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中國證券業協會12日發布修訂後的《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法(暫行)》及相關配套規則,這意味著正在中關村試點的代辦股份轉讓系統將進行調整。證券業協會有關負責人表示,適當時候試點范圍將擴大到其他具備條件的高新技術園區。
證券公司代辦股份轉讓系統的主要功能是為非上市股份有限公司提供股份轉讓服務,2006年1月在中關村啟動試點。
截至2009年5月31日,試點共有掛牌公司55家,涵蓋軟件、生物制藥、新材料、文化傳媒等新興行業,累計成交1534筆,成交股數1.57億股,成交金額7.76億元,9家掛牌公司完成定向增資,融資總額3.96億元。
協會有關負責人說,中關村試點取得兩方面成果,一是為園區非上市股份公司提供了有序股份轉讓服務平臺,方便了創業資本退出,適應了多元化投融資需求,是多元化資本市場建設的重大舉措;二是探索了統一監管下的股份轉讓制度。
據介紹,本次調整試點制度,主要包括五方面內容:
一是試行投資者適當性制度,參與試點的投資者將僅限於機構投資者,包括法人、信托、合作制企業等。
二是調整公司掛牌條件。原試點辦法要求掛牌企業具有三年連續經營記錄,現調整為兩年。
三是完善轉讓結算制度,提高股份轉讓效率。實行電子化報盤,投資者在全國三千多家券商營業部可看到報價、成交信息等,28家主辦券商遍布全國的1780家營業部和506家服務部可進行投資交易。增加定價委托方式。調整股東賬戶管理制度,今後投資者可通過現有深圳A股股票賬戶參與報價轉讓,不再需要單獨開設非上市股份有限公司股份轉讓賬戶。
四是完善信息披露制度,今後掛牌公司必須披露半年度報告,財務報告中須包括現金流量表。
五是改進股份限售安排。控股股東及其一致行動人繼續適用分三批解除限售的規定,對其他股東不再做限制。
證券業協會有關負責人表示,試點辦法將於7月6日實施,協會將跟蹤新制度實施情況,繼續完善試點功能,研究建立轉板機制,實行做市商等多種交易制度。並適時擴大試點范圍。
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