『股市黑嘴』吳定昌被罰沒3200萬

　　采取先吸後拋，利用『搶帽子』手法欺騙散戶，『股市黑嘴』吳定昌被罰沒3200萬。

　　12月1日，中國裁判文書網發布對吳定昌操縱證券、期貨市場罪一審刑事判決書。吳定昌利用四川衛視頻道《天天勝券》節目推薦其先前買入的股票，並在股票價格上漲後搶先賣出相關股票，獲取非法利益逾460萬元。判決書顯示，被告人吳定昌犯操縱證券市場罪，判處罰金人民幣2760萬元，吳定昌犯罪所得人民幣460.22萬元予以追繳，上繳國庫。

　　業界所謂『搶帽子』交易，是指證券公司、證券諮詢機構、專業中介機構及其工作人員，買賣或者持有相關證券，並對該證券或其發行人、上市公司公開作出評價、預測或者投資建議，以便通過期待的市場波動取得經濟利益的行為。

　　經法院審理查明，2007年12月，被告人吳定昌與江蘇現代資產投資管理顧問有限公司(簡稱『江蘇現代公司』)簽訂協議，成立江蘇現代公司證券投資部，借用江蘇現代公司證券投資諮詢資質，對外開展證券投資諮詢業務。

　　2008年8月至2009年6月，被告人吳定昌在南京、上海、深圳等地，先後利用他人身份證開立由其實際控制的10餘個資金賬戶用於證券交易。采用先買入股票，後利用江蘇現代公司名義通過四川衛視頻道《天天勝券》節目推薦其先期買入的股票，並在股票價格上漲後搶先賣出相關股票，獲取非法利益。

　　根據審計，被告人吳定昌采用上述方式買賣『南方航空』、『杭州解百』等14只股票，共計買入1026.91萬股，買入成交總額人民幣6398.95萬元，賣出1026.91萬股，賣出成交總額人民幣6859.17萬元，共獲利人民幣460.22萬元。

　　2016年1月12日，被告人吳定昌主動向公安機關投案，並如實供述了上述犯罪事實。案發後，南京市公安局扣押被告人吳定昌人民幣3198.13萬元。

　　另據了解，與吳定昌合作的江蘇現代資產投資管理顧問有限公司，曾是一家具有證券投資諮詢業務牌照的公司。因出現違規行為，2011年5月，證監會發布對江蘇現代公司的行政處罰，對該公司法人、總經理丁伯康給予5年市場禁入。同年12月5日，中國證券業協會公告，終止江蘇現代資產投資管理顧問有限公司會員資格。

　　法院認為，被告人吳定昌作為證券投資諮詢機構實際控制人，違背有關從業禁止的規定，買賣相關證券，通過對證券公開作出評價、預測或者投資建議，在相關證券的交易中謀取利益，情節嚴重，其行為已構成操縱證券市場罪。

　　近年來，已有多起與股市『黑嘴』有關的違法違規案件受到監管層處罰。今年初，證監會主席劉士餘在證券期貨監管工作會議上，就曾點名批評『黑嘴』。