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今年以來,證監會進一步加大對證券期貨市場違法違規行爲的打擊力度,對內幕交易等違法犯罪行爲形成高壓態勢,在中國證監會召開“打擊證券期貨違法犯罪專項工作”新聞通氣會上,證監會又通報了3起證券市場違法違規案件,分別是交銀施羅德原基金經理鄭拓“老鼠倉”案、中信證券研究部質量總監楊治山內幕交易案、紫金礦業信息披露違法違規案。
鄭拓在2007年3月至2009年8月實際管理交銀穩健基金期間,利用任職優勢獲取的交銀穩健基金投資交易未公開信息,使用夏某某、原某某賬戶,先於或同步於其管理的基金買入或賣出股票50餘隻,累計成交金額達5億元,非法獲利1400餘萬元,成爲迄今爲止基金經理“老鼠倉”獲利之最,此案目前已移送公安機關。
根據深圳證券交易所監控發現的線索,2011年11月,證監會對時任中信證券股份有限公司研究部質量總監、電力行業首席分析師、山西漳澤電力獨立董事楊治山涉嫌利用內幕信息交易“漳澤電力”股票行爲立案稽查。經查,楊治山相關交易行爲涉嫌犯罪,證監會將該案移送公安機關查處。目前,楊治山被公安機關刑事拘留。
根據專項檢查發現的線索,證監會2010年7月18日對紫金礦業未按規定披露信息的行爲立案查處。證監會認定,紫金礦業所屬的銅礦溼法廠發生污水滲漏事故,嚴重污染了附近汀江下游的水質,對當地環境造成了重大破壞。對於這一可能影響股價的重大事件,紫金礦業未能按規定及時公開披露。2012年4月20日,證監會對紫金礦業以及6名執行董事作出行政處罰。(記者許超聲)
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