| 中國證監會日前公佈系列行政處罰決定書，曾經的股市“名嘴”孫成剛赫然在列。
交易831筆獲利近200萬
孫成剛事發於2004年4月6日。該日,安源實業股份有限公司2003年年報披露，該公司排名第十位的股東名字爲“孫成剛”，其股票賬戶中持有該公司22.07萬股流通股。巧的是，作爲山東神光諮詢服務有限公司大股東、執行董事和首席分析師的孫成剛,曾多次在公開場合向投資者推薦安源股份。
此孫成剛即彼孫成剛。經過媒體多方查證，安源股份大股東“孫成剛”的開戶登記資料恰與名嘴“孫成剛”的工作經歷相符，這樣一來,名嘴“自買自誇”的運作套路現了形。
根據我國《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》第24條規定，證券、期貨投資諮詢機構及其投資諮詢人員，不得爲自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券。孫成剛不僅自買自賣股票，還向投資者推薦自己操作的股票。
經中國證監會查實，孫成剛1995年6月開立股票賬戶,於2000年12月起指定在海通證券股份公司上海嶗山西路營業部進行交易。自2002年3月至2004年5月該賬戶撤銷指定交易止，孫成剛股票賬戶共計交易831筆，買賣包括安源股份在內的股票82只，盈利199.2萬元。
老婆岳母作幌子
2004年事發時，孫成剛曾對媒體解釋說“買股，都是我丈母孃乾的”，並稱有關規定出臺後，他已於1998年主動註銷了股票賬戶,從此未再交易。孫言之鑿鑿,稱2000年舉家遷往上海後，股票賬戶卡丟失，一直沒有找到。
孫成剛當時“委屈”地說：“在安源股份公佈年報前，我也完全不知道我的賬戶居然買了安源股份那麼多的股票，不過我將在本月底(2004年4月)之前全部清倉，然後撤銷賬戶。”
上述表態業已證僞，但孫也並非沒說實話。其賬戶在盈利近200萬的過程中，忠實履行了丈母孃炒股、老婆炒股等“肥水不留外人田”的操作原則。
經證監會查實，孫成剛賬戶在2000年12月開始交易起，至2002年3月，掛於其妻王豔紅資金賬戶下,2002年3月從王豔紅賬戶轉出後，也沒跑得太遠，直至2004年5月撤銷指定交易期間，一直掛於其岳母滕德英資金賬戶下。
通過對孫、王、藤股票賬戶交易流水、統計資料、開戶資料、資金進出憑證的調查，並經相關公司提供書面陳述和被調查人員的談話筆錄證實，證監會認定孫成剛違反《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》第24條有關規定，構成爲自己買賣股票以及證券、期貨欺詐行爲；違反證券法第37條、第159條和第180條有關規定，構成直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，買賣本諮詢機構提供服務的上市公司股票，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票行爲。
據此，證監會對孫成剛處以沒收違法買賣股票的違法所得199.2萬元並處10萬元罰款的處罰。同時，對山東神光諮詢服務有限責任公司處以5萬元罰款。
新法處罰更嚴
經本報瞭解，對孫成剛的處罰決定，系基於舊的證券法作出。根據新證券法的有關規定，孫成剛的行爲一旦被認定爲“情節嚴重，可以被處吊銷從業資格。
前不久剛剛公佈的證券投資諮詢機構年檢結果顯示，孫成剛曾擔任首席分析師的山東神光諮詢服務有限公司，被暫緩通過年檢。
|
