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-本報記者朱寶琛
記者從中國證監會獲悉,鑑於在期貨市場開戶環節,機構投資者與期貨市場現有的個人客戶、單位客戶存在明顯差異,爲適應機構投資者參與期貨交易的需要,證監會總結了統一開戶制度實施以來的經驗,並於15日發佈了《關於修改〈期貨市場客戶開戶管理規定〉的決定(徵求意見稿)》,解決了機構投資者期貨市場開戶問題,並根據實踐,修改完善相關規定。
據介紹,自2009年,《期貨市場客戶開戶管理規定》發佈實施以來,證監會分期分批完成開戶系統切換工作。目前,期貨市場統一開戶工作已經完成。2010年股指期貨順利上市,證券公司、基金管理公司等機構投資者穩步有序參與交易,今年來,合格境外機構投資者和信託公司允許參與股指期貨交易,基金管理公司特定客戶資產管理計劃允許參與商品期貨交易,越來越多的機構投資者已經或者將要進入期貨市場。
“此次徵求意見稿首先旨在解決機構投資者期貨市場開戶問題。”證監會有關負責人介紹,原規定中對單位客戶的實名制要求包括,其身份證明材料爲組織機構代碼證和營業執照,同時期貨經紀合同、期貨結算賬戶與有效身份證明文件名稱一致。實踐中,機構投資者難以滿足上述要求。爲解決這個問題,徵求意見稿借鑑了證券市場的做法,將法律、行政法規和規章規定的需要資產分戶管理的機構投資者定義爲特殊單位客戶,包括證券公司、基金管理公司、信託公司和其他金融機構,以及社會保障類公司、合格境外機構投資者等。考慮到特殊單位客戶的有效身份證明文件存在較大差異,具體由期貨保證金監控中心另行規定。同時,徵求意見稿明確了對特殊單位客戶的實名制要求,“遵循實質重於形式的原則,確保特殊單位客戶、分戶管理資產和期貨結算賬戶對應關係準確”。
此外,徵求意見稿還根據實踐,修改完善相關規定。一是刪除了有關客戶影像資料格式要求的附件。這些格式要求已經通過監控中心開發和維護的統一開戶系統加以落實,同時其中較爲具體的規定不便於今後不斷地加以修改和完善。爲此,徵求意見稿刪除了附件,並要求由監控中心具體規定。二是刪除了階段性工作的規定。鑑於統一開戶工作已經完成,徵求意見稿刪除了有關係統切換的工作要求。三是進一步明確了修改客戶資料應當統一通過監控中心辦理。
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