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昨天上午,國內知名陽光私募從容投資董事長呂俊召開發佈會,正式迴應3月26日原從容投資合夥人、基金經理姜廣策離職事件。會上,呂俊出示了一系列證據,稱姜廣策“爲某個個人私自操作資金投資股票”,其行爲有“老鼠倉”之嫌。但姜廣策面對記者詢問,則對上述情況進行了否認。
近期,由於明星基金經理李旭利“老鼠倉”案件即將宣判,“老鼠倉”一直是媒體和投資者關心的話題。而從容投資拋出這一重磅消息,再度喚起投資者對陽光私募的管理和運作方式的關注。
“私自操作資金投資股票”
昨天上午,從容投資突然宣佈召開發佈會。呂俊神色凝重,對外表示:姜廣策在從容投資不知情的情況下,通過某資產管理公司醫藥研究員曾金晶,結識了國家新藥篩選中心主任王明偉,雙方確立了“委託關係”,姜廣策爲王明偉課題組管理100萬元股票賬戶資產。雙方約定從2010年11月20日至2011年11月20日,提供6.5%的約定收益率。由於賬戶實際虧損27%,王明偉於上週約見呂俊本人,要求用姜廣策的獎金和工資抵扣欠款,從容投資這才知曉此事。
發佈會上,呂俊出示了一份長達11頁的證據,稱由王明偉提供,裏面包含姜廣策的多條短信、 20多封郵件以及署名曾金晶的《情況說明》。 《情況說明》顯示:王明偉在中原證券大連西路營業部開戶後,將100萬元資金打入賬戶,然後將賬戶和密碼告訴姜廣策,由姜廣策管理這個賬戶。
往來郵件顯示,王明偉和曾金晶對賬戶持續虧損感到擔心,反覆詢問虧損原因。姜廣策進行解釋說明,並對6.5%的收益進行保證。此外,一則發自姜廣策手機號碼的短信顯示: “春節後行情會隨着資金面和貨幣政策的轉向而好轉,到時給您優先操作。”
呂俊表示,公司知曉此事後,立刻暫停了姜廣策所有操作權限。過完週末之後,週一姜廣策即宣佈離職。呂俊稱,姜廣策至少違背了《勞動合同法》,在受僱於從容公司同時,又私自從事了相同性質工作。從容保留對其進行追訴的權利。而當記者詢問是否存在“老鼠倉”行爲,呂俊緩緩表示: “有一定重合,如沃森生物等個股。”這表明,姜廣策已有“老鼠倉”之嫌。
資料顯示,姜廣策於2010年加入從容投資,擔任業務合夥人。從容投資在2010年6月發行了第一隻醫療基金,並在當年年底收穫46.83%的高收益。此後從容連續發行了5只醫療基金,不過多有虧損,其中從容內需醫療3期虧損較大,爲-26.34%。
3月26日上午,作爲從容投資骨幹的姜廣策在微博表示: “由於與從容公司呂俊、鄭瑩夫婦在價值觀、投資理念以及爲人處世方面存在的巨大差異無法調和,本人即日起離開從容公司,建議從容醫療基金客戶考慮贖回,贖回之後只要願意我仍將繼續爲您負責投資顧問,不收任何費用。”
對這條微博,呂俊憤然表示: “正因爲他的盈利模式不在於此,他才願意免費提供投資顧問服務。”
“全力控制小盤股操作”
自曝公司離職基金經理有“老鼠倉”之嫌,在國內頗爲罕見。呂俊自稱: “姜廣策的離職對公司造成了一定影響。考慮良久,最終決定尊重客戶的知情權,同時讓客戶看到我們的風控措施。我不敢說姜有‘老鼠倉’,但我要把我們掌握的情況公之於衆。”
昨天中午,獲悉從容召開發佈會,姜廣策在微博表示: “最後一招出來了,我的敘事邏輯也就完善了,爲了將我逼走不擇手段,我的律師會來處理的。”
記者昨天中午見到姜廣策,他表示:證據是“編的”, “呂俊就想把我逼走,醫療基金有10個億的規模,未來漲起來收益很大。我的迴應就是交給律師處理”。他反問: “你們可以問王明偉,如果他說有,那就有,我也沒辦法。如果他說沒有這回事兒呢?”
但截至發稿前,記者未能聯繫到王偉明本人,呂俊和姜廣策均稱王偉明正在美國。
據業內人士分析: “雙方內訌可能是利益分配不均。另外,代管賬戶不能說就是‘老鼠倉’,只能說是不規範的做法,是不是‘老鼠倉’要調查認定。但這些都是行業裏的潛規則,不少人都在做。一旦暴露,只能說職業道德有問題。”
記者詢問呂俊,今後在陽光私募的管理方面,會吸取哪些教訓,有哪些舉措?
呂俊表示:第一,要對基金經理的人品進行考察,如果一個人很膨脹,就有很大嫌疑。第二,要全力控制小盤股和高估值個股的投資,因爲越是這種講不清楚的個股,越容易產生利益輸送。第三,不能姑息養奸,發現一個就要打掉一個,這樣懷有二心的人才不會到從容投資來。
目前,如何通過立法加強公募和私募基金經理的約束,切實保護持有人利益,十分迫切。上海新望聞達律師事務所合夥人、知名證券律師宋一欣表示,內幕交易已經出現高發的態勢。從法律上來說,查處比較困難。他建議:應該儘快出臺“內幕交易認定辦法”,第二是探索“舉報人獎勵制度”,第三是出臺“民事賠償方面的司法解釋”。本報記者孟羣舒
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