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2013年以來,多位基金經理因涉嫌老鼠倉被調查或被判刑,近日再爆出一則重磅消息,去年的公募基金冠軍、原中郵戰略新興產業基金經理厲建超涉嫌違規,在春節後被有關方面帶走協助調查。本報記者昨日聯繫中郵基金相關負責人,對方迴應稱,目前並不瞭解具體情況,正在覈實之中,目前厲建超已經離職。
突然離職原因成謎
中郵基金旗下中郵戰略新興產業基金,最終以80.38%的收益率,奪得2013年度全市場業績冠軍,也讓這家風格彪悍、業績大起大落的基金公司再現了2007年的輝煌,其原任基金經理厲建超功不可沒。
厲建超歷任多家基金公司研究員,其基金經理生涯始於2011年底擔任中郵核心優選基金經理,2012年5月4日,另一基金經理王麗萍從中郵優選離任,而厲建超也單獨操盤這個當時資產規模75億基金。直至2013年5月,另一基金經理陳綱加入才改變,在這1年多的時間裏,厲建超的業績爲-5.38%,並不出色。
讓厲建超名聲鵲起的是“迷你基金”--中郵戰略新興產業基金。2012年5月,該基金成立,厲建超獨自執掌中郵戰略新興產業基金至2012年12月21日,隨後任澤鬆加入管理團隊,當時該基金只有區區6190萬元的資產總值。
2013年7月,厲建超突然從中郵戰略新興產業基金經理任上卸任,而當時該基金年內業績已達到62.20%,位列所有主動管理型基金的第一名。根據中郵基金公告,厲建超因“因個人原因”不再擔任基金經理,至此,厲不再管理任何一隻公募基金。作爲中郵基金冠軍“功臣”,卻被臨時下課,一度引人猜測。
而據21世紀經濟報道描述,曾在去年三四季度,就有傳聞稱,中郵基金有基金經理被調查,但隨後不了了之。
厲建超卸任後,任澤鬆管理下的中郵戰略新興產業基金,業績繼續上揚,最終奪取了年度基金冠軍。但相對於此前同行的做法,中郵基金對於冠軍基金的宣傳甚爲低調。
今年1月28日,中郵基金公告,厲建超因“個人原因”離職,也未引起市場關注。但3月3日,中國基金報報道稱,中郵基金厲建超或涉老鼠倉,已於2月11日被有關方面帶走調查,立刻引起業內震動。
冠軍成色不足
中郵基金一直以來以風格激進著稱,而爲市場詬病的一點則是所謂的抱團持股。小兄弟中郵戰略新興產業基金的冠軍業績,是否是老大哥中郵核心優先的幫忙和自我犧牲?
一季度,中郵戰略新興產業持有15.9萬股漢鼎股份、10.82萬股蘇大維哥以及13.72萬股海思科。而同門規模超過70億的核心優選分別持有204.41萬股、205.8萬股和300萬股。在二季度,中郵戰略新興產業業績已經名列第3,而中郵核心優選繼續有4只重倉股與中郵戰略新興產業重合,分別是漢鼎股份、旋極信息、蘇大維哥和銀邦股份。
此外,中郵規模最大基金核心成長也在二季度突擊重倉銀邦股份,該公司同時也是中郵戰略新興產業二季度重倉股,二季度末中郵戰略新興產業業績在普通股票型基金中名列第3,中郵核心成長則排到274位,但就規模而言,130.17億元的中郵核心成長是當時中郵戰略新興產業的43倍。
中郵交叉持股現象嚴重,擁有收益第一的寶座,卻無法保證整體的業績,這也被猜忌爲厲建超下課背後的原因之一。
涉嫌老鼠倉?
僅在2013年,上海和深圳已經曝出多起老鼠倉事件,目前已經陸續展開調查,並涉及多位業內聲名鵲起的知名基金經理。
原博時精選基金經理馬樂當庭供認,利用非公開信息獲利1800多萬元,累計交易超過10億元,這是迄今爲止涉案金額最大的一起股票基金老鼠倉。此前,萬家基金固定收益部總監鄒昱被證實接受調查;招商基金前副總經理楊奕涉嫌買賣與其管理的基金相同的股票,涉及股票40餘隻,交易金額3億多,違法所得1000多萬元,被監管機構調查。
厲建超此次下課,被疑涉嫌老鼠倉,已被帶走配合調查。然而真相如何仍需觀察後續調查。無論真相如何,厲建超是否涉嫌老鼠倉被抓,但老鼠倉現象頻出,仍需引起關注。
新《證券投資基本法》規定,禁止從事“老鼠倉”交易等背信行爲。有針對性地增加從業人員“基金份額持有人利益優先”的利益衝突處理原則,補充其勤勉盡責、誠實信用等受託義務。
針對老鼠倉,還需多管齊下。濟安金信基金評價中心主任王羣航表示,最會做基金的人往往慾望最大,但是慾望再大也必須在相關的法律法規之下辦事,管理基金的人必須先管理好自己的行爲。