的持續督導工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規，根據證券法等法律法規，證監會決定對公司進行立案並調查相關情況。海通證券稱，公司將全面配合證監會的相關工作，同時嚴格按照監管要求履行信息披露義務，目前公司的經營情況正常。

　　今年以來，海通證券多次因合規問題遭監管“點名”。8月24日，海通證券收到上海證監局下發的五份罰單，原因系北特科技關聯交易牽扯出的五位保薦負責人的履職問題。

　　此外，今年3月，海通證券、其子公司海通資管及相關責任人員分別收到證監會出具的行政監管措施決定書。公告顯示，原因系包括投資顧問、私募顧問、私募資產管理業務在內的多項業務涉嫌違規。今年1月，因存在違反銀行間市場相關自律管理規則的行為，海通證券及相關子公司分別收到交易商協會出具的《銀行間債券市場自律處分決定書》，並被責令針對事件中暴露出的問題進行全面深入整改。

　　海通證券2021年半年報顯示，今年上半年實現營收234.71億元，同比上昇31.95%；歸母淨利潤81.70億元，同比上昇49%。Wind數據顯示，海通證券上述兩項業績指標均在上市券商中排名前三。然而，在今年5月由證監會對公司治理、合規風控有效的證券公司實行的首批“白名單”中，屬於行業頭部的海通證券卻意外落選。