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證券代碼:002418證券簡稱:康盛股份公告編號:2011-032
浙江康盛股份有限公司關於中國證監會浙江證監局現場檢查發現問題的整改報告
本公司及董事會全體成員保證本公告內容的真實、準確、完整,沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
中國證券監督管理委員會浙江監管局(以下簡稱“浙江證監局”)於2011年9月8日對浙江康盛股份有限公司(以下簡稱“本公司”或“公司”)的治理情況進行了現場專項檢查,並於2011年9月8日簽發了浙證監上市字[2011]186號《關於浙江康盛股份有限公司治理情況綜合評價結果和整改意見的通知》(以下簡稱《通知》)。公司對本次專項檢查中發現的問題高度重視,收到通知後將其傳達給公司全體董事、監事和高級管理人員,制定了相應的整改措施和整改計劃,明確了整改措施的責任人、整改時間及整改部門,形成了整改報告。本整改報告已經公司二屆八次董事會審議通過。現將整改措施及整改情況報告如下:
一、存在的問題
《通知》指出:公司尚未建立《審計委員會年報工作規程》、《防範大股東及關聯方佔用公司資金制度》,不符合浙江證監局有關規定。
二、整改措施
經自查,公司雖然在有關審計委員會年報工作、防範大股東及關聯方佔用公司資金方面嚴格遵守了法律法規及證監會、交易所的有關規定,但尚未建立相應的制度,公司證券部已經聯合相關部門起草擬定了《審計委員會年報工作規程》和《防止大股東及關聯方資金佔用管理制度》,並報公司董事會審議批准。
三、整改期限、整改責任人及整改部門
(1)整改完成期限:2011年9月30日前完成。
(2)整改責任人:董事長、董事會祕書、審計委員會召集人。
(3)整改部門:證券事務部、董事會審計委員會。
今後公司將繼續加強內部管理,不斷完善內控制度,規範內部工作程序,提高各類人員的法規意識和規範運作意識,充分發揮內部審計部門、獨立董事和監事會的監督職能,防止公司治理問題的發生,進一步完善公司治理結構、提高公司治理水平。
以上是公司的整改報告,敬請指正。
特此公告。
浙江康盛股份有限公司董事會
二〇一一年九月二十九日
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