|
||||
深陷重慶啤酒(600132,股吧)疫苗門事件的大成基金,近日決定自掏腰包2300多萬元對持有大成優選的基民進行補償。這是公募基金首次對基民虧損進行補償。
在最新披露的2011年四季報中,大成優選基金表示根據產品契約,將運用業績風險準備金對份額持有人進行補償,該筆補償資金規模2323萬元,劃入後將對大成優選基金份額淨值產生約0.005元的影響。
大成優選成立於2007年,由大成基金投資總監劉明執掌。當時作爲創新式封閉基金,該產品在基金招募說明書中設立專門的業績風險準備金,每月從已提取的上一月基金管理費中計提10%作爲業績風險準備基金,用於在基金淨值增長率低於業績比較基準增長率超過5%時彌補持有人損失。
而wind數據顯示,受第一大重倉股重慶啤酒連續跌停影響,大成優選去年四季度後期淨值出現大幅下滑,並導致全年淨值跌幅高達29.56%,跑輸同期上證指數及滬深300指數,比其業績基準-19.71%的增長率更是跑輸了近10個百分點。作爲大成優選的第一大重倉股,重慶啤酒的連續跌停對其淨值影響巨大,大成基金這次計提業績風險準備金也是爲在重倉重慶啤酒這一投資行爲買單。
大成優選在2011年12月7日的淨值爲0.8510元,此後受累於重啤淨值出現大跌,到年末最後一個交易日淨值僅剩下0.753元。
根據重慶啤酒2011年三季報顯示,大成優選基金是其第6大流通股股東,持股高達608.04萬股,而根據大成優選基金最新發布的四季報顯示,截止2011年末其持有重慶啤酒的股數已大幅下降至428萬股,佔比也由9.52%直插至3.46%,由三季度的基金第三大重倉股下滑至第十大重倉股。
在大成優選基金的四季報中,基金經理劉明也對重啤事件提出了反思,指出“報告期內本基金重倉股重慶啤酒的下跌給淨值造成較大影響,儘管整體而言本基金在該股票的投資上取得了較好的投資回報,但是如何在取得較好回報的同時減少組合淨值的波動性,依然是基金管理人必須面對的重大課題”。
而大成系中持有重慶啤酒最多的大成創新基金經理楊建勳也在季報中表示,“基金在重慶啤酒的投資上曾經獲得很高的收益,但沒有及時適當減持,在後來的下跌過程中對基金淨值產生較大沖擊。作爲基金管理人,我們需要認真總結和反思。”
|
||