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深交所12日舉辦《深交所證券教室叢書》新書發布會及讀者見面會,正式拉開了『3·15投資者服務周』的序幕。深交所總經理宋麗萍表示,資本市場的建設應當以投資者為導向,開展基礎設施建設、規則制度設計和業務產品創新。深交所已向證監會上交正式報告,建議根據創業板特點,盡快建立與主板不同的退市制度,從而進一步明確地向市場發出信號以提示風險。
繼新書發布會後,深交所還將集中舉辦投資者網絡在線交流、投資者開放日、投資者狀況調查報告發布、『深交所投資者熱線』廣播節目、上市公司投資者關系互動平臺宣傳等『3.15投資者服務周』系列活動。
保護投資者是永恆主題
宋麗萍表示,投資者服務和保護是深交所『3·15投資者服務周』的主題,也是中國資本市場建設永恆的主題之一,需要各方重視和努力。首先,資本市場的基本性質決定了保護投資者的重要性。投資者特別是中小投資者是資本市場基本的參與者,但在信息獲取、專業知識上天然處於弱勢。投資者的信任和信心對資本市場最為重要卻又最為脆弱,並直接決定了市場發展的空間。
其次,這是我國資本市場發展的必然要求。我國資本市場是一個新興加轉軌的市場,投資者人數多、規模大、投資經驗和技能相對不足。當前市場已經進入了一個新產品、新業務不斷出現,深度、廣度日益拓展,功能、作用顯著提昇的時期。多層次資本市場體系架構已基本確立,新股發行體制的市場化改革正在有序推進,融資融券和股指期貨即將推出,跨境ETF等新投資產品也基本准備就緒。在市場快速發展的時期,尤其需要把目光投向投資者群體,重視市場發展的根本和源泉,夯實市場發展的基礎。
再次,這也是境內外資本市場共同的歷史經驗。離開了投資者的服務和保護,一個市場、一個產品或許可以繁榮於一時,最終卻會付出慘重的代價,甚至一蹶不振。這次全球金融危機深刻地啟示大家,在資本市場規模持續擴大、產品創新迅速推進的時期,如果投資者的服務和保護沒有跟上,將引發全市場風險,引起全社會質疑。
投資者教育體系已基本形成
宋麗萍還指出,資本市場的建設應當以投資者為導向,開展基礎設施建設、規則制度設計和業務產品創新。深交所近年來堅持以投資者為導向,把投資者的服務和保護貫穿於工作的各個層面,主要體現在:一是不斷完善市場基礎設施,為投資者提供安全、穩定、高效的交易服務。深交所的技術系統多年來保持了良好的運營記錄,目前還在不斷改進並開展前瞻性的規劃;二是加強信息披露監管和信息渠道拓展,優化投資者的市場信息環境。去年推出的創業板市場,在加強網上信息披露上有了很大的改進。深交所還啟動了XBRL工程,提高了投資者獲取和處理上市公司財務信息的便利性。為推動上市公司和投資者的互動交流,今年深交所正式推出了集成化的上市公司投資者關系互動平臺;三是強化上市公司治理,進一步保護投資者的股東權利;四是在多層次市場建設過程中,積極組織實施投資者適當性管理。由於深交所始終高度重視投資者教育工作,經過多年努力已基本形成了一個運作平臺比較完善、產品鏈比較完整、協作網絡比較健全的投資者教育體系。這個體系的效能在去年創業板啟動和運行中得到了充分的檢驗。
在回答中國證券報記者提出的深交所下一步將如何完善創業板投資者服務和保護工作時,宋麗萍表示,創業板風險特殊,其啟動進一步加深了深交所對投資者保護工作迫切性和重要性的認識。今年將進一步總結創業板運行至今呈現出的特征以及不容忽視的風險,對已開戶並參與創業板投資的交易數據進行實證分析,總結出投資者的行為特點和盈虧情況,以分析其中是否仍存在非理性因素並采取有效措施。此外,深交所還將加強保薦人持續督導作用,從規范上市公司運作入手,在減少市場非正常性風險方面進一步下工夫。此外,深交所將完善創業板退市制度。目前深交所已向證監會上交了正式的報告,建議根據創業板風險特點建立與主板不同的退市制度,從而向市場發出比較清晰的風險預期,給投資者提供更為透明安全的市場環境。
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