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融資融券開戶昨日開始。
融資融券的開戶工作已在超計劃進行。昨天的開戶情況顯示,6家試點券商目前至少已完成了15個信用賬戶的開設,其中大部分賬戶將用於本周末的聯網測試。早報記者還獲悉,6家試點券商有望在下周三統一開始交易,而A股史上首張用做空來賺錢的『融券』業務單也有望在那天誕生。
昨開戶逾15張單
6家首批試點券商在昨日均已完成了少量客戶信用賬戶的開戶和征信工作。
光大證券上海有2家營業部可以開戶,分別是張楊路和中興路。該券商稱,昨日完成3個賬戶的開戶工作。海通證券全國首批有10家營業部可以接受投資者開戶申請,上海有3家,昨日已完成了5個賬戶的開戶工作。
另外廣發證券在全國范圍內,共有廣州、深圳、杭州、北京、上海5地有5家營業部接受投資者開戶,已完成2個賬戶的開戶工作,分別在廣州和深圳,上海方面只有吳興路營業部一家向投資者開放。
目前,國信證券在全國有15家營業部可以接受開戶申請,上海僅有北京東路營業部一家,昨日已完成了3個賬戶的開戶工作。國泰君安證券也將有2個正式賬戶參加本周末的聯網測試。中信證券稱,昨日起旗下全國所有的營業部都開始接受投資者的開戶申請。
粗粗統計,6家試點券商目前至少已完成了15個信用賬戶的開設。而根據廣發證券安排,可開戶營業部將根據先10%、再20%兩個階段進行試點,然後逐步推開。其經紀業務相關負責人預計,第二批營業部的推開可能要相隔1個月左右的時間。
首單或來自中信證券
2010年上半年,中國股市中兩件做空工具都將問世。融資融券、尤其是融券業務將先於股指期貨推出,『這是具有劃時代意義的一筆單子,可以說是A股史上首批用賣空來賺錢的單子。』
根據監管部門的安排,本周末滬深交易所將攜同登記結算公司和6家試點券商進行最後的衝關測試。在此次實戰交易測試中,每家券商都將擇取兩三位已開戶投資者參與交易測試。
在這次測試完成後,監管部門將根據測試結果,來制定下一步開戶進度的推進工作。
日前,滬深兩市交易所已向6家試點券商的業務負責人下發了工作安排的通知,初步定在3月31日(下周三)6家試點券商將統一開放交易。也就是說,當天將誕生A股市場上首張融券做空單。業內預計,融資融券首單或將來自中信證券。
誰是第一張『做空單』?
首張做空單的做空標的券也成為『看熱鬧』的談資。國信證券的網站上已掛出了3月24日當天可以做融券業務的標的證券,共有6只,分別是招商銀行、中國聯通、中國神華、中國平安、工商銀行和建設銀行,折算率均為0.6。根據Wind不完全統計,截至2009年底,海通證券和中信證券持有的標的券僅有4630萬股深發展和2330.7萬股山東黃金;而光大證券年報披露的可供出售金融資產項下股票僅有10只,且均為上市不久的新股和次新股。
目前來看,還很難猜測首張做空單會『空了誰』。但分析人士認為基本就在大盤股中誕生,『因為盤子大,不會對股價產生影響。』
3月內最高可為A股『注水』2000億元
據廣發證券吳興路營業部的負責人表述,昨日該營業部已向符合開戶條件的投資者發出了開戶通知,但還沒有投資者向營業部遞送開戶資料,『但諮詢的人很多,昨天一天大概就有十幾名非現場客戶來問。』該負責人表示,諮詢的人多是衝著融資而來。
可以統計,首批6家試點券商已厘定的融資融券總規模或達340億元。中信證券最高,預計在100億元左右;海通證券為80億元,光大證券和廣發證券預計都控制在50億元,國泰君安30億元、國信證券30億元。按照上限計算,6家公司的總規模在340億元左右。
國金證券衍生品分析師范向鵬預計,在3個月內,融資融券將為市場帶來900億元的新增資金。關鍵是,投資者要獲得這900億元的增量資金,必須要貢獻出一定比例的抵押品,因此將產生『乘數效應』。這個『乘數效應』有多大?范向鵬認為,在試點初期供小於求的情況下,僅考慮以折算率最低的ETF做抵押品,資金乘數規模將在1200億元-2000億元。
代碼名稱公司名稱本期持倉數量(萬股)
000001.SZ深發展A海通證券股份有限公司4,630.6896
600547.SH山東黃金中信證券股份有限公司2,330.7376
(2009年上市公司年報券商重倉股、或符合融券標准的潛在標的)
◎鏈接
廣發證券開戶流程:
首先公司將對投資者進行業務規則和合同條款的講解和風險揭示;在與投資者簽訂融資融券業務合同和風險揭示書後,再為投資者辦理開戶手續。整個融資融券業務開戶時間的長短,取決於客戶對融資融券業務的熟悉程度、對融資融券業務風險的了解程度、提交的資信證明材料和身份證明文件完備程度等情況。
開戶步驟可簡單歸納為『規則講解及風險教育、客戶申請、征信調查、簽訂合同、開立賬戶、轉入擔保物、授信、進行融資融券交易』這八步。
國信證券案例提示:
投資者張三首先在某營業部提交了個人身份證、股東代碼卡原件、個人信用報告並在櫃臺打印最新的資金對賬單。
由營業部融資融券業務經理向張三介紹有關法規和業務規則,揭示業務風險,對其進行融資融券基礎知識測試和風險測評後,認為其適宜參與融資融券業務,指導其完成《風險訪談錄》,填寫《融資融券業務申請表》,簽署《融資融券業務風險揭示書》和《融資融券業務合同》,並出具推薦意見。
融資融券管理崗通過人民銀行征信系統和其他渠道獲取客戶信用記錄,並通過融資融券管理系統對張三進行適當性評估,計算評估得分,填寫《融資融券客戶適當性評估表》。
隨後,營業部負責人與張三進行面談,了解客戶對融資融券業務規則和風險的認識以及風險承受能力等,面談完成後通知張三在15個工作日內等候審批結果。
國信證券信用總部和融資融券審批小組對張三進行了資格審查、等級評定和授信審批。張三申請授信額度50萬元,其提交的國信資金對賬單資產總額117萬,最後獲批授信額度50萬元。國信證券對張三的融資融券合同進行蓋章並送到營業部,營業部通知張三其正式辦理融資融券開通相關手續。
次日,張三到營業部,開立信用證券賬戶、信用資金賬戶並辦理了中國工商銀行信用資金賬戶的第三方存管,同時提交了包括證券和現金在內的50萬元擔保物。
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