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因雲南證券挪用客戶交易結算資金數額特別巨大,證監會日前作出《行政處罰決定書》,取消其證券業務許可,並責令其關閉,這是繼2003年12月5日新華證券被撤銷後第二家券商被關閉。
去年4月2日證監會宣布,由於雲南證券公司嚴重違規經營,指定太平洋證券有限責任公司對雲南證券所屬證券營業部及相關經紀業務部門進行托管,並同時成立托管工作組負責清理該公司的證券業務,對其違規經營等事項進行詳細清查。
目前,雲南證券清算組已經成立,負責對其進行清算,其現有的債權人都為機構投資者,但還沒有關於債權的具體數據和名單。
有關人士表示,去年被托管經營和行政接管的券商共有7家,雲南證券率先被關閉一方面表明托管後清查出的問題較為嚴重,另一方面也預示著證監會對被托管券商的進一步處理工作將就此展開,今年可能將會有更多問題券商特別是一些問題嚴重的中小證券公司被關閉。
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雲南證券注冊資本金為1.2億元,在雲南本地有9家營業部,另外在上海和北京分別有一家營業部。其涉嫌的違規資金數億元,主要包括挪用客戶保證金、違規國債回購、亂融資等歷史遺留問題。
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