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隨著證券市場發展不斷走向深入,證券違法活動的花樣也在不斷翻新,市場上的違法違規行為屢禁不止。針對即將推出的『全新』的創業板,如何提早防范和警示違法違規行為,對證券監管來說是不小的挑戰。近期監管層頻繁出手,掀起了一場打擊證券市場違法違規行為的監管風暴,意義深遠。
14日,證監會通報了4起違規案件:包括山東德棉案、呂道斌等人內幕交易案、沈昌宇未按規定披露信息及違規買賣股票案以及樂友金詐騙投資者案等。而僅僅就在兩個月前,證監會剛剛通報了4起證券市場上的違法違規案件,分別涉及中核鈦白股價操縱案、張建雄利用虛假申報手段操縱證券市場案件,以及齊魯期貨和三隆期貨挪用客戶保證金案件。
由此可見,證券市場違法違規案件的審理質量和效率明顯提高。
來自監管部門的數據顯示,今年以來,新增各類調查案件96起,其中非正式調查52起,涉及內幕交易33起、市場操縱12起、上市公司信息披露違規25起、上市公司股東董事高管人員在敏感期內違規交易9起、大股東及其關聯方佔用4起,其他類案件13起。同時,今年上半年證監會完成案件調查171起,其中非正式調查案件110起,移交行政處罰委員會的案件有43起,移交公安機關13起,達到去年全年移送案件數量的65%。此外,上半年監管部門還辦理了跨境執法協作的案件28起。
與此同時,面對即將推出的創業板市場,監管部門也明確提出了將高度關注創業板推出後可能面臨的過度炒作、合謀操縱股價、集中持股、內幕交易等違法違規行為,加強對可能出現的違法違規行為的預判,及時化解市場風險,打擊違法違規行為。監管的利劍在斬斷主板市場違法違規行為的同時也揮向了創業板市場可能面臨的違法違規行為。
總結這些新增案件,可以發現一些新的形式和特點:一是內幕交易頻繁發生,利用上市公司並購重組的信息進行內幕交易的案件不斷增多。二是市場操縱形式更加多樣,如頻繁虛假申報、撤單,連續拉抬股價;合謀交易操縱股價、短線操縱行為比較突出。三是網上非法證券諮詢活動依然比較猖獗。四是上市公司及其股東、高管違法違規的行為時有發生。
因此,面對日益復雜的市場環境和花樣翻新的違法違規行為,證監會也在不斷加大對違法違規的打擊力度。
2007年11月,中國證監會成立稽查總隊,對證券市場形成垂直監管、稽查先行、擁有准司法權,在稽查總隊成立一年多的時間裡,共懲辦了內幕交易和市場操縱等各類案件150餘件,集中力量迅速查辦了汪建東等一批嚴重危害市場的大要案。案件現場調查周期從以前的平均6個月現在縮短到40多天。今年7月,證監會行政處罰與滬、深交易所紀律處分之間協調、溝通機制正式建立。雙方將充分發揮各自的優勢,加強協調配合,形成對違法違規行為多層次的打擊態勢,進一步提高證券執法能力和社會效果。
統計顯示,2007年和2008年,證監會稽查部門共查處案件537件,移送公安機關案件及線索232件,作出行政處罰88件,64家單位和445名個人受到處罰。2008年度案件結案率比上年提高29%,罰沒款執行率達到77.9%。實踐表明,在新的稽查體制下,證監會查處案件的速度大大加快,辦案效率大幅提高。
盡管如此,我們仍然要看到,我國資本市場『新興加轉軌』的基本特征沒有改變,基礎性制度建設依然薄弱,相關法律法規體系仍不健全,違法違規手法花樣翻新,更加隱蔽,更加復雜。因此,作為監管者、執法者,必須保持清醒的頭腦,認真履行監管職責。我們相信,證監會有能力應對證券市場各種違法違規行為,淨化市場環境,保護投資者合法權益。
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