深化改革開放 穩步提高直接融資比重 著力提昇治理能力

　　中國證監會消息，2021年證監會系統工作會議1月28日在京召開。會議總結2020年工作，分析研判當前形勢，研究部署2021年資本市場改革發展穩定重點任務。證監會黨委書記、主席易會滿作了題為《把握新發展階段貫徹新發展理念加快推動資本市場服務構建新發展格局》的工作報告。

　　會議強調，做好今年工作對於資本市場“十四五”開好局、起好步意義重大。證監會系統要堅持穩中求進、穩字當頭，立足新發展階段，貫徹新發展理念，服務新發展格局，切實提高政治站位，堅持系統觀念，更好統籌發展和安全，做好“六穩”“六保”工作，堅持“建制度、不乾預、零容忍”，堅持市場化法治化國際化，堅持“四個敬畏、一個合力”，深化資本市場改革開放，穩步提高直接融資比重，著力提昇資本市場治理能力，以優異成績慶祝建黨100周年。

　　一是把黨的領導優勢和資本市場發展規律有機結合。在黨中央、國務院的領導下，圍繞貫徹“十四五”規劃《建議》，合理確定資本市場重點支持的方向和領域，完善服務創新驅動發展的體制機制安排，主動服務經濟社會發展全局。科學合理保持IPO、再融資常態化，穩定發展交易所債券市場，完善商品及金融期貨期權產品體系。完善科創屬性評價標准，加強對擬上市企業股東信息披露監管，切實加強監管和風險防范，堅決防止資本無序擴張。

　　二是紮實推進全面深化資本市場改革開放落實落地。堅持尊重注冊制基本內涵、借鑒國際最佳實踐、體現中國特色和發展階段三原則，做好注冊制試點總結評估和改進優化，加快推進配套制度規則完善、強化中介機構責任等工作，為穩步推進全市場注冊制改革積極創造條件。統籌抓好進一步提高上市公司質量意見和退市改革方案落地見效，嚴格退市監管，拓展重整、重組、主動退市等多元退出渠道。進一步深化新三板改革。突出放管結合，深化簡政放權。穩步推進制度型對外開放，積極推進跨境審計監管合作，同時加強開放條件下的監管能力建設。

　　三是努力保持復雜環境下資本市場穩健發展勢頭。貫徹“不乾預”的理念，完善市場內生穩定機制。一方面，以更大力度推進投資端改革，加大權益類基金產品供給與服務創新力度，推動個人養老金投資公募基金政策盡快落地，優化中長期資金入市環境。另一方面，加強宏觀形勢的跟蹤研判，密切關注市場流動性變化，嚴密監控資金杠杆水平，動態完善應對政策，嚴防跨市場跨領域跨境的交叉性、輸入性風險，切實維護市場穩定運行。

　　四是全面落實“零容忍”的執法理念和打擊行動。進一步依法從嚴打擊證券違法活動，建立跨部委協調工作小組，加大對欺詐發行、財務造假、市場操縱等惡性違法違規行為的打擊力度，對有關機構和個人的責任追究一抓到底。貫徹落實新證券法和刑法修正案(十一)，配合修訂證券期貨犯罪案件刑事立案追訴標准，出臺欺詐發行股票責令回購等配套制度。推動期貨法立法，加快推進行政和解辦法、上市公司監管條例等法規制定。依法從嚴加強對上市公司、中介機構等各類市場主體的日常監管，優化市場生態。

　　五是堅決打贏防范化解重大金融風險攻堅戰持久戰。堅持標本兼治，消化存量和遏制增量並舉，排好優先序、打好主動仗。穩妥化解債券違約風險，加大債券市場基礎制度和法治供給，優化債券違約市場化處置機制，加強統一執法，嚴肅查處“逃廢債”等違法違規行為。加快推進“偽私募”等相關風險的分批處置，嚴格落實私募基金底線性要求，建立部際聯動、央地協作的風險防范處置機制，加快推動出臺私募條例。強化場內外一致性監管，鞏固深化股票質押風險處置成效。會同有關部門將各類金融活動依法全面納入監管，消除監管真空。

　　六是加快推進科技和業務的深度融合。聚焦“數據讓監管更加智慧”的願景，全面提昇監管科技和行業金融科技發展水平。突出問題導向、應用導向和結果導向，夯實數據治理基礎，紮實推進重點項目建設，強化科技對監管的有效支橕。加強證券期貨行業科技發展的統籌規劃，大力促進大數據、雲計算、區塊鏈、人工智能等創新科技在行業的推廣應用，提昇行業科技安全管理水平。