|
||||
基金再爆老鼠倉醜聞。日前有媒體稱,上海多名基金經理因涉嫌“老鼠倉”,被證監會要求協助調查。據悉,這些基金經理均爲權益類基金經理,其中還包括已經離職的基金經理。
昨日記者致電多家涉嫌“老鼠倉”的基金公司,大家都基本予以否認。
上海某基金公司人士面對記者詢問表示,目前公司的基金經理都在,沒有誰被協助調查,也沒有人被帶走。根本不存在這個問題。
上海另一家合資基金公司人士更是對記者表示,完全沒聽說這回事,也不知道調查事件,目前公司的運營一切正常,沒有聽說任何的人員有去配合調查之類。
5家基金公司再現“老鼠”
近日,有消息稱,多名基金經理涉嫌“老鼠倉”被證監會要求協助調查。此後,有多家媒體稱,已經有不少基金公司牽涉其中。本輪調查源於交易所檢查系統的日常監控,涉及到幾十個賬戶。
根據媒體曝光的信息,其中一家涉嫌“老鼠倉”的基金公司在震旦大廈辦公。據《國際金融報》記者瞭解,此次涉及到調查的公司有5家,其中包括一家前十規模的基金公司,另外一家爲排名靠前的老十家基金,此外還有兩家合資基金公司、一家規模中等偏下的內資基金公司。
“此次涉嫌的也不僅僅是權益類的基金經理,可能也有固定收益類的基金經理被調查。”業內某知情人士對《國際金融報》記者說。
此外,也有人士稱,本次調查應該是起源於交易所“大數據”監測到交易異常後上報證監會,且並不限於上海地區。
“有些基金經理的交易數據非常驚人,只能說這些基金經理膽子很大。”有知情人士昨日對《國際金融報》記者透露。
調查緣於交易所檢查系統
儘管涉事公司否認此事,不過,有基金公司內部人士向記者坦承,近期聽說的確有基金經理被帶走調查,但是具體情況不詳。
據瞭解,上海證監局日前已致電各滬上基金公司督察長,要求所在公司若有基金經理被要求協助調查,必須第一時間內上報證監局。這也意味着地方證監部門對此事並不完全知情,調查來自更高層面。
爲何這次涉及這麼多基金經理以及如此衆多的基金公司?有消息人士稱,本輪調查緣起於交易所檢查系統的日常監控。涉及到幾十個賬戶,其實這些交易異動監控日常都有,但沒想到監管層這次下了這麼大決心來嚴打。
此前亦有基金公司人士表示,調查確有其事,且涉及範圍十分廣泛。一些公司投研人員可能有參與炒股,但是不是“老鼠倉”還需要調查。
事實上,此次多家基金公司被調查並不意外。今年以來,證監會一直將監管作爲重頭戲。
此前的8月,證監會主席肖鋼在證券期貨稽查執法工作會議上指出,2008至2012年,證監會案件數量比前五年增長了66%,涉外案件增長169%,案件複雜程度和辦案難度越來越大,但全系統稽查人員總數不足600人,佔全系統總人數比重不到20%,人員配置與執法任務的矛盾日益突出。因此決定新增600名稽查執法人員,實現全系統稽查執法隊伍在現有基礎上翻一番。
肖鋼當時還表示,要把監管重心轉到加強稽查執法工作上來。他還說:“有的派出機構對交辦案件不積極承辦,找各種理由推脫,有的甚至多年從未主動立過一個案子,稽查執法工作處於荒廢狀態。”
“可以看出,監管層接下來將會繼續加大排查力度,可能會有更多的‘老鼠倉’曝光。”業內人士對記者表示。
“老鼠倉”緣何屢禁不止
值得深思的是,就在1個月前,備受行業矚目的基金經理李旭利“老鼠倉”案終於一錘定音。最終法院認爲,李旭利涉嫌利用未公開信息交易罪名成立,維持一審原判,判處李旭利有期徒刑4年,罰金1800萬元人民幣,違法所得一千餘萬予以追繳。作爲知名的基金經理,李旭利一案爲整個行業敲響了警鐘。
事實上,今年以來證券行業整頓力度一直不小。年初債市風暴襲來,多名債券基金經理落馬。
資料顯示,今年3月,中信證券固定收益部董事總經理楊輝被公安機關帶走調查。4月初,萬家基金固定收益部總監鄒昱因涉嫌“養券”被央行、證監會等監管機構調查;今年4月17日,齊魯銀行金融部固定收益元老級人物徐大祝被調查拘留,2012年底,西南證券固定收益部前副總經理薛晨被帶走調查。隨後,易方達基金的馬喜德也在調查中落馬。
到了今年9月,博時基金更是曝出基金經理馬樂涉嫌達10億元的老鼠倉。
爲何監管層一直喊“打老鼠”,而老鼠倉仍屢禁不止呢?
“一個是懲處力度還不夠,其次不能忽略的是基金經理的法制意識不強。”上海某資深分析師對記者表示。
該分析師進一步表示,大部分基金經理都是三高人士:高學歷、高收入、高素質。當然“素質”一詞可能要打個引號,他們可能認爲他們操作的並非老鼠倉,很多基金經理都心存僥倖心理,認爲即便有老鼠倉,監管層也無法監控到。事實上,隨着目前監控手段的進一步升級以及監管力度的進一步加大,以後基金經理做老鼠倉被發現的可能性只會加大,再加上刑法對老鼠倉的懲罰已經升級,基金經理做老鼠倉只會得不償失。
“想要滅絕老鼠倉可能性並不大,因爲有利益就會有鋌而走險,只能說通過制度、手段、技術等來儘量減少老鼠倉的次數,這才能最大程度地保護投資者的利益。”業內某資深分析師對記者表示。