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繼上周四的花旗和美林之後,另一家華爾街知名投行摩根士丹利日前宣布,同意回購約45億美元的拍賣利率債券(Auction-rate securities)。
業內權威人士表示,各大投行紛紛回購此類債券是為了能盡快了結美國證券交易委員會(SEC)和紐約州檢察機構展開的相關欺詐調查,這意味著華爾街投行已開始為其之前就該類債券向客戶做出的錯誤表示『買單』。
回購消息接連不斷
根據摩根士丹利的聲明,該公司將以票面價值回購個人、慈善機構及中小型企業所持的約45億美元的拍賣利率證券,『開始時間不會晚於9月30日』。同時,該公司還將對任何在今年2月12日至今期間出售債券而遭受損失的客戶進行提前結算。據了解,摩根士丹利的本次回購決定是在紐約州首席檢察官安德魯·庫默(Andrew Cuomo)尋求與該公司進行和解洽談後做出的,而摩根大通和美聯銀行也將在其後面臨類似的洽談。
此前在上周四,花旗與美林先後與美國證券交易委員會達成原則性和解協議。其中,花旗被要求以票面價值回購其向個人投資者、小型企業和慈善團體出售的75億美元拍賣利率債券,並在2009年之前盡最大努力清算其向退休計劃和機構投資者出售的全部約120億美元的該類證券;美林從客戶手中買回的此類債券額度則達到100億美元。
此外,瑞銀集團也同意從大部分個人客戶和機構投資者處回購總計價值分別約83億美元和103億美元的拍賣利率債券。
數據顯示,自2000年以來,摩根士丹利是第四大拍賣利率市政債券承銷商,排名前三位的分別是花旗、瑞銀集團和摩根大通。
更多承銷商將加入回購行列
據報道,拍賣利率債券的市場在鼎盛時期的規模高達3300億美元,是一種長期債券工具,此類債券的利率每周或者每月根據拍賣情況進行重新設定。但實際上,由於受到次貸危機衝擊,這一規模龐大的市場今年初陷入凍結狀態,使持債券投資人蒙受巨大損失。
對此,美國證券交易委員會一直在進行調查,幾大投資銀行是否錯誤地向其客戶表示,拍賣利率證券和現金一樣安全,並擁有『和現金一樣的流動性』。該委員會發言人表示,『為投資者拿回他們的錢將繼續是執法機構調查努力的一個焦點』。此外,紐約州檢察官辦公室4月已經向18家金融機構發出傳票,至少另有七個州亦就相關事宜開始進行調查。
業內人士預計,在上述幾大投行之後,更多拍賣利率債券承銷商也很有可能加入回購的行列。不過,由於已經在次貸危機中大傷元氣,已然形成的回購潮將進一步加重各大金融機構的財務負擔,並繼續打擊華爾街投資者們本已疲弱不堪的信心。
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